Дело № 5-97/2022 КОПИЯ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

28 октября 2022 года город Билибино

Судья Билибинского районного суда Чукотского автономного округа Осипов С.Ф., рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении юридического лица:

Закрытого акционерного общества Артель старателей «Полярная звезда»

(сокращенное наименование ЗАО а/с «Полярная звезда»), ИНН <***>, ОГРН <***>, юридический адрес: 689450, Чукотский автономный округ, Билибинский район, г. Билибино, мик-он <адрес>, ранее к административной ответственности не привлекавшегося за совершение однородных административных правонарушений,

УСТАНОВИЛ:

ЗАО а/с «Полярная звезда», находясь по адресу: Чукотский автономный округ, Билибинский район, г. Билибино, <адрес>, включенное в реестр специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, в силу ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее по тексту – Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ) относящееся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, не исполнило в срок до 21.02.2020 Предписание от 30.11.2021 № 09-01-01/21/2725 об устранении выявленных нарушений обязательных требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее по тексту – Предписание), вынесенное старшим государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней № 1 МРУ Пробирной палаты России по ДФО ФИО1, а именно не исполнены:

– пункт 1 Предписания: не представлены Правила внутреннего контроля, разработанные в организации в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, соответствующие требованиям Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ и Требованиям к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 г. №667;

– пункт 2 Предписания: не представлены документы, подтверждающие отсутствие у специального должностного лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;

– пункт 4 Предписания: не представлен утвержденный руководителем Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, разработанный в период исполнения предписания об устранении выявленных нарушений от 30.11.2021;

– пункт 7 Предписания: не представлены документы, подтверждающие проведение внутренних проверок выполнения в организации правил внутреннего контроля, требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ и иных нормативных правовых актов, а именно письменные отчёты представляемые руководителю по результатам проверок, содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля;

– пункт 8 Предписания: не представлены документы (Анкеты), подтверждающие идентификацию своих клиентов – юридических лиц ПАО Сбербанк России, Банк ВТБ (ПАО), АО «Приокский завод цветных металлов», содержащие полные сведения, подлежащие установлению при идентификации клиентов, и включаемые в Анкету клиентов, согласно Приложения № 2, Приложения № 3 к Требованиям к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденным Приказом Росфинмониторинга от 22.11.2018 г. № 366.

– пункт 9 Предписания: не представлены документы, подтверждающие проведение проверки за проверяемый период с 01.01.2021 по 20.10.2021 наличия среди своих клиентов организаций, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информирование о результатах таких проверок уполномоченный орган – Росфинмониторинг в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, путем направления формализованных электронных сообщений по форме 3-ФМ;

– пункт 10 Предписания: не представлены внутренние сообщения о совершённых ЗАО а/с «Полярная звезда» в проверяемый период с 01.01.2021 по 20.10.2021 операциях (13), подлежащих обязательному контролю, то есть документы, содержащие сведения об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, составленные сотрудником организации, выявившим операцию, подлежащую контролю.

Представитель юридического лица ЗАО а/с «Полярная звезда» в судебное заседание не явился, о дате, времени и месте судебного заседания уведомлен надлежащим образом, от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела. Из представленных письменных пояснений следует, что ЗАО а/с «Полярная звезда» вину признает. В ходе производства по делу юридическим лицом все пункты Предписания были исполнены, МРУ Пробирная палата России по ДФО получило недостающие документы. Учитывая, что правонарушение не повлекло каких-либо негативных последствий, отсутствие существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, а также финансового состояния юридического лица просило назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера, или заменить это наказание предупреждением, либо прекратить производство в связи с малозначительностью.

Должностное лицо, составившее протокол об административном правонарушении, в судебное заседание не явилось, ходатайствовало о рассмотрении дела об административном правонарушении в свое отсутствие.

В соответствии с ч. 2 ст. 25.1 КоАП РФ дело рассмотрено в отсутствие представителя юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, а также должностного лица, составившего протокол об административном правонарушении.

Исследовав материалы дела об административном правонарушении, суд приходит к следующему.

Порядок осуществления федерального государственного пробирного надзора установлен Положением о федеральном государственном пробирном надзоре, утвержденном Постановлением Правительства РФ от 25.06.2021 №1015 (далее – Положение о пробирном надзоре).

Порядок проведения документарной проверки регламентирован п. 31 Положения о пробирном надзоре. Документарная проверка осуществляется в отношении контролируемых лиц, осуществляющих деятельность в области добычи, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней.

О проведении документарной проверки контролируемое лицо уведомляется путем направления копии распоряжения территориального органа Федеральной пробирной палаты о проведении документарной проверки.

В ходе документарной проверки могут совершаться следующие контрольные (надзорные) действия: истребование документов; получение письменных объяснений.

По окончании проведения документарной проверки составляется акт проведения документарной проверки. В случае если по результатам проведения документарной проверки выявлены нарушения обязательных требований, в акте проведения документарной проверки должны быть указаны нарушенные контролируемым лицом обязательные требования, а также нормативные правовые акты, утверждающие обязательные требования.

Как следует из материалов дела на основании распоряжения руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу (далее – МРУ Пробирная палата России по ДФО) от 17.09.2021 №123П в период с 01.11.2021 по 29.11.2021 в отношении ЗАО а/с "Полярная звезда» проведена плановая документарная проверки за проверяемый период с 01.01.2021 по 20.10.2021 (л.д. 43-49).

ЗАО а/с «Полярная звезда» является юридическим лицом с основным видом экономической деятельности – 07.29.41 Добыча руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы). Состоит с 24.08.2021 на специальном учете юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями с присвоением учетного номера ЮЛ8109004958, который ведется Федеральной пробирной палатой (л.д.62-73, 74,75-76).

При осуществлении экономической деятельности ЗАО а/с «Полярная звезда» проводит операции купли-продажи драгоценных металлов и в силу ст.ст. 2, 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, т.е. является субъектом, деятельность которого регулируется, в том числе, этим законом.

ФКУ "Пробирная палата России" осуществляет контроль за исполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий и них и лома таких изделий, требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (пункт 1 "Положения о порядке осуществления контроля за исполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденного приказом Федерального казенного учреждения "Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации" от 05.12.2018 N 230).

По результату плановой документарной проверки государственными инспекторами МРУ Пробирная палата России по ДФО составлен акт 123п от 29.11.2021 (л.д. 31-42), в котором отражены выявленные в ходе документарной проверки нарушения, в числе которых нарушения требований:

- пп.1 п.1, п.2 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ;

- пп. «а», «б» п.1 Постановления Правительства РФ от 29.05.2014 N 492 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации"

- п.п. 2, 10, 12, 17, 18, 19 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 N203;

- пп. «а», «б» п.32 Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации" и др.

В соответствии с п. 31 Положения о пробирном надзоре в случае выявления при документарной проверке нарушений обязательных требований контролируемым лицом территориальный орган Федеральной пробирной палаты выдает после оформления акта документарной проверки должностному лицу контролируемого лица или его представителю предписание об устранении выявленных нарушений и о проведении мероприятий по их устранению.

Учитывая изложенное, по результатам плановой документарной проверки ЗАО а/с «Полярная звезда» должностным лицом вынесено предписание от 30.11.2021 №09-01-01/21/2725 об устранении выявленных нарушений требований законодательства в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Юридическому лицу предписано устранить выявленные нарушения и в срок до 21.02.2022 с учетом почтового пробега предоставить документы, подтверждающие устранение нарушений в МРУ Пробирной палаты России по ДФО (л.д. 50-57). В этот же день указанное Предписание направлено почтовым отправлением в адрес ЗАО а/с «Полярная звезда», которое получено адресатом 09.12.2021 (л.д.58,59,60-61).

Предписание представляет собой акт должностного лица, уполномоченного на проведение государственного надзора и контроля, содержащий властное волеизъявление, порождающее правовые последствия для конкретных граждан, индивидуальных предпринимателей и организаций.

Предписание является мерой реагирования на нарушение закона. Требования, включенные в предписание государственного органа, должны быть законодательно обоснованы. Предписание об устранении нарушений требований законодательства является документом, содержащим в себе обязательное для исполнения требование юридическому лицу провести мероприятия по устранению выявленных нарушений. Содержащиеся в предписании административного органа формулировки должны исключать возможность двоякого толкования и необходимость их дополнительного разъяснения лицу, в адрес которого оно выдано.

По смыслу действующего законодательства предписания органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль), об устранении нарушений законодательства должно быть законным и обоснованным, четким и понятным для исполнения.

Предписание от 30.11.2021 №09-01-01/21/2725 было вынесено уполномоченным на то органом (МРУ Пробирной палаты России по ДФО) по результатам законно проведенного контрольного мероприятия (плановой документарной проверки) в отношении юридического лица ЗАО а/с «Полярная звезда», являющегося организацией, осуществляющей операции с денежными средствами и иным имуществом; предписание достаточно мотивировано, содержит четкие, понятные для исполнения формулировки.

Таким образом, суд делает вывод о законности вынесенного предписания. Данный документ отвечает требованиям, предъявляемым к доказательствам ст. 26.2 КоАП РФ и суд признает его допустимым и достоверным доказательством по настоящему делу.

Согласно п. 5 Положения, утвержденного Приказом ФКУ "Пробирная палата России" от 05.12.2018 N 230 сотрудники ФКУ Пробирная палата России и госинспекций обязаны, в числе прочего, контролировать исполнение выданного предписания об устранении выявленных нарушений.

Учитывая изложенное, в соответствии с п.9 Положения, утвержденного Приказом ФКУ "Пробирная палата России" от 05.12.2018 N 230, п.28 Положения о пробирном надзоре, по истечении срока исполнения ранее выданного предписания, МРУ Пробирной палаты России по ДФО в отношении ЗАО а/с «Полярная звезда» проведена внеплановая документарная проверка, по результату которой составлен Акт от 05.03.2022 №18, согласно которому выявлено неисполнение юридическим лицом пунктов 1, 2, 4, 7, 8, 9, 10 предписания от 30.11.2021 №09-01-01/21/2725 (л.д. 19-25, 26-28, 36-40).

Согласно п. 10 Положения, утвержденного Приказом ФКУ "Пробирная палата России" от 05.12.2018 N 230, при выявлении нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, должностное лицо ФКУ Пробирная палата России или госинспекции, проводившее проверку, принимает решение о составлении протокола об административном правонарушении в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.

В соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 28.1 КоАП РФ об административных правонарушениях поводом к возбуждению дела об административном правонарушении, в частности, является непосредственное обнаружение должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.

Основанием для возбуждения рассматриваемого дела об административном правонарушении, послужил факт непосредственного обнаружения должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения, выразившихся в неисполнении предписания.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в п.3 Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 №5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", местом совершения административного правонарушения является место совершения противоправного действия независимо от места наступления его последствий, а если такое деяние носит длящийся характер, – место окончания противоправной деятельности, ее пресечения; если правонарушение совершено в форме бездействия, то местом его совершения следует считать место, где должно было быть совершено действие, выполнена возложенная на лицо обязанность. При определении территориальной подсудности дел об административных правонарушениях, объективная сторона которых выражается в бездействии в виде неисполнения установленной правовым актом обязанности, необходимо исходить из места жительства физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя, места исполнения должностным лицом своих обязанностей либо места нахождения юридического лица, определяемого в соответствии со статьей 54 ГК РФ. Вместе с тем подсудность дел об административных правонарушениях, возбужденных в отношении юридических лиц по результатам проверки их филиалов, определяется местом нахождения филиалов, в деятельности которых соответствующие нарушения были выявлены и должны быть устранены.

Таким образом, местом совершения ЗАО а/с «Полярная звезда» вменяемого административного правонарушения является его юридический адрес: г. Билибино, мик-он Восточный д.9 корп.1, кв.22.

Приведенные выше обстоятельства отражены в протоколе об административном правонарушении от 25.04.2022 №09-22/0030, где описано событие административного правонарушения, которое нашло подтверждение в судебном заседании. Протокол составлен в отсутствие представителя лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, этому лицу было надлежащим образом сообщено о времени и месте его составления, но оно его представитель не явился в назначенный срок. Юридическое лицо копию протокола получило (л.д. 4-9, 10, 13, 14-15, 16).

Протокол об административном правонарушении и другие материалы дела составлены уполномоченным должностным лицом в соответствии с требованиями ст. 28.2 КоАП РФ. Оснований не доверять сведениям, указанным в протоколе и материалах дела отсутствуют.

В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Исходя из этих положений, действия юридического лица опосредованы, связаны с действиями работников, которые в силу закона, трудового договора представляют организацию в отношениях с третьими лицами и выступают от его имени. Таким образом, контроль за деятельностью работников, является проявлением разумной заботливости и осмотрительности юридического лица. Юридическим лицом суду не представлены доказательства, свидетельствующие о принятии им всех зависящих от него мер по соблюдению требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма или о наличии объективных причин, исключающих возможность соблюдения вышеуказанных норм и правил.

В тоже время имеющиеся в деле доказательства являются достаточными, допустимыми, достоверными, относятся к исследованным по делу обстоятельствам, и получены в установленном законе порядке.

Судом установлено, что юридическое лицо не приняло все зависящие от него меры по выполнению законного предписания соответствующего надзорного органа. ЗАО а/с «Полярная звезда» допустило неисполнение законного предписания МРУ Пробирной палаты России по ДФО от 30.11.2021 №09-01-01/21/2725, и в установленный срок (до 21.02.2022) не представило в полном объеме документы и сведения по пунктам пунктов 1, 2, 4, 7, 8, 9, 10 указанного предписания.

Оценив в совокупности исследованные доказательства, прихожу к выводу о доказанности вины ЗАО а/с «Полярная звезда» в совершении инкриминируемого ему деяния, и квалифицирую его действия по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, то есть неисполнение предписаний, выносимых уполномоченными или соответствующими надзорными органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В силу ч.3 ст.4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Обстоятельствами, смягчающими административную ответственность юридического лица на основании ст. 4.2 КоАП РФ, расцениваю совершение административного правонарушения впервые, поскольку сведений о привлечении юридического лица к административной ответственности ранее в материалах дела не содержится, признание вины.

Добровольное исполнение до вынесения постановления по делу об административном правонарушении лицом, совершившим административное правонарушение, предписание об устранении допущенного нарушения, выданного ему органом, осуществляющим государственный контроль (надзор), согласно п.7 ч.1 ст.4.2 КоАП РФ также признается судом обстоятельством, смягчающим административную ответственность (л.д.126-127).

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность согласно ст. 4.3 КоАП РФ, не установлено.

Вопреки доводу юридического лица о том, что имеется малозначительность административного правонарушения, поскольку все нарушения устранены, ранее общество к административной не привлекалось и совершенное обществом правонарушение не несет угрозы охраняемым общественным отношениям, оснований для применения положений ст.2.9 КоАП РФ не имеется.

Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства, в силу ч.2, 3 ст.4.1 КоАП РФ, учитываются при назначении административного наказания.

В соответствии с абз.3 п.21 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 №5 малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

В силу ст.1 Федерального закона № 115-ФЗ настоящий Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Невыполнение ЗАО а/с «Полярная звезда» предписаний должностного лица создает потенциальную опасность возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, а также безопасности государства и не может быть признано малозначительным. Отсутствие негативных последствий не является основанием для признания правонарушения малозначительным. Наступление вредных последствий не является квалифицирующим признаком объективной стороны административного правонарушения, ответственность за которое установлена ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, отсутствие указанных последствий не свидетельствует о малозначительности совершенного правонарушения. Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в данном случае не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в ненадлежащем отношении юридического лица к соблюдению действующего законодательства.

С учетом изложенного, принимая во внимание характер совершенных административных правонарушений, значимость охраняемых общественных отношений, законность вынесенного предписания, достаточный срок для его реализации, наличие у юридического лица возможности для предотвращения нарушения закона при проявлении должной заботливости и осмотрительности, наличие у него обязанности принимать все меры для исключения нарушения действующего законодательства, прихожу к выводу, что оснований для применения ст. 2.9 КоАП РФ и освобождения юридического лица от административной ответственности не имеется. Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, не установлено.

Вопреки утверждению ЗАО а/с «Полярная звезда» оснований для применения положений ч.1 ст.4.1.1 КоАП РФ, предусматривающей возможность замены административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение, не имеется.

Согласно ч.2 ст.3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Частью 1 ст.4.1.1 КоАП РФ установлено, что за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Вместе с тем в силу ст.1 Федерального закона № 115-ФЗ настоящий Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Таким образом, невыполнение ЗАО а/с «Полярная звезда» требований Федерального закона № 115-ФЗ создает потенциальную опасность возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, а также безопасности государства.

Анализ взаимосвязанных положений ч.2 ст.3.4 и ч.1 ст.4.1.1 КоАП применительно к обстоятельствам настоящего дела не позволяет сделать вывод о наличии оснований для замены административного штрафа на предупреждение в части такого обстоятельства как отсутствие возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью неопределенного круга лиц, а также безопасности государства. В данном случае угроза причинения вреда заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в игнорировании ЗАО а/с «Полярная звезда» предписания по устранению нарушений требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Решая вопрос о назначении административного наказания, учитывая: характер и обстоятельства совершенного административного правонарушения в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем; имущественное и финансовое положение юридического лица (л.д.118-120); последующее поведение юридического лица после выявления события административного правонарушения; наличие смягчающих и отсутствие отягчающих административную ответственность обстоятельств; осуществление юридическим лицом предпринимательской деятельности в вмененный период в условиях режима повышенной готовности в период введения ограничительных мероприятий на территории Чукотского АО, которые негативным образом отражаются на финансовом положении хозяйствующих субъектов, в целях предупреждения совершения новых административных правонарушений считаю необходимым назначить ему административное наказание в виде административного штрафа.

Вместе с тем, вышеизложенные обстоятельства в совокупности полагаю возможным признать исключительными и при назначении наказания применить положение ч. 3.2 ст. 4.1 КоАП РФ, назначив административный штраф в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного санкцией привлекаемой статьи, поскольку даже минимальный размер штрафа является через мерно обременительным для юридического лица и приобретает характер избыточного административного принуждения. Наказание с применением ч. 3.2 ст. 4.1 КоАП РФ будет являться соразмерным содеянному, и позволит достигнуть целей наказания, указанных в ст. 3.1 КоАП РФ, и отвечать принципу индивидуализации наказания.

Руководствуясь ст. ст. 29.10. - 29.11 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Признать Закрытое акционерное общество Артель старателей «Полярная звезда» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, и назначить ему административное наказание в виде административного штрафа в размере 350 000 (триста пятьдесят тысяч) рублей.

Разъяснить лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, положения ч.1 ст.32.2 КоАП РФ, что административный штраф должен быть уплачен в полном размере лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу, за исключением случая, предусмотренного ч.1.1 или ч.1.3 настоящей статьи, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренные ст.31.5 КоАП РФ.

Согласно ч.5 ст.32.2 КоАП РФ при отсутствии документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, и информации об уплате административного штрафа в Государственной информационной системе о государственных и муниципальных платежах, по истечении срока, указанного в ч.1 или ч.1.1 настоящей статьи, судья, орган, должностное лицо, вынесшие постановление, изготавливают второй экземпляр указанного постановления и направляют его в течение десяти суток (а в случае, предусмотренном ч.1.1 настоящей статьи, в течение одних суток) судебному приставу-исполнителю для исполнения в порядке, предусмотренном федеральным законодательством. Протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.20.25 настоящего Кодекса, в отношении лица, не уплатившего административный штраф по делу об административном правонарушении, рассмотренному судьей, составляет судебный пристав-исполнитель.

Разъяснить лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, положения ч.1 ст.20.25 КоАП РФ, в соответствии с которой неуплата административного штрафа в срок, влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа.

Административный штраф подлежит уплате в доход государства на счет УФК по Хабаровскому краю (МРУ Пробирной палаты России по ДФО л/с <***>), Банк получателя – Отделение Хабаровск Банка России/УФК по Хабаровскому краю г. Хабаровск, БИК 010813050, ИНН <***>, КПП 254301001, кор. счет 40102810845370000014, расчетный счет: <***>, КБК 14511601151019002140, ОКТМО 08701000.

Копию документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, необходимо представить в Билибинский районный суд Чукотского автономного округа.

Постановление может быть обжаловано лицами, указанными в статьях 25.1 - 25.5 КоАП РФ, а так же должностным лицом, уполномоченным в соответствии со статьей 28.3 КоАП РФ составлять протокол об административном правонарушении, в суд Чукотского автономного округа через Билибинский районный суд Чукотского автономного округа в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья (подпись) С.Ф. Осипов

КОПИЯ ВЕРНА

Судья С.Ф. Осипов