Дело № 5-291/2025

27RS0003-01-2025-004059-36

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

г. Хабаровск 22 июля 2025 года

Резолютивная часть постановления оглашена 22 июля 2025 года.

Мотивированное постановление изготовлено 22 июля 2025 года.

Судья Железнодорожного районного суда г. Хабаровска Митин А.Л.,

с участием защитника ООО «Конкорд» – Михайлиной Т.А.,

рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Конкорд», <данные изъяты>,

УСТАНОВИЛ:

06.05.2025 в 00 час. 01 мин. Обществом с ограниченной ответственностью «Конкорд» (далее – ООО «Конкорд», Общество), расположенным по адресу: <...>, допущено неисполнение предписания МРУ Пробирной палаты России по ДФО от 04.04.2025 № 09-01-02/25/795 об устранении выявленных нарушений требований законодательства в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

Указанные обстоятельства послужили основанием для составления в отношении Общества протокола № 09-01/25/86 от 24.06.2025 об административном правонарушении по ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

В судебном заседании законный представитель ООО «Конкорд» и представитель Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, участия не принимали. От МРУ Пробирной палаты России по ДФО поступило ходатайство о рассмотрении дела об административном правонарушении без участия представителей Управления и назначении Обществу наказания в виде административного приостановления деятельности.

Защитник ООО «Конкорд» – Михайлина Т.А. в судебном заседании пояснила, что Общество вину в совершении правонарушения признает. Сослалась на наличие организационных проблем в деятельности Общества. Представила письменные пояснения по делу, из которых следует, что в связи с техническим сбоем откорректированные сообщения по форме ФЭС-1 06.05.2025 направлены в Росфинмониторинг. Учитывая обстоятельства дела, совершения правонарушения впервые, просила прекратить производство по делу на основании статьи 2.9 КоАП РФ в связи с малозначительностью.

Изучив материалы дела об административном правонарушении, выслушав защитника ООО «Конкорд», суд приходит к следующему.

Частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности или финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В соответствии положениями статьи 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ) в целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в частности организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 19.02.2022 № 219 утверждено Положение о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – Положение), которым установлен порядок организации и осуществления контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - контроль (надзор), права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в статье 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», лиц, указанных в статье 7.1 Федерального закона, возникающие в связи с осуществлением контроля (надзора) в указанной сфере, а также порядок организации и проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) дистанционного мониторинга и порядок взаимодействия уполномоченного органа с контрольными (надзорными) органами и организациями, указанными в пункте 2 статьи 9.1 Федерального закона, по вопросам организации контроля (надзора).

В силу пункта 22 Положения плановые и внеплановые проверки исполнения контролируемым лицом требований законодательства проводятся в форме выездной и документарной проверок. Плановые и внеплановые проверки проводятся без согласования с органами прокуратуры. Основанием для проведения проверки является приказ (распорядительный документ) органа контроля о проведении проверки.

Пунктом 30 Положения определено, что лица органа контроля, указанные в пункте 6 настоящего Положения, обязаны в случае выявления по результатам проверки нарушений требований законодательства: а) выдать руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю контролируемого лица предписание об устранении нарушений требований законодательства; б) принять меры по привлечению лиц, допустивших нарушения, к ответственности в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Согласно пункту 46 Порядка проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного Приказом Федеральной пробирной палаты от 10.07.2023 № 141н (далее – Порядок), требования законодательства, для устранения выявленных нарушений которых выдано Предписание, подлежат исполнению в полном объеме и в сроки, установленные в Предписании.

В случае невозможности исполнения Предписания по причинам, не зависящим от контролируемого лица, допустившего нарушения требований законодательства, либо необходимости продления срока исполнения Предписания, контролируемое лицо вправе не позднее чем за десять календарных дней до истечения срока исполнения Предписания обратиться в комиссию или к уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты с мотивированным ходатайством об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания (пункт 47 Порядка).

Из обстоятельств дела следует, что ООО «Конкорд» является юридическим лицом, осуществляющим операции с драгоценными металлами, и состоит на специальном учете в Межрегиональном управлении Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу.

В период с 17.03.2025 по 04.04.2025 на основании распоряжений МРУ Пробирной палаты России по ДФО от 10.03.2025 № 6 и от 14.03.2025 № 9 в отношении ООО «Конкорд» проведена плановая выездная проверка (проверяемый период: с 01.05.2024 по 01.03.2025).

Целью проверки являлось оценка исполнения ООО «Конкорд» требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространению оружия массового уничтожения.

В ходе проведения проверки в деятельности Общества выявлены нарушения обязательных требований Федерального закона № 115-ФЗ и иных нормативно-правовых актов Российской Федерации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма.

По окончанию проверки составлен акт плановой выездной проверки № 6 от 04.04.2025 и ООО «Конкорд» выдано предписание от 04.04.2025 № 09-01-02/25/795, в соответствии с которым Обществу необходимо устранить следующие выявленные в ходе проведения проверки нарушения: привести правила внутреннего контроля в соответствие требованиями действующего законодательства; утвердить перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма; представить документы о прохождении вводных инструктажей сотрудников при приеме на работу или назначении на должность, а также прохождения дополнительных инструктажей не реже одного раза в год; представить документы, подтверждающие факт проведения проверок осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ; представить документы, подтверждающие проведение идентификации в отношении, находящегося на обслуживании клиента АО «Азиатско-Тихоокеанский Банк», его представителей и бенефициарных владельцев; представить внутренние сообщения сотрудников юридического лица, выявивших операции (сделки), подлежащие обязательному контролю по платежам за товар в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; направить в Росфинмониторинг сообщения по форме ФЭС – 3ФМ о наличии среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за период с 08.10.2024 по 01.03.2025; направить в Росфинмониторинг сообщения по форме ФЭС – 1ФМ по операциям получения денег за проданный драгоценный металл: 19.06.2024 платежное поручение № 117953 на сумму 18 703 440 рублей; 02.07.202 платежное поручение № 120205 на сумму 43 595 779 рублей; 23.07.2024 платежное поручение № 224664 на сумму 61 237 584 рублей; 20.08.2024 платежное поручение № 82186 на сумму 91 326 788, 80 рублей; 09.09.2024 платежное поручение № 140060 на сумму 69 797 709 рублей; 27.09.2024 платежное поручение № 83302 на сумму 48 493 529 рублей.

Информацию об устранении нарушений требований законодательства с приложением подтверждающих документов необходимо было представить в Управление в течении 30 календарных дней момента получения данного предписания.

Указанное предписание 04.04.2025 получено представителем Общества ФИО3

05.05.2025 в адрес Управления посредством электронной почты поступило ходатайство генерального директора ООО «Конкорд» от 30.04.2025, в котором он просил предоставить дополнительное время по 07.05.2025 для сбора документов, в связи с большим объемом запрашиваемой информации.

По результатам, рассмотрения данного ходатайства должностным лицом было принято решение об отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения предписания от 06.05.2025 № 09-01-02/25/1009, в связи с нарушением сроков подачи такого ходатайства, установленных пунктом 44 Порядка, а также в связи с отсутствием указания на объективные причины и обстоятельства, послужившие основанием к неисполнению предписания в установленный срок.

Письмо об исполнении ООО «Конкорд» предписания и документы, подтверждающие устранение нарушений, поступили в Управление посредством электронной почты в первый рабочий день, следующий за выходными – 05.05.2025, что не является нарушением срока представления документов.

В ходе анализа представленных документов установлено, что ООО «Конкорд» пункты 1-7 предписания исполнены в полном объеме. Вместе с тем, в нарушение пункта 8 предписания Обществом не представлены в Росфинмониторинг сообщения по форме ФЭС - 1ФМ по 6 операциям получения денежных средств за проданный драгоценный металл.

Согласно сведений личного кабинета Росфинмониторинга электронные сообщения ФЭС 1 по указанным операциям ООО «Конкорд» направлены только 06.05.2025 в период с 08:19 до 12:30.

Указанные обстоятельства, свидетельствующие о неисполнении Обществом в полном объеме предписания МРУ Пробирной палаты России по ДФО от 04.04.2025 № 09-01-02/25/795 об устранении выявленных нарушений требований законодательства в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, послужили основанием для составления в отношении ООО «Конкорд» протокола об административном правонарушении по части 3 статьи 15.27 КоАП РФ.

Факт совершения ООО «Конкорд» административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ, подтверждается собранными по делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении № 09-01/25/86 от 24.06.2025; заверенной копией распоряжения о проведении плановой выездной проверки от 10.03.2025 № 6; заверенной копией распоряжения о внесении изменений в распоряжение от 10.03.2025 № 6 «О проведении плановой выездной проверки ООО «Конкорд»» от 14.03.2025 № 9; заверенной копией акта проверки от 04.04.2025 № 6; заверенной копией предписания от 04.04.2025 № 09-01-02/25/795; заверенной копией решения об отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения предписания от 06.05.2025 № 09-01-02/25/1009; заверенной копией распоряжения о проведении внеплановой документарной проверки от 06.05.2025 № 26; заверенной копией акта внеплановой документарной проверки от 15.05.2025 № 26 и иными материалами дела.

В соответствии со статьей 26.11 КоАП РФ судья, члены коллегиального органа, должностное лицо, осуществляющие производство по делу об административном правонарушении, оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности. Никакие доказательства не могут иметь заранее установленную силу.

Доказательства по делу непротиворечивы и полностью согласуются между собой. Суд находит их относимыми, допустимыми, достоверными и достаточными для разрешения дела.

Оценивая представленные доказательства в их совокупности, суд квалифицирует действия ООО «Конкорд» по неисполнению предписания МРУ Пробирной палаты России по ДФО от 04.04.2025 № 09-01-02/25/795 об устранении выявленных нарушений требований законодательства в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, по части 3 статьи 15.27 КоАП РФ.

В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых названным Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Оснований полагать, что нарушение законодательства вызвано чрезвычайными, объективно непредотвратимыми обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями, находящимися вне контроля ООО «Конкорд», не имеется.

Общество, имея возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, не приняло все зависящие от него меры по их соблюдению. Иного из материалов дела об административном правонарушении не следует и защитником в судебном заседании не представлено.

Доказательств невозможности выполнения юридическим лицом требований законодательства, равно как и доказательств принятия исчерпывающих мер, направленных на соблюдение действующих норм и правил, не установлено.

При назначении наказания судья учитывает характер совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность, цели и задачи предупреждения административных правонарушений, предусмотренные ст. 1.2 КоАП РФ, санкцию ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Обстоятельствами, смягчающими административную ответственность, являются признание вины в совершении административно правонарушения, изложенное защитником в судебном заседании, исполнение Обществом требований предписания 06.05.2025, а также отнесение ООО «Конкорд» к субъектам малого и среднего предпринимательства (является малым предприятием), согласно сведениям, размещенным в Едином реестре субъектов малого и среднего предпринимательства на сайте Федеральной налоговой службы.

Обстоятельств, влекущих прекращение производства по делу об административном правонарушении, отягчающих административную ответственность, судом не установлено.

Привлечение Общества ранее к административной ответственности по ч. 2 ст. 7.3, ст. 8.9, ст. 8.46, ч. 4 ст. 8.13, ч. 1 ст. 8.10 КоАП РФ, на что ссылается административный орган в ходатайстве, не свидетельствует о наличии обстоятельств, отягчающих административную ответственность Общества, в силу следующего.

Пунктом 2 части 1 статьи 4.3Пунктом 2 части 1 статьи 4.3 КоАП РФ в качестве обстоятельства, отягчающего административную ответственность, предусмотрено повторное совершение однородного административного правонарушения, если за совершение первого административного правонарушения лицо уже подвергалось административному наказанию, по которому не истек предусмотренный статьей 4.6 КоАП РФ срок.

Согласно разъяснениям, приведенным в пункте 16 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», однородным считается правонарушение, имеющее единый родовой объект посягательства, независимо от того, установлена ли административная ответственность за совершенные правонарушения в одной или нескольких статьях КоАП РФ.

Учитывая, что совершенные Обществом ранее административные правонарушения не относятся к административным правонарушениям в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, добычи, производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней, суд не усматривает оснований для признания факта привлечения ООО «Конкорд» ранее к административной ответственности в качестве обстоятельства, отягчающего административную ответственность.

Также суд не усматривает оснований для признания факта привлечения ООО «Конкорд» ранее к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ (постановление об административном правонарушении № 09-90/25/60 от 27.05.2025) в качестве обстоятельства, отягчающего административную ответственность, поскольку на дату совершения административного правонарушения по настоящему делу (06.05.2025) Общество не являлось лицом, подвергалось административному наказанию за совершение правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Оснований, предусмотренных ч. 1 ст. 3.12 КоАП РФ, для назначения санкции в виде административного приостановления деятельности, о чем ходатайствует уполномоченный орган, судом не установлено.

Доводы защитника о том, что совершенное правонарушение, послужившее основанием для привлечения Общества к административной ответственности, подлежит квалификации в качестве малозначительного, не принимаются судом по следующим основаниям.

В соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно разъяснению, содержащемуся в п. 21 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Применение ст. 2.9 КоАП РФ является правом, а не обязанностью суда. Малозначительность правонарушения является оценочной категорией, требующей установления фактических обстоятельств, имеющих значение для рассмотрения дела по существу.

В данном случае с учетом характера и степень общественной опасности допущенного Обществом административного правонарушения, объектом которого является установленный законом порядок осуществления противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, конкретных обстоятельств дела, оснований для применения к рассматриваемому правонарушению положения о малозначительности не усматривается.

В данном случае существенная угроза охраняемым общественным интересам выражается в пренебрежительном отношении Общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей, установленных нормативными правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

Таким образом, судом отклоняется защитника о малозначительности совершенного административного правонарушения.

Исключительные обстоятельства, свидетельствующие о наличии предусмотренных статьей 2.9 КоАП РФ признаков малозначительности совершенного правонарушения, по настоящему делу не имеется, поскольку административное правонарушение, предусмотренное ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, посягает на установленный федеральным законодательством порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, что относит данное правонарушение к разряду наиболее опасных и не может быть малозначительным.

Оснований для замены штрафа на предупреждение в соответствии с ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ судом не установлено.

Рассматривая вопрос о снижении размера штрафа, суд исходит из того, что положения статьи 4.1.2 КоАП РФ в данном случае не применимы.

В соответствии с частью 4 статьи 4.1.2 КоАП РФ правила настоящей статьи не применяются при назначении административного наказания в виде административного штрафа за административные правонарушения, за совершение которых в соответствии со статьями раздела II настоящего Кодекса лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

Согласно примечанию к статье 15.27 КоАП РФ за административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

Таким образом, по данному делу положения статьи 4.1.2 КоАП РФ не применимы.

С учетом характера совершенного административного правонарушения, имущественного и финансового положения Общества, наличия смягчающих и отсутствие отягчающих ответственность обстоятельств, суд считает возможным назначить ООО «Конкорд» наказание в виде минимального размера штрафа, предусмотренного санкцией ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Руководствуясь статьями 29.9-29.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Признать Общество с ограниченной ответственностью «Конкорд» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 (семисот тысяч) рублей.

Административный штраф подлежит уплате в течение 60 дней со дня вступления постановления в законную силу по следующим реквизитам:

Получатель: ИНН <***>, КПП 254301001; УФК по Хабаровскому краю (МРУ Пробирной палаты России по ДФО л/с <***>); Расчетный счет <***>. Банк получателя: БИК 010813050; ОТДЕЛЕНИЕ ХАБАРОВСК БАНКА РОССИИ//УФК по Хабаровскому краю г. Хабаровск; Кор. Счёт 40102810845370000014; КБК 14511601151019002140; ОКТМО 08701000, УИН 14500000000013315813.

Документ, свидетельствующий об оплате штрафа, надлежит представить в Железнодорожный районный суд г. Хабаровска в течение указанного срока.

Настоящее постановление может быть обжаловано в Хабаровский краевой суд в течение десяти дней со дня вручения или получения копии постановления, через суд его вынесший.

Судья А.Л. Митин