Результаты поиска

Решение по административному делу

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении <...> 24 июня 2025 года Мировой судья судебного участка по Буздякскому району Республики Башкортостан Андарьянов Г.М<ФИО1>, с участием: помощника прокурора по <АДРЕС> району <ФИО2>, рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении судебного участка по адресу: <АДРЕС> дело об административном правонарушении, поступившее из МРУ Росфинмониторинга по ПФО в отношении нотариуса нотариального округа <АДРЕС> район Республики <АДРЕС> <ФИО3>, <ДАТА2> рождения, уроженки <АДРЕС>, зарегистрирована по адресу: <АДРЕС>, проживающей по адресу: <АДРЕС>, в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

<ДАТА3> прокуратурой <АДРЕС> района по заданию прокуратуры Республики от <ДАТА4> проведена проверка исполнения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем в деятельности нотариуса нотариального округа <АДРЕС> район Республики <АДРЕС> <ФИО3> по <АДРЕС>. В ходе проверки установлено, что <ФИО3> осуществляется нотариальная деятельность в отсутствие разработанных правил внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, выразившееся в невыполнении обществом обязанности по разработке правил внутреннего контроля и назначению специального должностного лица, ответственного за их соблюдение. Действия <ФИО3> квалифицированы по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ. Будучи надлежащим образом извещенными о времени и месте судебного заседания привлекаемое лицо <ФИО3> и ее защитник <ФИО4>, действующий на основании доверенности, для рассмотрения дела в суд не явились, представили заявление, где просили дело рассмотреть в их отсутствии, ранее представили письменные возражения, ответы с Нотариальной Палаты РБ и т.д.. Мировой судья, выслушав заместителя прокурора <ФИО2>, исследовав материалы дела, считает, что имеющаяся совокупность доказательств достаточна для вынесения постановления по делу, и, оценив доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности приходит к выводу, что вина привлекаемого лица в совершении правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, установлена и доказана. При рассмотрении дела мировым судьей установлены следующие обстоятельства. <ДАТА5> прокуратурой <АДРЕС> района по заданию прокуратуры Республики проведена проверка исполнения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем в деятельности нотариуса нотариального округа <АДРЕС> район Республики <АДРЕС> <ФИО3> по <АДРЕС>. В ходе проверки установлено, что <ФИО3> осуществляется нотариальная деятельность в отсутствие разработанных правил внутреннего контроля. Целью нотариального контроля являются обеспечение законности при совершении нотариальных действий, обеспечение прав граждан и предупреждение правонарушений. Согласно абз. 2 п. 2 ст. 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ при наличии у нотариуса любых оснований полагать, что операция, сделка, нотариальное действие, указанные в подп. 2 п. 1 настоящей статьи, либо их совокупность осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, он обязан уведомить об этом уполномоченный орган.

Общие основания отнесения операций к числу подозрительных установлены п. 2 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ, к ним относятся: запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели; выявление неоднократного совершения операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных настоящим Федеральным законом; иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

На нотариусов в силу закона возложена обязанность принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, к числу которых в соответствии с абзацем вторым статьи 4 Федерального Закона N115-ФЗ относятся организация и осуществление внутреннего контроля.

Постановлением Правительства Российской Федерации от <ДАТА6> N1188 утверждены Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами (далее - Требования к правилам внутреннего контроля).

Пунктом 3 указанных Требований к правилам внутреннего контроля установлено, что правила внутреннего контроля разрабатываются в соответствии с законодательством Российской Федерации и утверждаются непосредственно нотариусом. В ходе проведенной проверки, установлено, что в анкетах клиентов отсутствует ряд сведений, предусмотренных Приложениями <НОМЕР>.

К примеру, в анкете от <ДАТА7> о клиенте <ФИО5> отсутствуют: контактная информация клиента - номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии) и другая информация; сведения о степени (уровне) риска совершения клиентом подозрительных операций, включая обоснование оценки.

В анкете от <ДАТА8> о клиенте <ФИО6> отсутствовали результаты проверки наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, или связанных с распространением оружия массового уничтожения. Указанные сведения проверены лишь <ДАТА9>, то есть в момент проведения настоящей проверки.

Также установлено, что <ДАТА10> между нотариусом нотариального округа <АДРЕС> район РБ <ФИО3> и <ФИО7> заключено соглашение замещении нотариуса, также, приказом начальника Управления Министерства юстиции Российской Федерации от <ДАТА11> <НОМЕР> <ФИО7> наделен правом исполнять обязанности по осуществлению нотариальной деятельности нотариуса нотариального округа <АДРЕС> район Республики <АДРЕС> <ФИО3> на период временного отсутствия нотариуса по уважительным причинам с <ДАТА12> по <ДАТА13> При этом, приказ о назначении временно исполняющего обязанности СДЛ не издан, отсутствуют документы, подтверждающие соответствие ВРИО СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством и прохождении целевого инструктажа.

В соответствии с ч.1 ст.2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законам субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Принимая во внимание приведенные выше доказательства, мировой судья оценивает их как достоверные, поскольку они получены с соблюдением процессуальных норм, а также учитывает, что данные доказательства согласуются между собой и дополняют друг друга.

Основания, по которым надлежало бы не принять во внимание данные доказательства, суду не представлены.

Действия нотариуса <ФИО3> мировой судья квалифицирует по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ как неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. В соответствии с примечанием к ст.2.4 КоАП РФ совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций, несут административную ответственность как должностные лица.

При решении вопроса о назначении наказания мировой судья в целях предупреждения совершения новых правонарушений привлекаемым лицом, учитывает характер и степень общественной опасности совершенного административного правонарушения, личность виновной, смягчающее административную ответственность обстоятельство в виде совершение административного правонарушения впервые. Отягчающих ответственность обстоятельств не установлено, в связи с чем мировой судья полагает возможным назначить административное наказание в минимальном размере санкции ч.1 ст.15.27 КоАП РФ в виде предупреждения.

На основании изложенного, руководствуясь статьей 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, мировой судья

ПОСТАНОВИЛ:

Признать нотариуса нотариального округа <АДРЕС> район Республики <АДРЕС> <ФИО3>, виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, и назначить наказание в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано в течение десяти суток в Благоварский межрайонный суд РБ.

Мировой судья подпись Андарьянов Г.М. Копия верна Мировой судья Андарьянов Г.М<ФИО1>