РЕШЕНИЕ
Именем Российской Федерации
10 июля 2023 года адрес
Замоскворецкий районный суд адрес в составе председательствующего судьи Лекомцевой Ю.Б., при секретаре фио, с участием истца ФИО1,
рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-3598/2023 по иску ФИО1 к ООО «ОР», ПАО «ОР Групп» о взыскании задолженности,-
УСТАНОВИЛ:
Истец фиоВ, обратился в суд с иском, с учетом его уточнений, к ответчикам ООО «ОР», ПАО «ОР Групп» о взыскании денежных средств в счет суммы долга неисполненного обязательства по погашению облигаций, в размере сумма, денежных средств в счет погашения купонного дохода за 11-й и 12-й периоды, в размере сумма, проценты за пользование чужими денежными средствами за период с 02.10.2022г. по дату фактического исполнения обязательств, расходы по уплате государственной пошлины в размере сумма
Свои требования истец мотивировал тем, что он является владельцем ценных бумаг: биржевые облигации документарные процентные неконвертируемые на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 001P-01, размещаемые в рамках программы биржевых облигаций серии сумма, идентификационный номер программы 4-00412-R-001P-02E от 24.12.2018г., номинальной стоимостью сумма каждая, государственный регистрационный номер выпуска: 4-B02-01-00412-R-001P от 12.08.2019г., международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) RU000A100V61 (далее – Облигации).
Эмитентом облигаций является ООО «ОР». По условиям выпуска биржевых облигаций, дата начала размещения облигаций - 26.09.2019г. Срок обращения облигаций – 1092 дня.
По облигациям предусмотрено 12 купонных периодов, длительностью 91 день каждый. Номинальная стоимость облигаций погашается амортизационными частями: по 25% в даты выплаты 9-го (23.12.2021г.), 10-го (24.03.2022г.), 11-го (23.06.2022г.) и 12-го (22.09.2022г.) купонов.
Количество облигаций у истца составляет 1 300 штук, которые размещены на брокерском счете, открытом в адрес Банк».
Исполнение обязательств по биржевым облигациям настоящего выпуска обеспечивается поручительством ПАО «ОРГ».
Согласно п.7 Условий выпуска биржевых облигаций Поручитель и Эмитент несут перед владельцами биржевых облигаций с обеспечением солидарную ответственность за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение Эмитентом обязательств по биржевым облигациям с обеспечением.
Истец указывает, что номинальная стоимость облигации на дату подачи искового заявления составляет сумма каждая, из расчета начальная номинальная стоимость в размере сумма минус частичное погашение номинальной стоимости в размере сумма
03.03.2022г. у истца, как владельца биржевых облигаций ООО «ОР» серии 001P-01, возникло право требования у Эмитента досрочного погашения принадлежащих ему облигаций досрочно, в связи с возникшей у Эмитента просрочкой исполнения обязательств более чем на 30 рабочих дней, связанной с фактическим дефолтом по нерыночному выпуску облигаций БО-07 от 03.02.2022г., держателем которых выступает ПАО «Промсвязьбанк».
Поскольку истец является владельцем облигаций в количестве 1 300 шт., в связи с наступлением у него права, 18.03.2022г. им было сформировано заявление на участие в корпоративном действии и через брокера адрес Банк» подано данное обращение Эмитенту о досрочном погашении облигаций.
Так как данное обращение добровольно ответчиками не удовлетворено ФИО1 обратился в суд с указанным иском.
Истец указывает, что в нарушение Условий выпуска облигаций установлен порядок требования Эмитентом не выполнены обязательства по досрочному погашения биржевых облигаций, в связи с чем, у владельца облигаций возникло право на самостоятельное обращение в суд с требованием по досрочному погашению облигаций.
Истец ФИО1 в судебном заседании доводы иска с учетом уточнений расчета требований, поддержал и просил иск удовлетворить.
Ответчик ООО «ОР» надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание своего представителя не направил.
Ответчик ООО «ОР Групп» надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание своего представителя не направил.
Представитель третьего лица ООО «Регион Финанс» надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание своего представителя не направил.
Суд, выслушав пояснения истца, исследовав письменные материалы дела, пришёл к следующим выводам.
Согласно ст. ст. 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами.
В ходе судебного разбирательства установлено и следует из материалов гражданского дела, что фиоВ является владельцем биржевых облигаций бездокументарных процентных неконвертируемых с централизованным учетом прав с обеспечением в форме поручительства серии сумма, размещенные в рамках Программы биржевых облигаций серии сумма, имеющей регистрационный номер программы 4-B02-01-00412-R-001P от 12.08.2019г., международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) RU000A100V61, регистрационный номер выпуска облигаций и дата его регистрации: 4-00412-R-001P-02E от 24.12.2018г.
Эмитентом облигаций является ООО «ОР». Согласно пункту 2 Решения о выпуске от 13.10.2020г. в отношении облигаций предусмотрен централизованный учёт прав в депозитарии НКО адрес.
Программа биржевых облигаций ООО «Обувь России», утверждена решением единственного участника ООО «Обувь России» об утверждении Программы биржевых облигаций серии сумма от 24.12.2018г.
Исходя из пункта 7.2 Решения о выпуске облигаций лицом, предоставившим обеспечение по биржевым облигациям является ПАО «ОРГ».
фио Я.В. принадлежит 1300 облигаций указанного выпуска. Номинальная стоимость каждой биржевой облигации составляет сумма Купонный доход на одну облигацию за период (фиксированный) составляет 22,44. Ставка процентов в год 12 %.
Владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в решении о выпуске облигаций в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям (пункт 4 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»). Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми связано возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, и до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения. Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в соответствии с настоящим пунктом, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования (пункт 4.1 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»).
В соответствии с пунктом 5 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен решением о выпуске облигаций, признаётся существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям.
Как следует из содержаний исковых требований, эмитентом допущена просрочка по выплате купонного дохода за 11-й и 12-й периоды. Дата начала расчёта накопленного купонного дохода (дата выплаты купона за 11-й период) – 23.06.2022г. Дата начала расчёта накопленного купонного дохода (дата выплаты купона за 12-й период) – 22.09.2022г.
06.04.2022г. ООО «ОР» в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (технический дефолт) по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям.
Согласно пункту 9.5.1 Условий выпуска облигаций общий срок досрочного погашения Облигаций составляет 22 рабочих дня, то есть до 05.04.2022г., включительно, в течение 15 рабочих дней с момента возникновения у владельцев облигаций Эмитента права требования от Эмитента досрочного погашения Облигаций, в период с 04.03.2022г. по 25.03.2022г., Эмитент собирает требования (заявления) о досрочном погашении биржевых облигаций серии 001Р-01; затем Эмитент, не позднее 7 рабочих дней, в период с 28.03.2022г. по 05.04.2022г. включительно, обязан погасить Облигации, предъявленные к досрочному погашению.
Требование к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций, предусмотренное пунктом 2 настоящей статьи, считается предъявленным Эмитенту в день получения: держателем реестра от номинального держателя, зарегистрированного в реестре, сообщения, содержащего волеизъявление владельца облигаций; депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на облигации, от депонента, являющегося владельцем указанных облигаций, указания (инструкции) об их досрочном погашении или приобретении, а от депонента, являющегося номинальным держателем облигаций, сообщения, содержащего волеизъявление владельца облигаций (пункт 3 статьи 17.3 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»).
Согласно пункту 2 статьи 17.3 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» владелец облигаций, права которого на облигации учитываются депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на них, или номинальным держателем, предъявляет требование к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций или отзывает такое требование путем дачи соответствующих указаний (инструкций) лицу, которое осуществляет учет его прав на облигации. В этом случае указание (инструкция) дается в соответствии со статьей 8.9 настоящего Федерального закона и должно содержать сведения о количестве облигаций, досрочного погашения или приобретения которых требует владелец или от досрочного погашения или приобретения которых он отказывается. Со дня получения депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на облигации, или номинальным держателем облигаций от их владельца указания (инструкции) о предъявлении требования к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций и до дня внесения по счету указанных депозитария или номинального держателя записей, связанных с такими досрочным погашением или приобретением, либо до дня получения информации об отзыве владельцем своего требования владелец не вправе распоряжаться облигациями, предъявленными для досрочного погашения или приобретения, в том числе передавать их в залог либо обременять другими способами, о чем указанные депозитарий и номинальный держатель без поручения владельца вносят запись об установлении этого ограничения по счету, на котором учитываются его права на облигации.
В соответствии с пунктом 5.6 Решения о выпуске облигаций и пунктом 6.5 Программы облигаций предусмотрена возможность досрочного погашения Биржевых облигаций.
В соответствии с пунктом 6.5.1 Программы облигаций досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100 % от номинальной стоимости облигаций и накопленного купонного дохода, рассчитанного на дату досрочного погашения облигаций.
Поскольку задолженность по стоимости облигаций Эмитентом не погашена, размер стоимости неисполненного обязательства перед истцом составляет сумма, из расчета 1 300 штук облигаций х сумма
Размер накопленного купонного дохода истца на все его облигации составляет сумма исходя из расчета представленного истцом и не оспоренного ответчиком.
Поскольку не опровергнуто существенное нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, истец вправе требовать досрочного погашения.
Представитель владельцев облигаций – ООО «Первая Независимая» и ООО «Регион Финанс», который осуществляет свои полномочия с 11.05.2022г.
Согласно п. 9 ст. 29.1 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления. Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.
Решением Арбитражного суда адрес от 07.09.2022г. по делу № А40-135538/22-48-1028, постановлено:
«Взыскать с ООО «ОР» в пользу ООО «РЕГИОН Финанс» сумма (100% номинальной стоимости Биржевых облигаций в количестве 333 483 штук стоимостью сумма каждая); сумма (купонный доход по Биржевым облигациям, начисленный за 6-й, 7-й, 8-й, 9-й и 10-й купонные периоды), а также накопленный купонный доход на дату исполнения ответчиком обязательств по досрочному погашению номинальной стоимости биржевых облигаций, рассчитанный в порядке, предусмотренном п. 12 Решения о выпуске; сумму процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленных в соответствии со ст. 395 ГК РФ на сумма (100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций), за период с 01.10.2022г., а в случае продления моратория, с иной даты окончания срока действия моратория, введенного постановлением Правительства Российской Федерации от 28.03.2022г. № 497 «О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами», по день фактической уплаты долга с применением ключевой ставки Банка России, действующей в соответствующие периоды».
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда № 09АП-72465/2022 от 15.12.2022г., решение Арбитражного суда адрес от 07.09.2022г. по делу № А40-135538/22-48-1028 вступило в законную силу.
Исходя из пункта 7.2 Решения о выпуске облигаций лицом, предоставившим обеспечение по Биржевым облигациям, является ПАО «ОРГ».
Согласно п. 7.3.3 Решения о выпуске облигаций в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по Биржевым облигациям Поручитель и Эмитент несут солидарную ответственность. Размер предоставляемого обеспечения по Биржевым облигациям в виде поручительства равен сумме номинальной стоимости Биржевых облигаций и совокупного купонного дохода по Биржевым облигациям, определяемого в соответствии с п. 5.4. Решения о выпуске.
Приобретение Биржевых облигаций означает заключение приобретателем Биржевых облигаций с Поручителем Договора поручительства, по которому Поручитель обязуется перед владельцем Биржевых облигаций отвечать за исполнение Эмитентом его обязательств перед владельцем Биржевых облигаций на условиях, установленных офертой.
Исходя из п. 11 Решения о выпуске облигаций ПАО «ОР Групп», предоставившее обеспечение по Биржевым облигациям, обязуется обеспечить в соответствии с условиями предоставляемого обеспечения исполнение обязательств Эмитента перед владельцами Биржевых облигаций в случае отказа Эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по Биржевым облигациям.
В соответствии со статьей 361 ГК РФ по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.
Как указано в п. 1 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.12.2020г. № 45 «О некоторых вопросах разрешения споров о поручительстве» поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, что и должник, если иное не установлено договором поручительства. При этом поручитель не является должником в основном обязательстве, а исполняет свою собственную обязанность в указанном объеме (пункт 1 статьи 361, пункт 2 статьи 366 ГК РФ).
В соответствии с пунктом 1 статьи 363 ГК РФ при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником основного обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.
Пунктом 2 статьи 363 ГК РФ поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства.
При этом, как указано в п. 11 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.12.2020г. № 45 «О некоторых вопросах разрешения споров о поручительстве», если поручитель и должник отвечают солидарно, то для предъявления требования к поручителю достаточно факта неисполнения либо ненадлежащего исполнения основного обязательства. При этом кредитор не обязан доказывать, что он предпринимал попытки получить исполнение от должника, в частности направил претензию должнику, предъявил иск и т.п. (статья 323 ГК РФ).
Также согласно указанным разъяснениям Пленума Верховного Суда РФ независимо от того, совместно или раздельно дано поручительство несколькими лицами, кредитор вправе требовать исполнения как от всех поручителей вместе, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга, если иной порядок предъявления требования кредитором не установлен договорами поручительства (статья 323, пункт 1 статьи 363 ГК РФ).
Согласно п.49 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.12.2020г. № 45 «О некоторых вопросах разрешения споров о поручительстве» при рассмотрении споров между кредитором, должником и поручителем судам следует исходить из того, что кредитор вправе предъявить иски одновременно к должнику и поручителю либо только к должнику или только к поручителю.
Таким образом, поскольку эмитентом обязательства по погашению облигаций не исполнено до настоящего времени, суд полагает необходимым удовлетворить исковые требования ФИО1 солидарно к должнику и поручителю.
На основании пункта 1 статьи 395 ГК РФ за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств.
В соответствии с п. 3 ст. 395 ГК РФ проценты за пользование чужими средствами взимаются по день уплаты суммы этих средств кредитору, если законом, иными правовыми актами или договором не установлен для начисления процентов более короткий срок.
В п. 48 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016г. № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» разъяснено, что сумма процентов, подлежащих взысканию по правилам ст. 395 ГК РФ, определяется на день вынесения решения судом исходя из периодов, имевших место до указанного дня. Проценты за пользование чужими денежными средствами по требованию истца взимаются по день уплаты этих средств кредитору. Одновременно с установлением суммы процентов, подлежащих взысканию, суд при наличии требования истца в резолютивной части решения указывает на взыскание процентов до момента фактического исполнения обязательства (п. 3 ст. 395 ГК РФ). При этом день фактического исполнения обязательства, в частности уплаты задолженности кредитору, включается в период расчета процентов.
Согласно абз. 2 п. 48 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016г. № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» расчет процентов, начисляемых после вынесения решения, осуществляется в процессе его исполнения судебным приставом-исполнителем, а в случаях, установленных законом, - иными органами, организациями, в том числе органами казначейства, банками и иными кредитными организациями, должностными лицами и гражданами (ч. 1 ст. 7, ст. 8, п. 16 ч. 1 ст. 64 и ч. 2 ст. 70 Закона об исполнительном производстве).
Поскольку установлен факт неправомерного удержания денежных средств, с ответчиков ООО «ОР» и ПАО «ОР Групп» в солидарном порядке подлежат взысканию проценты за пользование чужими денежными средствами, начисленные на сумму сумма за период с 02.10.2022 по дату фактического погашения облигаций и накопленного купонного дохода.
Удовлетворяя требования иска, в соответствии со ст. 98 ГПК РФ, суд взыскивает с ответчиков в пользу истца, расходы по уплате государственной пошлины в размере сумма
Руководствуясь ст.194-198 Гражданского процессуального кодекса РФ, суд,-
РЕШИЛ:
Взыскать в солидарном порядке с ООО «ОР» (ИНН <***>), ПАО «ОР ГРУПП» (ОГРН <***>) в пользу ФИО1 (паспортные данные......) денежные средства в размере сумма, в счет погашения суммы долга неисполненного обязательства по погашению облигаций, денежные средства в размере сумма в счет купонного дохода за 11-й, 12-й периоды, проценты за пользование чужими денежными средствами, начисленные на сумму сумма за период с 02.10.2022г. по дату фактического погашения облигаций и накопленного купонного дохода, расходы по уплате государственной пошлины в размере сумма
Решение может быть обжаловано в Московский городской суд через Замоскворецкий районный суд адрес в течение месяца со дня изготовления решения суда в окончательном виде.
Судья: Ю.Б. Лекомцева
Мотивированное решение изготовлено 14 июля 2023 года.