Решение по делу № 02-5267/2023~М-4186/2023 от 22.06.2023

77RS0021-02-2022-023399-48

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

22 июня 2023 года адрес

Пресненский районный суд адрес в составе:

председательствующего судьи фио,

при секретаре фио,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-5267/2023 по исковому ФИО1 к ООО ИК «КьюБиЭф» о взыскании неосновательного обогащения,

УСТАНОВИЛ:

Истец ФИО1 обратился в Пресненский районный суд адрес с исковым заявлением к ООО ИК «КьюБиЭф» о взыскании неосновательного обогащения, ссылаясь на следующее.

09.02.2021 между истцом и ответчиком заключен договор оказания брокерских услуг № БО-Ф-Н-0-01733 (Договор присоединения).

20.02.2021 г., действуя в исполнение договора, истец осуществил перевод денежных средств в размере сумма

Истцом приобретены внебиржевые опционные договоры путем подачи поручений ответчику на заключение внебиржевого опционного договора в порядке, предусмотренном Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, а также Соглашением об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров на общую сумму сумма

Согласно последнего отчета ответчика от 13.07.2021 г. рыночная стоимость портфеля указана как сумма

03.06.2021 г. истец подал ответчику поручение на вывод остатка обеспечительного платежа в размере сумма, а 08.06.2021 г. поручение на исполнение всех внебиржевых опционных договоров.

Однако, поручения ответчиком не исполнены.

03.06.2021 г. Банк России запретил ответчику сроком до 29.11.2021 года включительно заключение новых договоров на брокерское обслуживание, принятие и исполнение поручений клиентов – физических лиц на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на внебиржевом рынке, основанием послужило совершение ответчиком при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг действий, создающих угрозу правам и законным интересам инвесторов.

08.07.2021 года Банк России принял решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, основанием принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

20.01.2022 г. действие лицензии прекратилось.

Денежные средства на брокерский счет истца не поступали, условия опционного договора и договора оказания брокерских услуг (договор присоединения) № БО-Ф-Н-0-01733 от 09.02.2021 года не исполнены.

07.07.2021 г. истцом в адрес ответчика направлена претензия с требованием о погашении задолженности в размере сумма, а также уведомление о расторжении договора.

05.06.2022 г. истец признан потерпевшим и гражданским истцом по уголовному делу № 1201007754000065, находящемся в производстве 2 отдела управления по расследованию организованной преступной деятельности Следственного департамента МВД России.

В соответствии с п. 1.6.1.0 Регламента ответчик принял на себя обязательство возвратить истцу активы, находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг или прекращения действия договора.

В связи с изложенным, истец обратился в суд и просит взыскать с ответчика в свою пользу денежные средства в размере сумма, проценты за пользование чужими денежными средствами за период с 20.07.2021 г. по 07.11.2022 г. в сумме сумма, а также с 08.11.2022 г. до момента фактического исполнения обязательства, расходы по оплате государственной пошлины в размере сумма

Истец в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, просил о рассмотрении дела в свое отсутствие.

Ответчик, в судебное заседание не явился, о месте и времени слушания дела извещен надлежащим образом, ходатайств об отложении слушания дела не заявлял, доводов истца не оспорил.

Суд, изучив материалы дела, представленные доказательства, находит исковые требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии со ст. 309 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно ст. 310 ГК РФ, односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами.

В соответствии с пунктом 1 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

Судом установлено и следует из материалов дела, что 09.02.2021 между ФИО1 и ООО ИК «КьюБиЭф» путем присоединения истца к Договору оказания брокерских услуг и Регламенту оказания брокерских услуг ООО ИК «КьюБиЭФ» в порядке, предусмотренном ст. 428 ГК РФ, был заключен договор оказания брокерских услуг № БО-Ф-Н-0-01733.

По договору истцом были приобретены внебиржевые опционные договоры путем подачи поручений на заключение внебиржевого опционного договора в порядке, предусмотренном Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, а также Соглашением об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров, всего сумма опционных договоров на общую сумму сумма

В соответствии с п. 1.1 договора оказания брокерских услуг, брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торговли, а также на внебиржевом рынке, и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных данным договором и регламентом оказания брокерских услуг.

Пунктами 10.1-10.3 договора предусмотрено, что клиент обязуется оплачивать брокеру вознаграждение в размере и на условиях, установленных регламентами. Клиент в соответствии с регламентом обязуется возместить брокеру все расходы, связанные с обслуживанием клиента на финансовых рынках. Брокер в соответствии с регламентом обязуется своевременно осуществлять возврат активов клиента.

20.02.2021 г. истец осуществил перевод денежных средств в размере сумма, что подтверждается платежным поручением № 40157916 от 24.02.2021 г.

Согласно части 1 статьи 56 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований и возражений, если иное не предусмотрено федеральным законом.

В соответствии со статьей 39.2. Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», в случае принятия Центральным банком Российской Федерации решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг организация, в отношении которой было принято такое решение, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением банка, который не может быть более одного года.

Обязательства по сделкам, совершенным в интересах клиента, прекращаются с соблюдением следующих требований: обязательства по сделкам, совершенным на организованных торгах, прекращаются в порядке, предусмотренном соответствующими правилами организованных торгов и (или) правилами клиринга; обязательства по сделкам, совершенным не на организованных торгах, прекращаются в порядке, предусмотренном соответствующим договором с клиентом, а при отсутствии такового в договоре - в порядке, согласованном с клиентом.

08.07.2021 Центральным банком Российской Федерации принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных ответчику. Основанием к тому послужили неоднократные (в течение одного года) нарушения компанией требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Указанные нарушения выразились, в частности, в следующем: неисполнение предписаний ЦБ РФ, нарушение требований к деятельности по управлению ценными бумагами, нарушение организации системы управления рисками, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности. Действие лицензий полностью прекращено с 20.01.2022 г..

В соответствии с п. 1.6.1.10 Регламента брокер принял на себя обязательство возвратить клиенту активы, находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг или прекращения действия договора.

В силу изложенного, ответчик обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам.

Согласно последнего отчета ответчика от 13.07.2021 г. рыночная стоимость портфеля указана как сумма

Истец подал ответчику поручение на вывод остатка обеспечительного платежа в размере сумма, а также поручение на исполнение всех внебиржевых опционных договоров, однако, поручения ответчиком не исполнены.

Постановлением старшего следователя по особо важным делам 2 отдела управления по расследованию организованной преступной деятельности СД МВД России подполковника юстиции фио от 05 июня 2022 года ФИО1, признан потерпевшим по уголовному делу №1201007754000065.

Как следует из постановления, фио, представляясь председателем Совета директоров группы компаний «QBF», совместно с неустановленными лицами из числа руководителей и сотрудников ООО «Инвестиционная компания «КьюБиЭф» и ООО «Кью.Брокер» с использованием своего служебного положения в целях личной корыстной заинтересованности, действуя в составе преступного сообщества (преступной организации), совершили хищение денежных средств ФИО1 путем обмана, под видом оказания брокерских услуг. В соответствии с преступным планом, реализация внебиржевых опционов ООО «Кью.Брокер» должна была функционировать по признанкам финансовой пирамиды, где источником возврата денежных средств клиентам по исполненным или исполненным в части ООО «Кью.Брокер» внебиржевым опционным договорам являлись средства, поступавшие по вновь заключенным опционным договорам а конечной целью заключения опционных договоров являлось осуществление схемных операций, целью которых являлся вывод денежных средств за пределы Российской Федерации, обналичивание денежных средств, покупка недвижимого имущества, финансирование строительства и выдача займов аффилированным юридическим и физическим лицам.

В силу п. 1 ст. 1102 ГК РФ лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество (неосновательное обогащение), за исключением случаев, предусмотренных статьей 1109 настоящего Кодекса.

Пунктом 1 ст. 1107 ГК РФ предусмотрено, что лицо, которое неосновательно получило или сберегло имущество, обязано возвратить или возместить потерпевшему все доходы, которые оно извлекло или должно было извлечь из этого имущества с того времени, когда узнало или должно было узнать о неосновательности обогащения.

Оценивая в совокупности представленные суду доказательства, суд приходит к выводу об удовлетворении требований истца, так как при отсутствие на то правовых оснований, ответчик в нарушении требований Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и условий договора, возврат внесенных истцом на расчетный счет ответчика денежных средств не произвел, то есть сберег за счет другого лица (потерпевшего) без законных оснований, в связи с чем с ответчика в пользу истца подлежит взысканию неосновательное обогащение в размере сумма

Согласно п. 1 ст. 395 ГК РФ в случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат уплате проценты на сумму долга. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

Расчет процентов за период с 20.07.2021 г. по 07.11.2022 г., представленный истцом при подаче иска, является обоснованным, каких-либо доказательств надлежащего исполнения условий договора либо опровергающих сумму задолженности, контррасчет ответчиком не представлены, в связи с чем оснований сомневаться в его правильности у суда не имеется, в связи с чем с ответчика в пользу истца подлежат взысканию проценты за период с 20.07.2021 г. по 07.11.2022 г. в размере сумма

Как указано в п. 65 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" по смыслу статьи 330 ГК РФ, истец вправе требовать присуждения неустойки по день фактического исполнения обязательства (в частности, фактической уплаты кредитору денежных средств, передачи товара, завершения работ).

Присуждая неустойку, суд по требованию истца в резолютивной части решения указывает сумму неустойки, исчисленную на дату вынесения решения и подлежащую взысканию, а также то, что такое взыскание производится до момента фактического исполнения обязательства.

При таких обстоятельствах, с ответчика в пользу истца подлежат взысканию проценты за пользование чужими денежными средствами, начисляемые на сумму сумма с 08.11.2022 г. и по день фактического исполнения обязательства.

Согласно части 1 статьи 88 ГПК РФ, судебные расходы состоят из государственной пошлины и издержек, связанных с рассмотрением дела.

В соответствии с ч. 1 ст. 98 ГПК РФ, стороне, в пользу которой состоялось решение суда, суд присуждает возместить с другой стороны все понесенные по делу судебные расходы, за исключением случаев, предусмотренных частью второй статьи 96 настоящего Кодекса. В случае, если иск удовлетворен частично, указанные в настоящей статье судебные расходы присуждаются истцу пропорционально размеру удовлетворенных судом исковых требований, а ответчику пропорционально той части исковых требований, в которой истцу отказано.

Таким образом, с ответчика в пользу истца подлежат взысканию расходы на оплату государственной пошлины в размере сумма

На основании изложенного, руководствуясь ст. 194-199 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить.

Взыскать с ООО Инвестиционная Компания «КьюБиЭф», ИНН <***>, в пользу ФИО1, родившегося ... г., неосновательное обогащение в размере сумма, проценты за пользование чужими денежными средствами за период с 20.07.2021 г. по 07.11.2022 г. в размере сумма и проценты за пользование чужими денежными средствами, начисляемые на сумму сумма с 08.11.2022 г. и по день фактического исполнения обязательства, расходы по оплате госпошлины в размере сумма

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Московский городской суд через Пресненский районный суд адрес, в течение месяца с момента изготовления решения суда в окончательной форме.

Решение в окончательной форме изготовлено 31 июля 2023 года.

Судья