Постановление по делу № 5-994/2025 от 25.11.2025 | Центральный районный суд г. Новокузнецка (Кемеровская область)

Дело № 5-994/2025

42RS0019-01-2025-007345-13

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Новокузнецк 25 ноября 2025 г.

Судья Центрального районного суда г. Новокузнецка Кемеровской области Федотова В.А., рассмотрев в открытом судебном заседании протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, и другие материалы дела в отношении ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженки <данные изъяты>,

УСТАНОВИЛ:

ИП ФИО1 совершила административное правонарушение, предусмотренное ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, при следующих обстоятельствах.

По результатам плановой документарной проверки, проведенной в период с 03.09.2024 по 02.09.2025 в отношении Индивидуального предпринимателя ФИО1 по распоряжению заместителя руководителя МРУ пробирной палаты России по СФО № 08-02/15 от 13.08.2025, установлено, что ИП ФИО1 выступая в роли «Комиссионера» в нарушение требований ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) не направлялась информация по операциям с денежными средствами или иным имуществом равные или превышающие пороговое значение, а именно перечисленные денежные средств комитенту за реализованный в рамках договоров комиссии товар перечисление денежных средств на счет ИП ФИО1 от:

- <данные изъяты> по договору комиссии №472/22-22К от 24.11.2022, по платежным поручениям:

№1576 от 17.09.2024 на сумму 143100 руб.,

№1614 от 17.10.2024 на сумму 51300 руб.,

№1639 от 14.11.2024 на сумму 338500 руб.,

№61 от 16.01.2025 на сумму 193360 руб.,

№142 от 12.02.2025 на сумму 199740 руб., №258 от 11.03.2025 на сумму 310780 руб.,

пороговое значение 1236780 руб. сообщение не отправлено;

- <данные изъяты> договор комиссии №73 от 01.12.2021 по платежным поручениям:

№1560 от 11.09.2024 на сумму 3500 руб.,

№1641 от 14.11.2024 на сумму 324400 руб.,

№1659 от 22.11.2024 на сумму 382900 руб.,

№1678 от 13.12.2024 на сумму 170700 руб.,

№22 от 14.01.2025 на сумму 863500 руб.,

пороговое значение 1745000 руб. сообщение не отправлено,

№140 от 12.02.2025 на сумму 207700 руб.,

№260 от 11.03.2025 на сумму 107900 руб.,

№372 от 15.04.2025 на сумму 291800 руб.,

№482 от 23.05.2025 на сумму 225000 руб.,

№2985 от 26.05.2025 на сумму 183900 руб.,

пороговое значение 1016300 руб. сообщение не отправлено.

Сведения по перечисленным операциям, подлежащим обязательному контролю, следовало представить в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней со дня совершения операции, в нарушение ст.7 Федерального закона №115-ФЗ информация в Росфинмониторинг об указанных операциях в проверяемом периоде не направлялась, в чем усматриваются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

Местом совершения административного правонарушения является <...>, датой и временем являются дата обнаружения административного правонарушения 17.09.2025 г. в 11 час. 00 мин.

ИП ФИО1 о месте и времени рассмотрения дела извещена надлежащим образом, письменных ходатайств не направлено, причины не явки суду неизвестны.

Исследовав представленные материалы дела, судья считает, что вина ИП ФИО1 в совершении правонарушения установлена.

В соответствии с ч.1 ст.15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 данной статьи, влечет административную ответственность.

Частью 2 ст.15.27 КоАП РФ установлена административная ответственность, в том числе в отношении юридических лиц, за совершение действий (бездействия), предусмотренных ч.1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных ч.1.1 настоящей статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток

Отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц урегулированы Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

Согласно ст.5 Федерального закона №115-ФЗ к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относя в том числе организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных материалов, музеев и организаций, использующие драгоценные метлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования изделий производственно-технического назначения.

На основании п.1 ст.6 Федерального закона N 115-ФЗ операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 1 миллион руб. либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной одному миллиону рублей, или превышает ее, а к таким операциям, в том числе относится скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (пп.4 п.1 ст.6 данного Федерального закона).

Из пп.4 п.1 ст.7 Федерального закона N 115-ФЗ следует, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения таких операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами. К таким сведениям относятся: вид операции и основания ее совершения, дата совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумма, на которую она совершена, сведения, необходимые для идентификации юридического лица, сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) его представителя.

В соответствии с пп.7 п.1 ст.7 Федерального закона N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

Согласно пункту 5 Информационного письма Федеральной службы по Финансовому мониторингу «О применении организациями и индивидуальными предпринимателями, (осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 20.09.2021 г. № 63 обязательному контролю в рамках одной сделки (договора) подлежат, с одной стороны - передача товара (операции с имуществом), с другой стороны - платежи за товар (операции с денежными средствами), при условии, что сумма платежа или стоимость товара равна или превышает пороговое значение либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной пороговому значению, или превышает его.

В силу п. 15 Информационного письма № 63 в случае, если сумма отдельного платежа по договору (сделке) меньше порогового значения, каждый раз, когда сумма платежей достигает этого значения, организация (индивидуальный предприниматель) представляет сведения о данных операциях, как об операциях, подлежащих обязательному контролю.

П. 23 Информационного письма № 63, согласно статье 990 ГК РФ по договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента. При этом действия комиссионера в рамках договора комиссии направлены исключительно на совершение сделок купли-продажи драгоценных металлов или драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий. Операции с денежными средствами при скупке, купле-продаже драгоценных металлов или драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, совершаемые в рамках договора комиссии, будут подлежать обязательному контролю в соответствии с абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ, если сумма, на которую они совершаются, равна или превышает пороговое значение.

Согласно п.24 Информационного письма №63 сведения в Росфинмониторинг по операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым в рамках договора комиссии, представляются комиссионером. При этом комиссионер предоставляет в Росфинмониторинг сведения – по факту поставки (отгрузки) товара комитента комиссионеру; по факту реализации (продажи) товара комиссионерам покупателю; по факту поставки (отгрузки) товара от комитента покупателю (при наличии сведений); по факту перечисления денежных средств комиссионером комитенту за реализованный в рамках договора комиссии товар; по факту получения денежных средств комиссионером от покупателя; по факту перечисления денежных средств покупателем комитенту за реализованной в рамках договора комиссии товар (при наличии сведений).

Согласно выписке из ЕГРИП, ИП ФИО1 19.03.2004 зарегистрирована как индивидуальный предприниматель, основной вид деятельности – 47.77.2 – торговля розничная ювелирными изделиями в специализированных магазинах.

Согласно карте специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и художников-ювелиров, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ИП ФИО1 состоит на специальном учете в МРУ Пробирной палаты России по СФО в качестве индивидуального предпринимателя, осуществляющего операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями.

В ходе проверки, проведенной органом государственного контроля на основании распоряжения заместителя руководителя МРУ Пробирной палаты по Сибирскому федеральному округу №08-02/15 от 13.08.2025, установлено, что ИП ФИО1 в период с 03.09.2024 по 02.09.2025 по договору комиссии №472/22-22К от 24.11.2022, заключенному с <данные изъяты>. и по договору комиссии №73 от 01.12.2021, заключенному с <данные изъяты>, совершала причисление денежных средств комитенту за реализованный в рамках договоров комиссии товар, на суммы, превышающие 1000 000 руб., т.е. совершило операции, подлежащие обязательному контролю. Однако информацию о данных операциях ИП ФИО1 в уполномоченный орган не представило.

Обстоятельства правонарушения и виновность ИП ФИО1 в его совершении подтверждаются:

- протоколом об административном правонарушении № 08-02-25/16 от 24.09.2025, составленным в соответствии с требованиями ст.28.2 КоАП РФ;

- распоряжением (приказом) заместителя руководителя МРУ Пробирной палаты по Сибирскому федеральному округу №08-02/15 от 13.08.2025 о проведении плановой, документарной проверки ИП ФИО1;

- актом проверки № 08-02-25/16 от 17.09.2025, согласно которому в период с 03.09.2024 по 02.09.2025 были выявлены допущенные ИП ФИО1 нарушения требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно перечисление денежных средств комитенту за реализованный в рамках договоров комиссии товар;

- справкой о наличии открытых счетов ИП ФИО1 №5 от 27.08.2025; копией договора комиссии №472/22-22К от 24.11.2022, заключенному между ИП ФИО1 и <данные изъяты>.;

- копиями платежных поручений по оплате за ювелирные изделия по договору комиссии № 472/22-22К от 24.11.2022 с <данные изъяты>.: №1576 от 17.09.2024, №1614 от 17.10.2024, №1639 от 14.11.2024, №61 от 16.01.2025, №142 от 12.02.2025, №258 от 11.03.2025;

- копией договора комиссии №73 от 01.12.2021, заключенному между ИП ФИО1 и <данные изъяты>;

- копиями платежных поручений по оплате за ювелирные изделия по договору комиссии № 73 от 01.12.2021 с <данные изъяты>: №1560 от 11.09.2024, №1641 от 14.11.2024, №1659 от 22.11.2024, №1678 от 13.12.2024, №22 от 14.01.2025, №140 от 12.02.2025, №260 от 11.03.2025, №372 от 15.04.2025, №482 от 23.05.2025, №2985 от 26.05.2025 и другими материалами дела.

Совокупность исследованных судом доказательств позволяет считать вину ИП ФИО1 в совершении административного правонарушения установленной, а его действия правильно квалифицированными по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, как неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных ч.1.1 настоящей статьи.

Все доказательства получены с соблюдением требований закона. Каких либо существенных нарушений процессуальных требований закона, которые могли бы повлиять на правильность установления фактических вводов, по материалам дела не усматривается.

Таким образом, по результатам плановой документарной проверки, проведенной в период с 03.09.2024 по 02.09.2025 в отношении Индивидуального предпринимателя ФИО1 по распоряжению заместителя руководителя МРУ пробирной палаты России по СФО № 08-02/15 от 13.08.2025, установлено, что ИП ФИО1 выступая в роли «Комиссионера» в нарушение требований ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) не направлялась информация по операциям с денежными средствами или иным имуществом равные или превышающие пороговое значение, а именно перечисленные денежные средств комитенту за реализованный в рамках договоров комиссии товар перечисление денежных средств на счет ИП ФИО1 от:

- <данные изъяты> по договору комиссии №472/22-22К от 24.11.2022, по платежным поручениям:

№1576 от 17.09.2024 на сумму 143100 руб.,

№1614 от 17.10.2024 на сумму 51300 руб.,

№1639 от 14.11.2024 на сумму 338500 руб.,

№61 от 16.01.2025 на сумму 193360 руб.,

№142 от 12.02.2025 на сумму 199740 руб., №258 от 11.03.2025 на сумму 310780 руб.,

пороговое значение 1236780 руб. сообщение не отправлено;

- <данные изъяты> договор комиссии №73 от 01.12.2021 по платежным поручениям:

№1560 от 11.09.2024 на сумму 3500 руб.,

№1641 от 14.11.2024 на сумму 324400 руб.,

№1659 от 22.11.2024 на сумму 382900 руб.,

№1678 от 13.12.2024 на сумму 170700 руб.,

№22 от 14.01.2025 на сумму 863500 руб.,

пороговое значение 1745000 руб. сообщение не отправлено,

№140 от 12.02.2025 на сумму 207700 руб.,

№260 от 11.03.2025 на сумму 107900 руб.,

№372 от 15.04.2025 на сумму 291800 руб.,

№482 от 23.05.2025 на сумму 225000 руб.,

№2985 от 26.05.2025 на сумму 183900 руб.,

пороговое значение 1016300 руб. сообщение не отправлено.

Согласно ч.2 ст.2.1 КоАП РФ, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности соблюдения ИП ФИО1 вышеуказанных требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма в части непредставлении в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, иных обстоятельств, исключающих вину юридического лица, суд также не усматривает.

При назначении вида и размера наказания суд учитывает характер совершенного правонарушения, имущественное положение ИП ФИО1, обстоятельства, смягчающие наказание.

К смягчающим административную ответственность обстоятельствам суд относит привлечение к административной ответственности впервые (доказательства обратного в материалах дела отсутствуют).

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, судом при рассмотрении дела не установлено.

Изучение обстоятельств правонарушения, данных о виновном лице, свидетельствуют о возможности назначения ИП ФИО1 наказания в виде административного штрафа, размер которого определяется следующим.

Санкцией ч.2 ст.15.27 КоАП РФ для лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, предусмотрено минимально наказание в виде штрафов в размере 200 000 руб., однако характер и обстоятельства совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение привлекаемого к административной ответственности лица, позволяет суду признать данные обстоятельства исключительными и в соответствии с ч.ч.3.2 и 3.3 ст.4.1 КоАП РФ назначить наказание менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного санкцией статьи,

Согласно ст.4.1.1 КоАП РФ за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных ч.2 ст.3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных ч.2 настоящей статьи.

Согласно ч.2 ст.3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

В силу ст.1 Федерального закона от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ настоящий Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Таким образом, анализ взаимосвязанных положений ч.2 ст.3.4 и ч.1 ст.4.1.1 КоАП РФ применительно к обстоятельствам настоящего дела не позволяет сделать вывод о наличии оснований для замены ИП ФИО1 административного штрафа на предупреждение, поскольку невыполнение ИП ФИО1 требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма создает потенциальную опасность возникновения угрозы причинения вреда, жизни и здоровью людей, а также безопасности государства.

Исходя из характера и степени потенциальной опасности, а также обстоятельств совершения ИП ФИО1 административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, оснований для признания вменяемого деяния малозначительным и освобождения от административной ответственности на основании статьи 2.9 названного Кодекса также не имеется.

Принимая во внимание отсутствие обстоятельств отягчающих административную ответственность, характер совершенного административного правонарушения, степень вины привлекаемого к административной ответственности лица, его имущественное положение, суд считает возможным назначить административное наказание с учетом положений ч. 3.3 ст. 4.1 КоАП РФ, в виде административного штрафа в размере менее минимального, предусмотренного санкцией части 2 статьи 15.27 КоАП РФ, в размере 100 000 руб., не усматривая оснований для назначения более строгого наказания, полагая его размер справедливым и соразмерным содеянному.

Применяемая мера государственного принуждения с наибольшим эффектом достигнет целей восстановления социальной справедливости, исправления правонарушителя и предупреждения совершения новых противоправных деяний, является соразмерной в качестве единственно возможного способа достижения справедливого баланса публичных и частных интересов в рамках административного судопроизводства.

На основании изложенного, руководствуясь ч.2 ст.15.27, ст. 29.9 - 29.11 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Признать индивидуального предпринимателя ФИО1 виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 100 000 (сто тысяч) рублей.

Реквизиты для уплаты штрафа: УФК по Красноярскому краю (МРУ Пробирной палаты России по СФО л/с <***>)

ИНН <***>

КПП 246301001

Наименование банка: Отделение Красноярск Банка России//УФК по Красноярскому краю г. Красноярск

Корр. счет 40102810245370000011

р/счет: <***>

БИК 010407105

КБК 145 1 16 01151 01 9002 140

Разъяснить, что в соответствии с ч.1 ст.32.2 КоАП РФ, административный штраф должен быть уплачен в полном размере лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 настоящего Кодекса.

Квитанцию об уплате штрафа следует представить в отдел судебного делопроизводства Центрального районного суда г. Новокузнецка (ул. Орджоникидзе, 32, каб. 16).

Разъяснить, что в соответствии с ч.1 ст.20.25 КоАП РФ, неуплата административного штрафа в установленный ч.1 ст.32.2. КоАП РФ срок влечет административную ответственность.

Постановление может быть обжаловано в Кемеровский областной суд путем подачи жалобы судье, которым вынесено постановление по делу, или непосредственно в Кемеровский областной суд в течение 10 дней со дня вручения или получения копии постановления.

Судья В.А. Федотова