Решение по административному делу
Дело <НОМЕР>
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
<ДАТА1> г. <АДРЕС>
Мировой судья <АДРЕС> области по Тындинскому городскому судебному участку <НОМЕР> <ФИО1>,
с участием представителя лица привлекаемого к административной ответственности <ФИО2>, рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст.15.27 КоАП РФ в отношении должностного лица: <ФИО3>, <ДАТА2> рождения, уроженца г. <АДРЕС>, Молдавская ССР, гражданина Российской Федерации, генерального директора акционерного общества «<АДРЕС>, зарегистрированного и проживающего по адресу: <АДРЕС> область, г. <АДРЕС>, ул. <АДРЕС>, д. 24 кв. 129, СНИЛС <***>, согласно представленным материалам ранее не привлекавшегося к административной ответственности,
УСТАНОВИЛ:
<ФИО3>, являясь генеральным директором АО «<АДРЕС>, не исполнил требования законодательства в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, а именно не представил распечатанные сообщения, направленные в личном кабинете Росфинмониторинга, формализованные электронные сообщения 1-ФМ о том, что в Федеральную службу по финансовому мониторингу направлена информация о совершённых (44-х) операциях, подлежащих обязательному контролю, в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от <ДАТА3> <НОМЕР> «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», чем нарушил ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.
<ФИО3> для рассмотрения дела об административном правонарушении к мировому судье не явился, о месте и времени рассмотрения дела извещался надлежащим образом. Заявлений либо ходатайств об отложении рассмотрения дела в адрес суда не поступало. При таких обстоятельствах суд полагает возможным в соответствии с ч. 2 ст. 25.1 КоАП РФ рассмотреть материалы дела об административном правонарушении в отсутствие <ФИО3> В судебном заседании представитель лица привлекаемого к административной ответственности <ФИО2> с протоколом об административном правонарушении согласилась, просила о применении административного наказания в виде штрафа в минимальном размере, предусмотренной санкцией статьи. Суду пояснила, что нарушения устранены. Заслушав объяснения лица участвующего в судебном заседании, изучив материалы дела об административном правонарушении, мировой судья приходит к следующим выводам. Согласно ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. Исходя из ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. В силу ст. 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении подлежат выяснению обстоятельства, в частности: наличие события административного правонарушения, лицо, совершившее действия (бездействие), за которые Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, виновность лица в совершении административного правонарушения. Частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи. В соответствии с частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи Положения Федерального закона от <ДАТА4> N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» регулируют отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, адвокатов, нотариусов, доверительных собственников (управляющих) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительных органов личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторских организаций, индивидуальных аудиторов, государственных органов, Центрального банка Российской Федерации, адвокатских и нотариальных палат субъектов Российской Федерации, саморегулируемых организаций аудиторов в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц. В соответствии с положениями статьи 3 Федерального закона N 115-ФЗ операции с денежными средствами или иным имуществом - это действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей. Ст. 5 Федерального закона N 115-ФЗ к субъектам указанного закона, на которых в полной мере распространяются все требования законодательства в данной сфере, относятся, среди прочего, лизинговые компании. Согласно п. 4 ч. 1 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по указанным в пунктах 1 - 1.4, 1.6 - 1.9, 2 статьи 6 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами: вид операции и основания ее совершения; дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена; сведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом (данные паспорта или другого документа, удостоверяющего личность), данные документов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами Российской Федерации и законодательством Российской Федерации), идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес его места жительства или места пребывания; наименование, идентификационный номер налогоплательщика, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения юридического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом; сведения, необходимые для идентификации иностранной структуры без образования юридического лица, совершающей операцию с денежными средствами или иным имуществом (наименование, регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), место ведения основной деятельности); сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица, по поручению и от имени которых совершается операция с денежными средствами или иным имуществом, данные документов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами Российской Федерации и законодательством Российской Федерации), идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или местонахождения соответственно физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, данные документов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами Российской Федерации и законодательством Российской Федерации), идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или местонахождения соответственно представителя физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) его представителя, в том числе данные документов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами Российской Федерации и законодательством Российской Федерации), идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или местонахождения получателя и (или) его представителя, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции Из представленных материалов дела следует, что в период с <ДАТА5> по <ДАТА6> на основании распоряжения руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу <ФИО4> от <ДАТА7> <НОМЕР> была проведена плановая документарная проверка в отношении АО «<АДРЕС>, в ходе которой выявлены нарушения обязательных требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» от <ДАТА3> года <НОМЕР> и иных нормативно-правовых актов Российской Федерации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, а именно в проверяемый период с <ДАТА9> по <ДАТА10> АО «<АДРЕС> осуществляло продажу драгоценных металлов клиенту - АО «<АДРЕС> по договорам купли-продажи золота <НОМЕР> от <ДАТА11>, <НОМЕР> от <ДАТА12>, договору купли-продажи серебра <НОМЕР> от <ДАТА13>, на суммы, превышающие 1 миллион рублей, а равно, совершало операции с денежными средствами, подлежащие обязательному контролю, в соответствии с частью 1 статьи 6 Федерального закона от <ДАТА3> <НОМЕР> «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», что подтверждается: договорами купли-продажи золота, купли-продажи серебра, платежными поручениями, выписками по счету. АО «<АДРЕС> не представило распечатанные сообщения, направленные в личном кабинете Росфинмониторинга, формализованные электронные сообщения 1-ФМ о том, что в Федеральную службу по финансовому мониторингу направлена информация о совершённых (44-х) операциях, подлежащих обязательному контролю, в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от <ДАТА3> <НОМЕР> «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». В ходе проведения проверки нарушения устранены, АО «<АДРЕС> представило соответствующие сообщения (ФЭС 1-ФМ) направленные <ДАТА14> в Росфинмониторинг о совершенных операциях, подлежащих обязательному контролю. Вместе с тем, Управлением в адрес АО «<АДРЕС> направлялись информационные письма (<НОМЕР> от <ДАТА15>, <НОМЕР> от <ДАТА16>) о признаках нарушений законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В ответных письмах (вх. <НОМЕР> от <ДАТА17>, вх. <НОМЕР> от <ДАТА18>) содержится информация о принятых мерах, направленных на устранение выявленных нарушений. При этом Управлением <ДАТА19> в адрес АО «<АДРЕС> снова направлялось информационное письмо <НОМЕР> о признаках нарушений обязательных требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В ответном письме вх. <НОМЕР> от <ДАТА20> содержится информация о принятых мерах, направленных на устранение выявленных нарушений. Обстоятельства дела и вина должностного лица генерального директора АО «<АДРЕС> <ФИО3> в инкриминируемом ему деянии подтверждаются исследованными в судебном заседании доказательствами: протоколом об административном правонарушении <НОМЕР> от <ДАТА21> года; копией уведомления о времени и месте составления протокола об административном правонарушении от <ДАТА22> <НОМЕР> сопроводительным письмом от <ДАТА23> <НОМЕР> списком внутренних почтовых отправлений от <ДАТА23>; выпиской из ЕГРЮЛ от <ДАТА7>; картой специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями; копией распоряжения о проведении плановой документарной проверки от <ДАТА7>; уведомлением о проведении проверки от <ДАТА26> <НОМЕР> запросом о проведении документарной проверки от <ДАТА26> <НОМЕР> копией акта проверки <НОМЕР> от <ДАТА27> года; договором купли-продажи Золота <НОМЕР> от <ДАТА11> года; договором купли-продажи Золота <НОМЕР> от <ДАТА12> года; уведомлением от <ДАТА28> года; дополнительным соглашением <НОМЕР> к Договору купли-продажи золота <НОМЕР> от <ДАТА12> года; дополнительным соглашением <НОМЕР> к Договору купли-продажи золота <НОМЕР> от <ДАТА12> года; договором купли-продажи серебра <НОМЕР> от <ДАТА29> года; выпиской по счету за период с <ДАТА9> по <ДАТА30> года; выпиской по счету за период с <ДАТА31> по <ДАТА6>; реестром банковских документов за ноябрь 2023 - август 2024 года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА32> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА33> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА34> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА35> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА36> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА37> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА38> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА39> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА40> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА41> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА42> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА43> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА44> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА45> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА46> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА47> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА48> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА49> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА50> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА51> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА51> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА52> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА53> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА54> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА55> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА56> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА57> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА57> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА58> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА58> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА59> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА60> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА61> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА61> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА62> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА62> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА63> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА64> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА65> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА66> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА67> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА68> года; банковским ордером <НОМЕР> от 179.08.2024 года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА69> года; банковским ордером <НОМЕР> от <ДАТА70> года; реестром операций; уведомлением о направлении информации о признаках нарушений от <ДАТА15> года <НОМЕР>; уведомлением о направлении информации о признаках нарушений от <ДАТА16> года <НОМЕР>; ответом <НОМЕР> от <ДАТА17> года; ответом <НОМЕР> от <ДАТА18> года; уведомлением о направлении информации о признаках нарушений от <ДАТА19> года <НОМЕР> ответом <НОМЕР> от <ДАТА27> года; сопроводительным письмом от <ДАТА74> <НОМЕР> ходатайством от <ДАТА75> года; сопроводительными письмами, направленными путем электронной почты; ответом <НОМЕР> от <ДАТА76> на запрос; приказом Федеральной пробирной палаты <НОМЕР> от <ДАТА77> года; перечнем должностным лиц Федеральной пробирной палаты и ее территориальных органов, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях <НОМЕР> от <ДАТА77> года; выпиской из приказа <НОМЕР> от <ДАТА78> Таким образом, мировой судья, оценив в совокупности все исследованные доказательства по делу, приходит к выводу, что вина <ФИО3> в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, установлена. Нарушений норм административного законодательства при привлечении должностного лица <ФИО3> к административной ответственности в судебном заседании не установлено. Действия должностного лица <ФИО3> правильно квалифицированы по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ - действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи. Давая оценку исследованным доказательствам, мировой судья находит их достоверными, полученными с требованиями закона, не противоречащими друг другу, а стало быть, имеющими доказательное значение. При назначении наказания, мировой судья учитывает конкретные обстоятельства, степень общественной опасности содеянного, данные о личности привлекаемого лица. Обстоятельств, смягчающих ответственность должностного лица в соответствии со ст. 4.2 КоАП РФ, согласно представленным материалам, мировой судья признает, признание вины, устранение нарушений. Обстоятельств отягчающих ответственность должностного лица в соответствии со ст. 4.3 КоАП РФ, согласно представленным материалам, не установлено. Руководствуясь ст. ст. 29.9 - 29.11 КоАП РФ, мировой судья
ПОСТАНОВИЛ:
Признать должностное лицо генерального директора АО «<АДРЕС> <ФИО3> виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, и подвергнуть его наказанию в виде административного штрафа в сумме 30 000 (тридцать тысяч) рублей. Разъяснить правонарушителю, что штраф необходимо оплатить не позднее 60 дней с момента вступления постановления в законную силу. Квитанцию предоставить в мировой суд. Реквизиты для оплаты административного штрафа: УФК ПО <АДРЕС> ОБЛАСТИ(МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ <АДРЕС> ОБЛАСТИ), л/с <***>, ИНН <НОМЕР> , КПП <НОМЕР>, расчётный счёт <***>, банк получателя ОТДЕЛЕНИЕ БЛАГОВЕЩЕНСК БАНКА РОССИИ//УФК по <АДРЕС> области <АДРЕС>, БИК <НОМЕР>, ОКТМО 10732000, КБК 90011601153019000140, УИН: 0321411000005500008133904. При отсутствии документа об уплате штрафа в установленный срок соответствующие материалы будут направлены судебному приставу-исполнителю для взыскания суммы административного штрафа в принудительном порядке. Кроме того, лицо, не уплатившее административный штраф, подлежит привлечению к административной ответственности в соответствии с ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ, предусматривающей административное наказание в виде административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов. Постановление может быть обжаловано в <АДРЕС> районный суд <АДРЕС> области через мирового судью в течение 10 дней со дня вручения или получения копии постановления. Решение по результатам рассмотрения жалобы может быть обжаловано в порядке, предусмотренное ст. 30.12-30.14 КоАП РФ в Девятый кассационный суд общей юрисдикции (690090, <АДРЕС> край, <АДРЕС>, ул. <АДРЕС>, д. 54).
Мировой судья <ФИО1>
Российская Федерация <АДРЕС> область Мировой судья <АДРЕС> городской судебный участок <НОМЕР> ___________________________________ 676282, <АДРЕС> область, г. <АДРЕС>, ул. <АДРЕС> Пресня 70, ?(41656) 4-32-34, факс ?(41656) 3-26-58 mail: 44.amr@mirsud-ao.ru от <ДАТА79> <НОМЕР>
МРУ Пробирной палаты России по ДФО
680009, г. <АДРЕС>, ул. <АДРЕС>
Направляю в Ваш адрес копию постановления мирового судьи <АДРЕС> области по Тындинскому городскому судебному участку <НОМЕР>, для сведения.
Приложение: копия постановления.
Мировой судья <ФИО1>