Решение по делу № А51-7586/2023 от 13.09.2023

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПРИМОРСКОГО КРАЯ

690091, г. Владивосток, ул. Октябрьская, 27

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. Владивосток Дело № А51-7586/2023

13 сентября 2023 года

Резолютивная часть решения объявлена 07 сентября 2023 года.

Полный текст решения изготовлен 13 сентября 2023 года.

Арбитражный суд Приморского края в составе судьи Клёминой Е.Г., при ведении протокола судебного заседания секретарём Калешевым Е.А., рассмотрев в судебном заседании дело по иску Центрального банка Российской Федерации (ИНН <***>; ОГРН <***>) в лице Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации

к обществу с ограниченной ответственностью "АКВА-РЕСУРСЫ" (ИНН <***>, ОГРН <***>)

об обязании исполнить предписание Банка России от 20.02.2023 № Т7-27-2/2716,

третье лицо: Акционерное общество «Терминал Астафьева» (ИНН <***>).

при участии в судебном заседании:

от истца- ФИО1, паспорт, доверенность от 09.06.2022 г., диплом от 30.06.2004 г., свидетельство о заключении брака.

от ответчика -ФИО2, паспорт, доверенность от 20.07.2023 г, диплом от 08.02.2022 г.

установил:

Центральный Банк Российской Федерации в лице Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - истец) обратился в суд с заявлением к обществу с ограниченной ответственностью "АКВА-РЕСУРСЫ" об обязании акционера акционерного общества «Терминал Астафьева» -общество с ограниченной ответственностью «Аква-Ресурсы» в течение десяти рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда по данному делу исполнить предписание Банка России от 20.02.2023 № Т7-27-2/2716, а именно, представить в Дальневосточное ГУ Банка России обязательное предложение о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества «Терминал Астафьева», соответствующее требованиям Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Положения Банка России от 05.07.2015 № 477-П «О требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества», до направления указанного обязательного предложения в акционерное общество «Терминал Астафьева».

Третье лицо, надлежащим образом извещенные о месте и времени проведения судебного заседания, в суд не явилось.

Суд, руководствуясь статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, провёл судебное заседание в его отсутствие.

Представитель истца заявленные требования поддержал в полном объеме.

Представитель ответчика задал вопросы представителю истца, дал устные пояснения.

Исследовав представленные в материалы дела документы, суд установил следующее.

Дальневосточным главным управлением Центрального банка Российской Федерации (Дальневосточное ГУ Банка России) по результатам рассмотрения обязательного предложения ООО «Аква-Ресурсы» о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества «Терминал Астафьева» от 27.10.2020установлены нарушения требований Федерального закона № 208- ФЗ, Положения № 477-П, а также требований Федерального закона от 29.07.1998 № 135-ФЗ «Об оценочной деятельности в Российской Федерации».

С целью устранения выявленных нарушений Дальневосточным ГУ Банка России в адрес ООО «Аква-Ресурсы» направлено предписание Банка России от 11.11.2020 № Т7-27-2-3/26891 о приведении представленного Обществом обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг АО «Терминал Астафьева» в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации (далее - Предписание 1) со сроком исполнения тридцать рабочих дней с даты его получения.

Информация и документы ООО «Аква-Ресурсы» во исполнение Предписания 1 в Дальневосточное ГУ Банка России не представлены.

Принимая во внимание поступающие ходатайства ООО «Аква-Ресурсы» об изменении срока исполнения Предписания 1 Дальневосточное ГУ Банка России неоднократно продлевало срок исполнения путем внесения в него соответствующих изменений предписаниями Банка России от 08.12.2020 № Т7-27-2-3/29066, от 25.01.2021 № Т7-27-2-3/1396, от 02.03.2021 № Т7-27-2-3/5032, от 05.04.2021 № Т7-27-2-3/8073, от 25.05.2021 № Т7-27-2-3/12342, от 27.07.2021 № Т7-27-2-3/18159, от 28.09.2021 № Т7-27-2-3/24089, от 06.12.2021 № Т7-27-2-3/30235, от 15.02.2022 № Т7-27-2-3/3515, от 20.04.2022 № Т7-27- 2-3/9356, от 27.05.2022 № Т7-27-2-3/12368, от 01.08.2022 № Т7-27-2-3/18616, от 02.09.2022 № Т7-27-2-3/21313, от 21.09.2022 № Т7-27-2-3/22860.

Письмом от 10.10.2022 № 21 ООО «Аква-Ресурсы» вновь заявило ходатайство о продлении срока исполнения Предписания 1, документы во исполнение Предписания 1 Обществом в Дальневосточное ГУ Банка России не представлены.

По результатам рассмотрения указанного ходатайства Дальневосточным ГУ Банка России принято решение об отказе в его удовлетворении, о чем Общество проинформировано письмом от 11.10.2022 №Т7-27-2-5/24342.

Предписание 1 несмотря неоднократное продление срока его исполнения не было исполнено ООО «Аква-Ресурсы» в установленный срок.

По факту совершения административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, в связи с неисполнением Предписания 1 (с учетом продления срока его исполнения), 18.11.2022 ООО «Аква-Ресурсы» привлечено Дальневосточным ГУ Банка России к административной ответственности с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 500 000 рублей (штраф оплачен).

Согласно части 4 статьи 4.1 КоАП РФ назначение административного наказания не освобождает лицо от исполнения обязанности, за неисполнение которой административное наказание было назначено.

Учитывая непредставление ООО «Аква-Ресурсы» в установленном порядке обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг АО «Терминал Астафьева», соответствующего требованиям Федерального закона № 208-ФЗ, Положения Банка России № 477-П, Дальневосточным ГУ Банка России в адрес Общества направлено предписание Банка России от 02.12.2022 № Т7-27-2-3/27546 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее - Предписание 2) со сроком исполнения десять рабочих дней с даты его получения.

Согласно уведомлению о вручении почтовой корреспонденции Предписание 2 получено адресатом 30.12.2022, соответственно, срок его исполнения истек 20.01.2023.

24.01.2023 ООО «Аква-Ресурсы» представило в Дальневосточное ГУ Банка России во исполнение Предписания 2 пакет документов, прошедших регистрацию в отделе экспедирования (вх. от 24.01.2023 № 7-2958).

Вместе с тем при поступлении указанных документов установлено несоответствие фактического количества листов документа с наименованием «Обязательное предложение о приобретении эмиссионных ценных бумаг АО «Терминал Астафьева» информации, содержащейся в описи представляемых документов (количество листов документа в описи - 11, количество фактически представленных листов - 1), что подтверждается актом о несоответствии вложений информации, указанной в описи, от 25.01.2023 № АТ-7-1 -2/480.

Представленный Обществом документ с наименованием «Обязательное предложение о приобретении эмиссионных ценных бумаг АО «Терминал Астафьева» состоял из 1 листа - «Титульный лист обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества».

Учитывая, что представленный ООО «Аква-Ресурсы» документ не содержал условий обязательного предложения, предусмотренных пунктом 2 статьи 84.2 Федерального закона № 208-ФЗ, а именно, в нем отсутствовала в полном объеме часть II «Содержание обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества», Дальневосточное ГУ Банка России пришло к выводу, что обязательное предложение о приобретении эмиссионных ценных бумаг АО «Терминал Астафьева» Обществом не представлено, а следовательно, Предписание 2 не исполнено ООО «Аква-Ресурсы» в установленный срок.

Ходатайство о продлении срока исполнения Предписания 2 в Дальневосточное ГУ Банка России от общества не поступало.

При этом по факту совершения административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, в связи с неисполнением Предписания 2, 21.02.2023 Общество привлечено Дальневосточным ГУ Банка России к административной ответственности с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 550 000 рублей.

Дальневосточное ГУ Банка России направило в адрес общества предписание Банка России от 31.01.2023 № Т7-27-2/1400 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее - Предписание 3) со сроком исполнения десять рабочих дней с даты его получения.

Во исполнение Предписания 3 ООО «Аква-Ресурсы» представило в Дальневосточное ГУ Банка России 03.02.2023 обязательное предложение о приобретении эмиссионных ценных бумаг АО «Терминал Астафьева» от 31.01.2023, по результатам рассмотрения которого установлены нарушения требований Федерального закона № 208-ФЗ, Положения № 477-П.

С целью устранения выявленных нарушений в рамках полномочий, предусмотренных пунктом 4 статьи 84.9 Федерального закона № 208-ФЗ, Дальневосточным ГУ Банка России в адрес Общества направлено предписание Банка России от 20.02.2023 № Т7-27-2/2716 о приведении документов, связанных с приобретением эмиссионных ценных бумаг акционерного общества, в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации (далее - Предписание 4) со сроком исполнения десять рабочих дней с даты его получения.

В соответствии с Предписанием 4 ООО «Аква-Ресурсы» надлежало в установленный в нем срок устранить выявленные нарушения законодательства Российской Федерации и представить в Дальневосточное ГУ Банка России обязательное предложение о приобретении эмиссионных ценных бумаг АО «Терминал Астафьева», соответствующее требованиям Федерального закона № 208-ФЗ и Положения № 477-П, до направления указанного обязательного предложения в АО «Терминал Астафьева».

Согласно уведомлению о вручении почтовой корреспонденции Предписание 4 получено адресатом 27.02.2023, соответственно, срок его исполнения истек 14.03.2023.

ООО «Аква-Ресурсы» не представило в Дальневосточное ГУ Банка России документы во исполнение Предписания 4.

В установленном законодательством Российской Федерации порядке и срок Общество Предписание 4 не обжаловало, не заявило ходатайств о продлении срока его исполнения.

По факту неисполнения ООО «Аква-Ресурсы» Предписания 4 Дальневосточным ГУ Банка России составлен протокол от 11.04.2023 № ТУ-05-ЮЛ-23-1749/1020-1 об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Согласно исковому заявлению в соответствии со сведениями, представленными акционерным обществом «Регистраторское общество «Статус» письмом от 20.04.2023 № ЦО-СВР-2023/НХ-3150-41703, ООО «Аква-Ресурсы» с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированному лицу, по состоянию на 20.04.2023 продолжает являться владельцем более 30 процентов общего количества голосующих акций АО «Терминал Астафьева», в обоснование требования истец указал на то, что неисполнение обществом обязанности по направлению в установленном порядке обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг АО «Терминал Астафьева» является грубым нарушением положений Федерального закона № 208-ФЗ, нарушает права и законные интересы акционеров АО «Терминал Астафьева», которые вправе возвратить сделанные ими инвестиции посредством продажи принадлежащих им акций по справедливой цене, а также препятствует осуществлению Банком России защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов в соответствии с пунктами 10.1, 10.2 статьи 4, статьи 76.2 Федерального закона № 86-ФЗ.

ООО «Аква-Ресурсы» до настоящего времени не исполнило Предписание 4 и продолжает уклоняться от исполнения обязанности по направлению обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг АО «Терминал Астафьева», что в соответствии с пунктом 4 статьи 11 Федерального закона № 46-ФЗ является основанием для обращения Банка России в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

В соответствии со п.10.1, 10.2 ст. 4, ст. 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банк России)» (далее - Закон о Банке России) Банк России выполняет следующие функции: осуществляет контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах; осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах.

Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

В силу частей 1 и 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 46-ФЗ) предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации; выносятся по вопросам, предусмотренным названным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Согласно части 4 названной выше нормы Закона N 46-ФЗ Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

В связи с чем, суд приходит к выводу о наличии у Дальневосточного ГУ Банка России правовых оснований для обращения в суд с соответствующим заявлением.

В пункте 1 статьи 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208-ФЗ) предусмотрено, что лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций публичного общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение).

Пунктом 1 статьи 84.3 Федерального закона № 208-ФЗ предусмотрено, что направление добровольного или обязательного предложения владельцам ценных бумаг, которым оно адресовано, осуществляется через публичное общество.

На основании пункта 1 статьи 84.9 Федерального закона № 208-ФЗ Добровольное или обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренное статьей 84.7 настоящего Федерального закона, и требование о выкупе ценных бумаг, предусмотренное статьей 84.8 настоящего Федерального закона, до направления их в публичное общество представляются в Банк России (далее - предварительное уведомление).

Требования к порядку представления в Банк России предварительного уведомления установлены Положением Банка России от 05.07.2015 № 477-П «О требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества» (далее - Положение № 477-П).

В соответствии с пунктом 6.8 Положения № 477-П Банк России контролирует исполнение лицом, в отношении которого осуществляется государственный контроль за приобретением акций общества, соответствующего предписания путем представления в установленный предписанием срок в Банк России (Департамент или территориальные учреждения Банка России) отчета об исполнении соответствующего предписания с приложением документов, подтверждающих исполнение указанных в соответствующем предписании требований, а также путем представления нового добровольного предложения или обязательного предложения, изменений в добровольное предложение или обязательное предложение, отчета об итогах принятия добровольного предложения или обязательного предложения, уведомления о праве требовать выкупа, требования о выкупе, а если соответствующее добровольное предложение или обязательное предложение, изменения в добровольное предложение или обязательное предложение, в отношении которых направлено соответствующее предписание, поступили в общество, - путем их отзыва.

Обязательное предложение и изменения в добровольное предложение или обязательное предложение, предусмотренные пунктом 2 статьи 84.4 Федерального закона "Об акционерных обществах", могут быть отозваны только путем направления в общество нового обязательного предложения или новых изменений в добровольное предложение или обязательное предложение. Новые добровольное предложение или обязательное предложение, отчет об итогах принятия добровольного предложения или обязательного предложения, изменения в добровольное предложение или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа, требование о выкупе рассматриваются в установленном настоящим Положением порядке.

Согласно пункту 6.9 Положения № 477-П в случае непредставления в установленные предписанием сроки лицом, в отношении которого осуществляется государственный контроль за приобретением эмиссионных ценных бумаг, информации об устранении нарушений законодательства Российской Федерации Банк России не позднее 30 дней с даты истечения указанного в соответствующем предписании срока устанавливает:

возможность продления сроков устранения нарушений по заявлению лица, в отношении которого осуществляется государственный контроль за приобретением эмиссионных ценных бумаг общества, в случае наличия уважительных (объективных) причин, не позволивших в установленные сроки устранить указанные нарушения;

наличие основания для направления нового или повторного соответствующего предписания;

наличие основания для привлечения виновных лиц к ответственности.

Неисполнение ответчиком предписания явилось основанием для обращения истца в суд с настоящими требованиями.

Исследовав материалы дела, установлено, что Банком России вынесено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 20.02.2023 № Т7-27-2/2716 о приведении документов, связанных с приобретением эмиссионных ценных бумаг акционерного общества, в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации (далее - Предписание 4) со сроком исполнения десять рабочих дней с даты его получения.

ООО «Аква-Ресурсы» не представило в Дальневосточное ГУ Банка России документы во исполнение спорного предписания, предоставление ООО «Аква-Ресурсы» обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг АО «Терминал Астафьева» письмом от 31.01.2023 № 4 в рамках исполнения предписания Банка России от 02.12.2022 № Т7-27-2-3/27546, со сроком исполнения 20.01.2023 г., не свидетельствует о том, что у ответчика отсутствует обязанность выполнить предписание Банка России от 20.02.2023 № Т7-27-2/2716.

Факт оплаты штрафа на основании протокола от 11.04.2023 № ТУ-05-ЮЛ-23-1749/1020-1 об административном правонарушении, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ платежным поручением от 12.05.2023 № 272 в связи с неисполнением ООО «Аква-Ресурсы» спорного предписания Дальневосточным ГУ Банка России не свидетельствует об отсутствии обязанности по исполнению спорного предписания.

Доказательств исполнения предписания Банка России ответчиком в нарушение статьи 65 АПК РФ не представлено.

Суд также принимает во внимание длительное неисполнение предписания и не представление ходатайств о невозможности исполнения, продления сроков исполнения.

В определении Конституционного Суда Российской Федерации от 06.07.2010 N 929-О-О разъяснено, что возложение на приобретателя 30, 50 и 75 процентов акций акционерного общества обязанности направить публичную оферту (обязательное предложение) остальным акционерам открытого акционерного общества - в силу самого факта перехода к нему прав на указанное количество акций, вне зависимости от каких-либо иных обстоятельств, в частности от его финансового состояния, наличия у него возможности приобрести банковскую гарантию и т.п., направлено на защиту прав миноритарных акционеров путем предоставления им возможности возвратить сделанные ими инвестиции (посредством выкупа принадлежащих им акций по справедливой цене) в условиях, когда в акционерном обществе происходит нарастание возможностей корпоративного контроля со стороны одного из акционеров или группы аффилированных лиц, а также на обеспечение необходимого баланса прав и законных интересов всех заинтересованных лиц (акционеров, кредиторов, органов управления и др.) в процессе предпринимательской деятельности акционерного общества и, таким образом, публичного интереса в развитии акционерного общества в целом.

Цель данной нормы заключается в предоставлении миноритарным акционерам правовой защиты в связи с передачей другому независимому лицу контроля над принятием решений уполномоченными органами акционерного общества. Защита интересов миноритарных акционеров заключается в правовой неопределенности, которую влечет за собой смена контроля над обществом, в виде возможного изменения стратегии и основных направлений в деятельности общества (Определение Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.09.2011 N ВАС-11523/11 по делу N А40-79121/10-144-441).

Исходя из приведенного толкования указанной правовой нормы, исковые требования Банка России об обязании ответчика исполнить предписание Банка России от 20.02.2023 г. № Т7-27-2/2716 направлены не на защиту прав и интересов общества, а на восстановление необходимого баланса прав и законных интересов всех заинтересованных лиц (акционеров, кредиторов, органов управления и др.) в процессе предпринимательской деятельности акционерного общества и публичного интереса в развитии акционерного общества в целом.

При этом, предписания Банка России, являясь правоприменительными актами, содержат властный приказ исполнения юридических обязанностей, их задача - обеспечить реализацию регулятивных юридических норм. Лицо, которому адресовано предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования.

Неисполнение ответчиком предписания препятствует осуществлению деятельности Банка России по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

В связи с изложенным, требования по заявленным основаниям подлежат удовлетворению.

Расходы по уплате госпошлины в соответствии со статьей 110 АПК РФ относятся на ответчика и подлежат взысканию в доход федерального бюджета, так как истец освобожден от уплаты государственной пошлины в силу статьи подпункта 5 пункта 1 статьи 333.35 Налогового кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

решил:

заявление Центрального Банка Российской Федерации (Банка России) (ИНН <***>; ОГРН <***>) в лице Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации удовлетворить.

Обязать общество с ограниченной ответственностью "АКВА-РЕСУРСЫ" (ИНН <***>, ОГРН <***>) в срок не позднее десяти рабочих дней с даты вступления в силу настоящего решения исполнить предписание Банка России от 20.02.2023 г. № Т7-27-2/2716, а именно: представить в Дальневосточное главное управления Банка России обязательное предложение о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества «Терминал Астафьева» (ИНН <***>), соответствующее требованиям Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Положениям Банка России от 05.07.2015 № 477-П «О требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества», до направления указанного обязательного предложения в акционерное общество «Терминал Астафьева» (ИНН <***>).

Взыскать с общество с ограниченной ответственностью "АКВА-РЕСУРСЫ" (ИНН <***>, ОГРН <***>) в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6 000 рублей.

Исполнительные листы выдать после вступления решения суда в законную силу

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Приморского края в течение месяца со дня его принятия в Пятый арбитражный апелляционный суд и в Арбитражный суд Дальневосточного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в законную силу.

Судья Клёмина Е.Г.