1789101/2023-277286(2)

АРБИТРАЖНЫЙ СУД САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ

443001, г.Самара, ул. Самарская,203Б, тел. (846) 207-55-15

Именем Российской Федерации РЕШЕНИЕ

25 августа 2023 года Дело № А55-11081/2023

Резолютивная часть решения объявлена 24 августа 2023 года. Решение изготовлено в полном объеме 25 августа 2023 года. Арбитражный суд Самарской области

в составе судьи Агеенко С.В.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Чугуновой С.Ю., рассмотрев в судебном заседании 24 августа 2023 года дело по заявлению

Прокурора Комсомольского района г. Тольятти Самарской области, Самарская область, г. Тольятти от 10 апреля 2023 года

к генеральному директору ООО «ТПВ РУС» ФИО1, г. Тольятти, Самарская область

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований

относительно предмета спора - ООО «ТПВ РУС», Самарская область, г. Тольятти о привлечении к административной ответственности

при участии в заседании

от прокурора – представитель ФИО2 по удостоверению; от заинтересованного лица – ФИО3, доверенность от 27.06.2023;

от иных лиц – не явились, извещены;

УСТАНОВИЛ:

Прокуратура Комсомольского района г. Тольятти Самарской области обратилась в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о привлечении бывшего Генерального директора ООО «ТПВ РУС» ФИО1 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Представитель заявителя в судебном заседании поддерживает заявленные требования по доводам, изложенным в заявлении.

Представитель заинтересованного лица исковые требования не признает, просит в удовлетворении заявленных требований отказать.

Отзыв на заявление не представлен.

Исследовав доказательства по делу, проверив обоснованность доводов, изложенных в заявлении, отзыве, заслушав представителя заявителя, участвующих в деле, арбитражный суд установил следующее.

Как следует из материалов дела, Прокуратурой Комсомольского района г. Тольятти Самарской области проведена проверка по обращению временного управляющего ФИО4 по факту нарушения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве) генеральным директором ООО «ТПВ РУС» (ИНН <***>

ОГРН <***>) ФИО1

В силу положений Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон № 127-ФЗ) в конкретных, процедурах банкротства - наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление, конкурсное производство - арбитражный управляющий имеет особое название. Процедуру наблюдения проводит

временный управляющий, который анализирует финансовое состояние, участвует в рассмотрении требований кредиторов в арбитражном суде и так далее.

На основании статьи 66 Закона № 127-ФЗ временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

Органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

Согласно части 1 статьи 67 Закона № 127-ФЗ временный управляющий обязан, в том числе:

- принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; - проводить анализ финансового состояния должника;

- выявлять кредиторов должника.

Также в соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Закона № 127-ФЗ не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Данная норма закрепляет обязанность в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса представить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

Исходя из разъяснений, данных в пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В соответствии с пунктом 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» разъяснено следующее, в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона № 127-ФЗ на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Частью 3.2 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ

«О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон № 127-ФЗ) установлено, что не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за

три года до введения наблюдения Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В связи с принятием Постановления от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» Пленумом Верховного Суда РФ в п. 24 даны разъяснения, согласно которым в силу п. 3.2 ст. 64, абз. 4 п. 1 ст. 94, абз. 2 п. 2 ст. 126 Закона № 127-ФЗ на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника.

Установлено, что определением Арбитражного суда Самарской области от 07.12.2022 по делу А55-36699/2021 в отношении ООО «ТПВ РУС» введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена ФИО5, член Ассоциации арбитражных управляющих «Гарантия».

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.02.2023 по делу № А55-36699/2021 определение Арбитражного суда Самарской области от 07.12.2022 оставлено без изменения.

Руководителем ООО «ТПВ РУС» является ФИО1, который назначен на должность генерального директора приказом от 01.09.2022 № 189.

В ходе прокурорской проверки установлено, что генеральным директором

ООО «ТПВ РУС» ФИО1 обязанность по предоставлению временному управляющему перечня имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, в срок, установленный частью 3.2 статьи 64 Закона № 127-ФЗ, не исполнена.

Временным управляющим ООО «ТПВ РУС» Шумской KB 07.12.2022 за № 3 направлен запрос о необходимости передачи документации и материальных ценностей в рамках процедуры наблюдения, однако документация, касающаяся хозяйственной и финансово-экономической деятельности ООО «ТПВ РУС» временному управляющему до настоящего времени не передана.

Временный управляющий ООО «ТПВ РУС» ФИО5 в рамках дела

№ А55-36699/2021 обратилась в Арбитражный суд Самарской области об истребовании у ФИО1 документации должника.

Кроме того, факт непредставления документации, касающейся хозяйственной и финансово-экономической деятельности ООО «ТПВ РУС», временному управляющему подтверждается пояснениями ФИО1

Представленного времени (пятнадцать дней с даты утверждения временного управляющего) генеральному директору ООО «ТПВ РУС» ФИО1 было достаточно для исполнения обязанности по передаче временному управляющему требуемых документов и сведений, и подготовки ответа на запрос при отсутствии какого-либо документа или сведений из имеющегося перечня, а также оказания содействия финансовому управляющему в получении необходимых документов и сведений при утрате (отсутствия по уважительным причинам).

Соответственно, генеральный директор ООО «ТПВ РУС» ФИО1, действуя добросовестно и разумно, получив 14.12.2022 запрос временного управляющего

ФИО5, мог и должен был представить временному управляющему необходимые ему документы и сведения или направить ответ временному управляющему об отсутствии какого-либо документа или сведений из перечня, указанного в запросе от 07.12.2022.

Постановлением Президиума ВАС № 12130/09 от 29.06.2010 определено, что для решения вопросов, связанных с применением установленных Законом от 26.10.2002 № 127 - ФЗ сроков, при отсутствии специальных правил их исчисления необходимо руководствоваться нормами Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ).

Так, в силу ст. 191 ГК РФ течение срока, определенного периодом времени, начинается

на следующий день после календарной даты или наступления события, которыми определено его начало.

Таким образом, последним днем исполнения обязанности генеральным директором ООО «ТПВ РУС» ФИО1 по передаче документов и сведений временному управляющему является 22.12.2022.

Изложенное свидетельствует о наличии в действиях генерального директора

ООО «ТПВ РУС» ФИО1 признаков административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ - незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Таким образом, в действиях генерального директора ООО «ТПВ РУС»

ФИО1 усматриваются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Объектом административного правонарушения являются общественные отношения в сфере банкротства, правонарушение посягает на установленный порядок осуществления банкротства, который необходим для защиты прав и законных интересов должников и кредиторов.

Объективная сторона данного правонарушения включает, в частности, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в случаях, когда функции руководителя юридического лица возложены соответственно на арбитражного управляющего.

Субъектом административного правонарушения являются лица, которые в силу закона, обязаны передать арбитражному управляющему сведения и (или) документы, необходимые для исполнения возложенных на них обязанностей, но допустили вышеуказанные действия (бездействия).

Субъективная сторона административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, может быть выражена как в форме умысла, так и по неосторожности.

Состав административного правонарушения, указанный в части 4 статьи 14.13 КоАП РФ, является формальным, то есть не предусматривает материально-правовых последствий содеянного, как обязательной составляющей объективной стороны правонарушения.

Правонарушение считается оконченным независимо от наступления вредных последствий.

Вина генерального директора ООО «ТПВ РУС» ФИО1 заключается в том, что при необходимой степени осмотрительности и заботливости он имел возможность

для исполнения требований законодательства о банкротстве, но не предпринял для этого всех необходимых мер.

Статьей 2.9 КоАП РФ предусмотрена возможность освобождения лица, совершившего административное правонарушение от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения.

В соответствии с пунктом 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной

практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям Такие обстоятельства как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения.

Согласно пункту 18.1 вышеуказанного постановления квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 названного постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении генеральным директором ООО «ТПВ РУС»

ФИО1 к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), к формальным требованиям публичного права, что служит препятствием к защите прав и законных интересов кредиторов, а также создает препятствия для добросовестного исполнения обязанностей арбитражным управляющим.

Так, своевременное исполнение обязанности по передаче документации временному управляющему в установленные законом сроки обеспечивает реализацию арбитражным управляющим полномочий по подаче от имени должника заявления о признании недействительными сделок и решений, а также о применении последствий недействительности ничтожных сделок, заключенных или исполненных должником, и совершать другие действия, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и направленные на возврат имущества должника.

Таким образом, отсутствие у временного управляющего истребуемых документов затрудняет проведение процедуры банкротства и исполнение арбитражным управляющим возложенных на него обязанностей

Кроме того, сокрытие должником информации от временного управляющего отрицательно влияет на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затрудняет разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, и иным образом воспрепятствует рассмотрению дела о банкротстве

В соответствии со ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами

Таким образом, отсутствует возможность освобождения генерального директора

ООО «ТПВ РУС» ФИО1 от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения.

На основании изложенного, в действиях генерального директора ООО «ТПВ РУС» ФИО1 имеются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, выразившиеся в уклонении и фактическом отказе в передаче арбитражному управляющему в течение пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего сведений и документов, необходимых для исполнения возложенных на финансового управляющего обязанностей.

В соответствии с ч. 1 ст. 28.4 КоАП РФ прокурор вправе возбудить дело о любом административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена настоящим Кодексом или законом субъекта российской Федерации.

Лицо, привлекаемое к ответственности - генеральный директор ООО «ТПВ РУС»

Маштаков А.А.

Дата совершения правонарушения 22.12.2022.

Место совершения правонарушения: ул. Никонова, д. 52, стр. 31, кааб. 309, г. Тольятти, Самарская область, 445015.

В силу ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Согласно ст. 4.1.1. КоАП РФ за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Согласно части 1 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение - мера административного наказания, выраженная в официальном порицании физического или юридического лица. Предупреждение выносится в письменной форме.

В части 2 статьи 3.4 КоАП РФ указано, что предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Частью 3 статьи 3.4 КоАП РФ установлено, что в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II КоАП РФ или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа может быть заменено являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицу, осуществляющему предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, или юридическому лицу, а также их работникам на предупреждение в соответствии со статьей 4.1.1 КоАП РФ.

Судом установлено, что ФИО1 к административной ответственности не привлекался, доказательств обратного суду не представлено.

Кроме того, суд полагает необходимым отметить, что в настоящее время дело

№ А55-36699/2021 о несостоятельности (банкротстве) ООО «ТПВ РУС» прекращено, что свидетельствует о неактуальности требования о предоставлении ФИО1 истребуемой документации и информации.

Санкция ч. 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает административное наказание в виде наложения административного штрафа от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

По мнению суда, наложение штрафа в пределах минимального размера - 40 000 рублей не отвечает целям административной ответственности и с очевидностью влечет избыточное ограничение прав физического лица.

При таких обстоятельствах, заявление подлежит удовлетворению, генерального директора ООО «ТПВ РУС» ФИО1 следует привлечь к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного

ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, в виде предупреждения в соответствии со ст. 4.1.1 КоАП РФ.

Руководствуясь ст. ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Привлечь бывшего генерального директора Общества с ограниченной ответственностью «ТПВ РУС» ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, проживающего по адресу: <...>, паспрот серия <...>, выдан Автозоводским РУВД

г. Тольятти Самарской области 12.03.2002) к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, в виде предупреждения в соответствии со

ст. 4.1.1 КоАП РФ.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок со дня его принятия в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья / С.В. Агеенко

Электронная подпись действительна.

Данные ЭП:Удостоверяющий центр Казначейство РоссииДата 22.02.2023 1:16:00

Кому выдана Агеенко Сергей Васильевич