№ 5-31/2025

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

7 июля 2025 г. г.ФИО1

Судья Учалинского районного суда Республики Башкортостан Фаткуллин А.З., с участием представителя АО «Учалинский ГОК» ФИО2,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении в отношении АО «Учалинский ГОК», юридический адрес: <адрес>, ИНН <***>, ОГРН <***>, привлекаемого к административной ответственности по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

АО «Учалинский ГОК» привлекается к административной ответственности по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ за несоблюдение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма при следующих обстоятельствах.

Так, на основании распоряжения № от ДД.ММ.ГГГГ государственным инспектором отдела контроля (надзора) за использованием и обращением драгоценных металлов, драгоценных камней № Пробирной палаты России по ФИО3 О.4 проведена плановая документарная проверка в отношении АО «Учалинский ГОК», в результате которой были выявлены нарушения обязательных требований в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, установленных ФЗ №115-ФЗ от 07.08.2001 г. и принятым на его основе нормативным правовым актам Правительства РФ и Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Статьей 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» предусмотрено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно статье 4 Федерального закона №115-ФЗ к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе, относятся организация и осуществление внутреннего контроля.

В соответствии со статьей 3 Федерального закона №115-ФЗ:

внутренний контроль – деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;

организация внутреннего контроля – совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля.

В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ Правила внутреннего контроля (далее – ПВК) разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 2 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 №667 (далее – Требования к ПВК), ПВК разрабатываются в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 пункта 1.1 Требований к ПВК, руководитель организации и индивидуальный предприниматель обеспечивают контроль за соответствием применяемых правил внутреннего контроля требованиям законодательства Российской Федерации.

Правила внутреннего контроля должны быть приведены организацией и индивидуальным предпринимателем в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не позднее месяца после даты вступления в силу указанных нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами, непосредственно относящимися к указанным организациям, индивидуальным предпринимателям и влияющими на исполнение ими требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В нарушение указанных требований, Общество не привело ПВК в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не позднее месяца после даты вступления в силу с нормативных правовых актов.

Так, в проверяемом периоде Обществом применялись ПВК в редакции от ДД.ММ.ГГГГ.

После утверждения Обществом ПВК, вступили в силу следующие нормативно правовые акты: Федеральный закон №119-ФЗ от 29.05.2024 (вступил в силу с 09.06.2024), Федеральный закон от 22.07.2024 №210-ФЗ (вступил в силу 22.07.2024), Федеральный закон от 08.08.2024 №222-ФЗ (вступил в силу 19.08.2024), Федеральный закон от 28.12.2024 №51Э-ФЗ (вступил в силу 08.01.2025).

В соответствии с пунктом 8 Положения об обучении дополнительный инструктаж проводится специальным должностным лицом не реже одного раза в год либо в следующих случаях:

- при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- при утверждении организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления.

В нарушение указанных требований Обществом согласно журнала инструктажей от ДД.ММ.ГГГГ, обучения проводились лишь ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ и ДД.ММ.ГГГГ по следующим темам: изменения в правилах внутреннего контроля АО Учалинский ГОК»; критерии выявлении операций, подлежащих контролю; система подготовки и обучения кадров организации; надзор в сфере ПОД/ФТ; формы надзора I виды проверок; планирование проверок; основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ; объекты проверки; права проверяющего государственного органа; порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях; взаимодействие Федеральной службы; федеральный Закон от 28.12.2024 №522-ФЗ «О внесении изменений в федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и отдельные законодательные акты Российской Федерации»; федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Однако, в проверяемом периоде изменения в действующие нормативные правовые акты Российской Федерации в области ПОД/ФТ/ФРОМУ вносились: в Федеральный закон №115-ФЗ Федеральным законом от 29.05.2024 №119-ФЗ «О внесении изменения в статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (вступил в силу 09.06.2024, Федеральным законом от 22.07.2024 №210-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (вступил в силу 22.07.2024), в Федеральный закон от 08.08.2024 №222-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (вступило в силу 19.08.2024), Постановление Правительства Российской Федерации от 21 марта 2024 года №359 «О внесении изменения в постановление Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 г. №804» (вступило в силу 30.03.2024), Постановление Правительства Российской Федерации от 4 мая 2024 года №574 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. №209» (вступило в силу 1/16.05.2024), в Приказ Росфинмониторинга от 29.12.2022 №355 «О внесении изменений в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 мая 2022 г. №100», в Приказ Росфинмониторинга от 26.04.2023 №95 «О внесении изменений в Особенности представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. №18», в Приказ Росфинмониторинга от 30.08.2023 №200 «О внесении изменения в пункт 1 Особенностей исчисления времени для целей исполнения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанностей по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и отмене данных мер, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29 ноября 2022 г. №297», в Федеральный закон от 29.12.2022 №607-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», в Положение о представлении информации в Федеральную службу по Финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по Финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям утвержденных постановлением Правительства Российской федерации 19.03.2014 №209, постановлением Правительства Российской Федерации от 04.05.2024 №574 (вступило в силу 16.05.2024), информационное письмо Росфинмониторинга от (24.12.2023 №68 «О разъяснении отдельных вопросов, связанных с применением положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 №203», отдельные положения Федерального закона от 29 декабря 2022 г. №607-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (вступили в силу 01.09.2024), приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 30.08.2023 г. №200 «О внесении изменения в пункт 1 Особенностей счисления времени для целей исполнения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанностей по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и отмене данных мер, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29 ноября 2022 г. №297» (вступили в силу 01.09.2024).

В соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днём совершения операции, сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, совершаемых его клиентами.

В нарушение указанного требования, Общество документально не зафиксировало и не представило в уполномоченный орган не позднее трёх рабочих дней, следующих за днём совершения операции, сведения об одной операции с денежными средствами, подлежащих обязательному контролю, совершаемых его клиентами.

Так, в рамках контракта купли-продажи от ДД.ММ.ГГГГ №, заключенного с ООО «СН Трейдинг» (покупатель), АО «Учалинский ГОК» (продавец) получил оплату за проданное серебро в слитках (в сумме 254 000 000,00 руб.).

Факт оплаты (получение денежных средств) продавцом АО «Учалинский ГОК», в проверяемый период, подтверждается платежным поручением:

- платежным поручением от ДД.ММ.ГГГГ № на сумму 254 000 000,00 руб.;

- расширенной выпиской из ПАО «Банк «Санкт-Петербург» по счету №, за период с ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ (лист №).

Таким образом, АО «Учалинский ГОК» (продавцу), в рамках указанного контракта, ООО «СН Трейдинг» перечислялись денежные средства за серебро в слитках и сумма превысила пороговое значение 1 (один) раз, то есть, 1 (один) раз совершена операция с денежными средствами, подлежащая обязательному контролю.

В связи с выявленными нарушениями, ДД.ММ.ГГГГ государственным Ф.И.О.1 отдела контроля (надзора) за использованием и обращением драгоценных металлов, драгоценных камней № Пробирной палаты России по ФИО3 О.4 в отношении АО «Учалинский ГОК», составлен протокол об административном правонарушении по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

В судебном заседании представитель АО «Учалинский ГОК» вину по вменяемому правонарушении не признал, просил прекратить производство по делу об административном правонарушении по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ в отношении АО «Учалинский ГОК» на основании п.6 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ, в связи с истечением срока давности привлечения к административной ответственности, либо о замене административного наказания в виде штрафа на предупреждение.

Заслушав представителя АО «Учалинский ГОК», изучив материалы дела и исследовав доказательства, судья приходит к следующему.

Частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Согласно части 2 статьи 15.27 КоАП РФ действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, - влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Как видно из материалов дела, в период проведения проверки с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ государственным Ф.И.О.1 отдела контроля (надзора) за использованием и обращением драгоценных металлов, драгоценных камней № Пробирной палаты России по ФИО3 О.4, установлены нарушения АО «Учалинский ГОК» в части необеспечения соблюдения законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что отражено в акте проверки.

По факту выявленного нарушения должностным лицом составлен протокол об административном правонарушении, отвечающий требованиям ст.28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Фактические обстоятельства подтверждены материалами дела об административном правонарушении, в том числе: протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ, актом проверки юридического лица № от ДД.ММ.ГГГГ с приложениями, зафиксировавшим выявленные нарушения.

Представленные доказательства отвечают требованиям относимости и допустимости, собраны в соответствии с требованиями КоАП РФ.

Совокупность представленных доказательств позволяет суду признать АО «Учалинский ГОК» виновным в совершении вменяемого ему административного правонарушения и считает верной квалификацию его действий по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

При назначении наказания суд в соответствии с ч.2 ст.4.1 КоАП РФ учитывает характер совершенного административного правонарушения, его тяжесть, наличие существенной угрозы охраняемым общественным интересам, что выражается в пренебрежительном отношении юридического лица к исполнению своих публично-правовых обязанностей, установленных нормативными правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также имущественное положение привлекаемого лица.

Обстоятельств, смягчающих или отягчающих административную ответственность, не установлено.

С учетом характера совершенного правонарушения, отсутствия тяжких последствий правонарушения, принимая во внимание принципы справедливости и соразмерности наказания, суд считает возможным назначить наказание в виде штрафа в минимальном размере.

При этом, довод представителя АО «Учалинский ГОК» о пропуске срока привлечения к ответственности, основан на неправильном применении положений КоАП РФ.

Так, согласно ч.1 ст.4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев (по делу об административном правонарушении, рассматриваемому судьей, - по истечении трех месяцев) со дня совершения административного правонарушения, а за нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.

В связи с чем оснований для удовлетворения ходатайства о прекращении производства по делу, в связи с истечением срока давности привлечения к административной ответственности, не усматриваю.

Рассматривая вопрос о возможности применения при назначении административного наказания положений ст.4.1.1 КоАП РФ, суд исходит из следующего.

Частью 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ установлено, что за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

В соответствии с ч.2 ст.3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

В соответствии взаимосвязанных положений части 2 статьи 3.4 КоАП РФ и части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ возможность замены наказания в виде административного штрафа предупреждением допускается при наличии совокупности всех обстоятельств, указанных в части 2 статьи 3.4 указанного Кодекса.

Статья 15.27 КоАП РФ предусматривает ответственность за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе за неосуществление внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Проанализировав представленные материалы дела доказательства, суд приходит к выводу о том, что выявленные нарушения АО «Учалинский ГОК» требований действующего законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма законодательства РФ, не позволяет сделать вывод об отсутствии причинения вреда или возникновению угрозы безопасности государства.

При таких обстоятельствах суд не усматривает оснований для применения положений ч.1 ст.4.1.1 КоАП РФ

Руководствуясь ст.ст.29.9, 29.10 КоАП РФ, судья

ПОСТАНОВИЛ:

признать юридическое лицо – АО «Учалинский ГОК» (юридический адрес: <адрес>, ИНН <***>, ОГРН <***>) виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, и подвергнуть наказанию в виде административного штрафа в размере 200 000 (двести тысяч) руб.

Реквизиты для уплаты штрафа:

Получатель платежа: УФК по Нижегородской области (МРУ Пробирной палаты России по ПФО, л/с <***>), ИНН <***>, КПП 526001001. Банк: Волго-Вятское ГУ Банка России УФК по Нижегородской области, г.Нижний Новгород, БИК 012202102, р/счет №<***>, к/счет №40102810745370000024, КБК 14511601151019002140. Назначение платежа: Оплата штрафа по решению Учалинского районного суда РБ от 30.06.2025 по делу №5-31/2025.

Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд РБ через Учалинский районный суд в течение десяти дней со дня вручения или получения копии постановления.

Председательствующий: А.З. Фаткуллин