Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
г. Нальчик Дело №А20-3859/2024
05 июля 2025 года
Резолютивная часть решения объявлена «20» июня 2025 года
Полный текст решения изготовлен «05» июля 2025 года
Арбитражный суд Кабардино-Балкарской Республики
в составе судьи С.М. Пономарева,
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания А.Х. Чочаевой,
рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Кабардино-Балкарской Республике
к арбитражному управляющему ФИО1, г.Краснодар,
третье лицо: ООО «Альдео»,
о привлечении к административной ответственности,
при участии в судебном заседании представителя заявителя ФИО2 по доверенности от 20.03.2025 №12/01-80,
УСТАНОВИЛ :
Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Кабардино-Балкарской Республики обратилось в Арбитражный суд Кабардино-Балкарской Республики с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения штрафа.
Определением суда от 28.10.2024 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора привлечено ООО «Альдео» (361045, <...>).
Представитель заявителя в судебном заседании поддержал заявленные требования. Просил удовлетворить заявление по основаниям изложенным в заявлении и дополнении к нему.
От арбитражного управляющего ФИО1 поступил отзыв и дополнение к нему, в котором просит в удовлетворении заявленных требований отказать по основаниям изложенным в них.
От ООО «Альдео» поступил отзыв в котором просит удовлетворить заявление.
Как видно из заявления и материалов дела, Управлением Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Кабардино-Балкарской Республике (далее - управление) осуществлена проверка деятельности арбитражного управляющего ФИО1, при проведении процедуры банкротства гражданки ФИО3 (ИНН <***>).
Определением от 28.02.2024 управлением было возбуждено дело об административном правонарушении в отношении арбитражного управляющего по признакам правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Определением об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела об административном правонарушении от 28.02.2024, должностным лицом управления были истребованы у арбитражного управляющего ФИО1 материалы процедуры банкротства гражданки ФИО3. Определением от 28.03.2024 срок административного расследования продлен до 30.04.2024
Управлением 27.04.2024 исх.№03688/24 в адрес финансового управляющего гражданки ФИО3 - ФИО1 направлено уведомление о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении, где указано, что ему необходимо явиться в Управление Росреестра по КБР 17.05.2024 г. в 15 часов 30 минут для рассмотрения дела об административном правонарушении. Данное письмо (уведомление) вручено финансовому управляющему 08.05.2024 г. Однако, ФИО1 для составления протокола об административном правонарушении не явился и о причинах неявки не сообщил.
Установив неисполнение арбитражным управляющим ФИО1 обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), заместитель начальника отдела правового обеспечения, контроля и надзора в сфере саморегулируемых организаций управления ФИО4 в отсутствие надлежащим образом уведомленного арбитражного управляющего, 17.05.2024 составил протокол об административном правонарушении №00290724 по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).
На основании протокола об административном правонарушении от 17.05.2024 №00290724 управление обратилось в суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Рассмотрев материалы дела, суд пришел к выводу, что требования заявителя подлежат удовлетворению с учетом следующего.
В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.
В соответствии с частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до двухсот пятидесяти тысяч рублей.
Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве; объективной стороной - невыполнение правил, применяемых в ходе осуществления процедур банкротства, предусмотренных в Законе о банкротстве.
В силу специфики своей профессиональной деятельности арбитражный управляющий обязан знать требования нормативных актов, регулирующих такую деятельность, обязан предпринять все зависящие от него меры по соблюдению требований нормативных актов и предвидеть возможность наступления последствий при ненадлежащем исполнении требований законодательства.
Решением Арбитражного Кабардино-Балкарской Республики от 29.09.2023 по делу №А20-3801/2023 ФИО3 (13.12.1987г.р., ИНН <***>, СНИЛС <***>, зарегистрированная по адресу: 361217, <...>) признана несостоятельной (банкротом), в отношении нее введена процедура реализации имущества гражданина; финансовым управляющим должника утвержден ФИО1, член саморегулируемой организации некоммерческое партнерство - Союз «Межрегиональная саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих «Альянс управляющих».
В соответствии пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур банкротства арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.
В соответствии с пунктом 1 статьи 213.8 Закона о банкротстве собрание кредиторов созывается финансовым управляющим, утвержденным арбитражным судом в деле о банкротстве гражданина.
Проведение собраний кредиторов не является обязательным в процедуре реализации имущества гражданина, при условии, что собранием кредиторов не установлена очередность и порядок проведения таких собраний.
К исключительной компетенции собрания кредиторов относятся, в том числе иные вопросы, отнесенные к исключительной компетенции собрания кредиторов в соответствии с настоящим Федеральным законом (абзац 7 пункта 12 статьи 213.8 Закона о банкротстве).
Исходя из п. 4 ст. 213.8 Закона о банкротстве первое собрание кредиторов проводится финансовым управляющим в рабочие дни с 8 часов до 20 часов по месту рассмотрения дела о банкротстве гражданина (в соответствующем населенном пункте) или в форме заочного голосования (без совместного присутствия). В дальнейшем собранием кредиторов могут быть определены иные время и место проведения собраний кредиторов.
Согласно п. 1 ст. 213.7 Закона о банкротстве сведения, подлежащие опубликованию в соответствии с главой X Федерального закона, опубликовываются путем их включения в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (далее - ЕФРСБ) и не подлежат опубликованию в официальном издании, за исключением сведений о признании обоснованным заявления о признании гражданина банкротом и введении реструктуризации его долгов, а также о признании гражданина банкротам и введении реализации имущества гражданина.
Помимо п. 12 ст. 213.8 Законом о банкротстве предусмотрены и иные основания для проведения собрания кредиторов, не только по вопросам, отнесенным к его исключительной компетенции. Так, финансовый управляющий обязан представить на рассмотрение первого собрания кредиторов отчет о своей деятельности, сведения о финансовом состоянии гражданина, проект плана реструктуризации долгов гражданина (при его наличии).
В силу п. 1 ст. 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и неурегулированные X главой, регулируются главами I -III. 1, VII, VIII, параграфом 7 главы) IX и параграфом 2 главы XI Федерального закона.
В соответствии с п. 4 ст. 13 (глава I) Федерального закона сообщение о проведении собрания кредиторов подлежит включению арбитражным управляющим в ЕФРСБ в порядке, установленном ст. 28 Федерального закона, не менее чем за четырнадцать дней до даты проведения собрания кредиторов.
Согласно абз. 10 п. 2 ст. 213.7 Федерального закона в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве гражданина, обязательному опубликованию подлежат сведения о проведении собрания кредиторов.
Из пункта 5 статьи 213.12 Закона о банкротстве следует, что финансовый управляющий обязан представить на рассмотрение первого собрания кредиторов, в частности, отчет о своей деятельности, сведения о финансовом состоянии гражданина.
Непроведение первого собрания кредиторов должника нарушает права и законные интересы кредиторов и должника на получение информации о ходе процедуры реализации имущества гражданина, о деятельности финансового управляющего, о финансовом состоянии должника, и на осуществление кредиторами безусловного приоритета в разрешении вопросов, отнесенных к компетенции собрания кредиторов Законом о банкротстве.
Таким образом, возложенная на арбитражного управляющего совокупностью указанных норм обязанность созыва, организации и проведения первого собрания кредиторов должника - гражданина должна быть выполнена независимо от того, какая процедура введена судом в деле о банкротстве гражданина, реструктуризация долгов гражданина или реализация имущества гражданина.
В силу пункта 5 статьи 213.12 Закона N 127-ФЗ Управляющий должен был провести первое собрание кредиторов не позднее чем в течение шестидесяти дней со дня истечения двухмесячного срока, установленного для включения требований кредиторов в реестр требований кредиторов должника.
Законом о банкротстве также установлены и сроки проведения арбитражным управляющим первого собрания кредиторов.
Так, в соответствии с пунктом 5 статьи 213.12 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан провести первое собрание кредиторов не ранее чем через двадцать дней с даты направления конкурсным кредиторам и в уполномоченный орган проекта плана реструктуризации долгов гражданина, но не позднее чем в течение шестидесяти дней со дня истечения срока, указанного в пункте 2 статьи 213.8 данного Закона. Арбитражный суд вправе отложить его проведение до завершения рассмотрения требований кредиторов.
Исходя из пункта 4 статьи 213.8 Закона о банкротстве первое собрание кредиторов проводится финансовым управляющим в рабочие дни с 8 часов до 20 часов по месту рассмотрения дела о банкротстве гражданина (в соответствующем населенном пункте) или в форме заочного голосования (без совместного присутствия). В дальнейшем собранием кредиторов могут быть определены иные время и место проведения собраний кредиторов.
Как следует из материалов дела, судом в деле о банкротстве должника была введена процедура реализации имущества, минуя процедуру реструктуризации долгов.
В силу требований пункта 5 статьи 213.12 Закона о банкротстве финансовый управляющий должен был провести собрание кредиторов не позднее чем в течение шестидесяти дней со дня двухмесячного срока, установленного для включения в требований кредиторов в реестр требований кредиторов должника.
Решением Арбитражного суда Кабардино-Балкарской Республики от 29.09.2023г. по делу №А20-3801/2023 гражданка ФИО5 (далее -Должник), признана несостоятельным (банкротом), в отношении нее введена процедура реализации имущества, финансовым управляющим утвержден ФИО1
Сообщение о введении процедуры реализации имущества опубликовано в газете «Коммерсант» №187 (7632) от 01.10.2024.
Таким образом, арбитражный управляющий должен был провести первое собрание кредиторов не позднее 01.02.2024г.
В нарушении указанных норм Закона о банкротстве на дату составления протокола об административном правонарушении 17.05.2024 г. финансовым управляющим ФИО1 с даты введения процедуры реализации имущества гражданина (решение Арбитражного суда Кабардино-Балкарской Республики от 29.09.2023г. по делу №А20-3801/2023), не проведено ни одного собрания кредиторов Должника, а также не опубликовано сообщение на сайте ЕФРСБ о проведении собрания кредиторов должника.
При рассмотрении настоящего дела установлено, что финансовым управляющим ФИО1 09.12.2024 г. на сайте ЕФРСБ опубликовано сообщение №16307116 о проведении собрания кредиторов гр. ФИО5, которое назначено на 20.01.2025 г.
Данное обстоятельство подтверждает то, что арбитражный управляющий обязан был провести собрание кредиторов должника в установленные Законом о банкротстве сроки и опровергает довод ФИО1 о том, что в обязанности финансового управляющего не входит проведение собрания кредиторов в процедуре реализации имущества гражданина.
Кроме того, указанное нарушение было также предметом рассмотрения по жалобе ООО «Альдео» на действия (бездействие) финансового управляющего ФИО1 в рамках дела А20-3801/2021.
Определением суда от 26.12.2024 судом установлено, что в нарушение указанных требований финансовый управляющий не созвал и не провел первое собрание кредиторов, с заявлением об отложении проведения собрания кредиторов до завершения рассмотрения требований кредиторов в арбитражный суд не обращался, что свидетельствует о нарушении требований Закона о банкротстве. Доводы жалобы признаны обоснованными. Постановлением Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.05.2025 в данной части оставлен без изменения.
С учетом изложенного, доводы заявления по указанному эпизоду являются обоснованными.
В силу пункта 8 статьи 213.9 Закона, финансовый управляющий обязан в числе прочего проводить анализ финансового состояния должника, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.
В силу подпункта "б" пункта 2 Постановления Правительства РФ от 25.06.2003 N 367 "Об утверждении Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа" финансовый анализ проводится арбитражным управляющим в целях определения возможности покрытия за счет имущества должника судебных расходов.
Анализ финансового состояния должника, как следует из пункта 1 статьи 70 Закона о банкротстве, проводится в целях определения достаточности принадлежащего должнику имущества для покрытия расходов в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражным управляющим, а также в целях определения возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника в порядке и в сроки, которые установлены настоящим Законом.
Срок проведения анализа финансового состояния Законом о банкротстве не установлен, однако очевидно, что финансовый анализ должен быть выполнен в пределах первоначально определенного судом срока процедуры банкротства.
Арбитражный управляющий обязан своевременно подготовить анализ финансового состояния должника (пункт 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве).
Решением Арбитражного Кабардино-Балкарской Республики от 29.09.2023 по делу №А20-3801/2023 ФИО3 признана несостоятельной (банкротом), в отношении нее введена процедура реализации имущества гражданина сроком на 5 месяцев. Судебное заседание по рассмотрению итогов процедуры назначено было на 27.02.2024.
Анализ финансового состояния должника, финансовый управляющий ФИО1 обязан был подготовить не позднее 27.02.2024, в определенный судом период арбитражному управляющему надлежало принять все меры, чтобы исполнить возложенные на него обязанности.
Как следует из материалов дела и установлено судом, финансовый анализ сделан управляющим лишь после подачи жалобы, за пределами определенного судом срока процедуры банкротства - 11.06.2024 при составлении возражений на жалобу на действия и бездействия управляющего рамках дела А20-3801/2023.
Данный анализ финансового состояния должника, арбитражный управляющий ФИО1 представил в Управление в ходе административного расследования 12.04.2024г. вх.№06845.
Допущенные арбитражным управляющим нарушения также подтверждаются судебными атами по делу NА20-3801/2023. Из материалов дела следует, что в рамках дела NА20-3801/2023 о несостоятельности (банкротстве) ФИО3 в Арбитражный суд Кабардино-Балкарской Республики поступила жалоба общества с ограниченной ответственностью "Альдео" на действия (бездействие) финансового управляющего ФИО1, в которой просит признать незаконным бездействие финансового управляющего ФИО1 выразившееся в:
- непринятии мер по выявлению имущества должника;
- непринятии мер по составлению финансового анализа должника;
- непринятии мер по опубликованию сведений о кредитной организации, в которой открыт специальный банковский счет должника;
- непринятии мер по проведению первого собрания кредиторов и опубликования сведений о первом собрании кредиторов в ЕФРСБ;
- не направлении кредитору отчета о своей деятельности;
-не указании в отчетах арбитражного управляющего раздела "Приложение.
Также в жалобе содержались требования общества об отстранении арбитражного управляющего ФИО1 от исполнения обязанностей финансового управляющего ФИО3 (уточненные требования, принятые судом первой инстанции к рассмотрению).
Определением суда от 26.12.2024 признаны незаконными действия (бездействия) арбитражного управляющего.
Определением суда от 27.12.2024 судом назначено судебное заседание по рассмотрению вопроса об отстранении арбитражного управляющего от исполнения обязанностей финансового управляющего ФИО3
Определением суда от 31.01.2025 (с учетом определения об исправлении описки от 03.02.2025) арбитражный управляющий ФИО1 отстранен от исполнения обязанностей финансового управляющего ФИО3
Постановлением Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.05.2025 определение Арбитражного суда Кабардино-Балкарской Республики от 26.12.2024 по делу N 20-3801/2023 изменено. Абзац 1 резолютивной части определения изложен в следующей редакции: "Признать незаконными действия арбитражного управляющего ФИО1 в части не направления кредитору отчета о своей деятельности, непринятии мер по выявлению имущества должника; непринятии мер по составлению финансового анализа должника; непринятии мер по проведению первого собрания кредиторов и опубликования сведений о первом собрании кредиторов в ЕФРСБ; не направлении кредитору отчета о своей деятельности; не указании в отчетах арбитражного управляющего раздела "Приложение. В
остальной части в удовлетворении жалобы ООО "Альдео" отказано. Дополнительное определение Арбитражного суда Кабардино-Балкарской Республики от 31.01.2025 (с учетом определения об исправлении описки от 03.02.2025) по делу NА20-3801/2023 отменено. В удовлетворении заявления ООО "Альдео" об отстранении ФИО1 от исполнения обязанностей финансового управляющего имуществом должника - ФИО3, отказано.
С учетом вышеизложенных обстоятельств суд находит обоснованными доводы административного органа по данному эпизоду.
В силу части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.
Судом установлено, что протокол об административном правонарушении от 17.05.2024 составлен полномочным лицом, процессуальных нарушений при составлении протокола об административном правонарушении судом не установлено, арбитражным управляющим на них не указывалось.
Вмененные арбитражному управляющему нарушения образуют объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 Кодекса.
Вина арбитражного управляющего заключается в том, что он, обладая специальной подготовкой для осуществления деятельности в качестве арбитражного управляющего и необходимым опытом, которые позволяют исполнять обязанности конкурсного управляющего надлежащим образом, имел возможность для соблюдения требований, установленных законодательством о банкротстве, но не предпринял для этого всех мер.
Материалами дела об административном правонарушении, в том числе протоколом об административном правонарушении от 17.05.2024, подтверждается виновное совершение арбитражным управляющим правонарушения, выразившегося в неисполнении обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве).
Арбитражный управляющий имел объективную возможность для соблюдения вышеуказанных требований законодательства о несостоятельности (банкротстве).
Однако, арбитражный управляющий не принял все зависящие от него меры по надлежащему исполнению своих обязанностей при проведении процедуры конкурсного производства.
Отсутствие последствий допущенного нарушения законодательства о банкротстве, на что ссылается арбитражный управляющий, само по себе основанием для освобождения от ответственности за совершенное правонарушение не является.
Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения суд может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться вынесением устного замечания.
Применение статьи 2.9 КоАП РФ является правом, а не обязанностью суда.
Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 18 постановления от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.
При этом согласно пункту 18.1 данного постановления Пленума квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния; применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.
Оценив характер правонарушения и степень его общественной опасности, роль правонарушителя, суд считает, что имеет место существенная угроза охраняемым общественным отношениям, которая заключается в пренебрежительном отношении арбитражного управляющего к исполнению своих публично-правовых обязанностей, выполнение которых предусмотрено действующим законодательством, основания для применения статьи 2.9 КоАП РФ отсутствуют.
Проверив процедуру привлечения заявителя к административной ответственности, суд не установил процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении со стороны административного органа.
Согласно части 1 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.
В соответствии с частью 2 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
В соответствии с частью 2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по результатам рассмотрения заявления о привлечении к административной ответственности арбитражный суд принимает решение о привлечении к административной ответственности или об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.
Учитывая конкретные обстоятельства совершения ФИО1 вменяемого ему административного правонарушения и исходя из частей 1, 2 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, арбитражный суд назначает последнему административное наказание, предусмотренное частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде административного штрафа в размере 25 000 рублей.
В соответствии с пунктом 1 статьи 46 Бюджетного Кодекса Российской Федерации административные штрафы подлежат зачислению в бюджет по месту нахождения административного органа, расположенного по адресу КБР, <...>: УФК по КБР (Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Кабардино-Балкарской Республике), ИНН <***>, КПП 072501001, ОГРН <***>; ОКТМО 83701000, Номер казначейского счета 03100643000000010400; БИК ТОФК 018327106; ЕКС (Единый казначейский счет) 40102810145370000070; Наименование банка - Отделение - НБ Кабардино-Балкарская Республика Банк России // УФК по Кабардино-Балкарской Республике г. Нальчик; Код бюджетной классификации (КБК) 32111601141019002140; Наименование платежа: Денежные взыскания (штрафы) установленные законодательством РФ за совершение неправомерных действий при банкротстве, УИН 32190740820021726964.
Руководствуясь статьями 167 - 170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд,
РЕШИЛ :
1. Заявление Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра картографии по Кабардино-Балкарской Республике, удовлетворить.
2. Привлечь арбитражного управляющего ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца гор. Краснодар, ИНН <***>, зарегистрированного по адресу: <...>) к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 25 000 рублей.
3. Решение может быть обжаловано в течение десяти дней с момента его принятия в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Кабардино-Балкарской Республики.
Судья С.М. Пономарев