ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

г. Москва 19 мая 2025 года

Мировой судья судебного участка № 381 Красносельского района г. Москвы Якимович А.Н.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении по ст. 19.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении:

Акционерного общества «АЛЬФА-БАНК» (далее – АО «АЛЬФА-БАНК»), юридический адрес: 107078, <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 26.07.2002, ИНН: <***>, КПП: 770801001, сведений о привлечении ранее к административной ответственности за однородные административные правонарушения не имеется,

УСТАНОВИЛ:

АО «Альфа-Банк», расположенное по адресу: 107078, <...>, не представило своевременно ответ на запрос должностного лица ОЭБиПК УВД по ЦАО ГУ МВД России по г. Москве запрашиваемые документы и сведения, в установленный срок для исполнения. Ответственность за данное правонарушение предусмотрена ст. 19.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях – непредставление или несвоевременное представление в государственный орган (должностному лицу), орган (должностному лицу), осуществляющий (осуществляющему) государственный контроль (надзор), государственный финансовый контроль, муниципальный контроль, муниципальный финансовый контроль, сведений (информации), представление которых предусмотрено законом и необходимо для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление в государственный орган (должностному лицу), орган (должностному лицу), осуществляющий (осуществляющему) государственный контроль (надзор), государственный финансовый контроль, муниципальный контроль, муниципальный финансовый контроль, таких сведений (информации) в неполном объеме или в искаженном виде, за исключением случаев, предусмотренных статьей 6.16, частями 1, 2 и 4 статьи 8.28.1, частью 2 статьи 6.31, частью 4 статьи 14.28, статьями 19.7.1, 19.7.2, 19.7.2-1, 19.7.3, 19.7.5, 19.7.5-1, 19.7.5-2, 19.7.7, 19.7.8, 19.7.9, 19.8, 19.8.3 настоящего Кодекса.

В судебное заседание защитник АО «АЛЬФА-БАНК» не явился, о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении извещался, направил в суд ходатайство о рассмотрении дела в свое отсутствие, а также о прекращении производства по делу об административном правонарушении, в связи с отсутствием события административного правонарушения, поскольку представления ряда документов, а именно выписок (отчетов) по брокерским счетам и счетам депо ФИО1 по запросу обусловлена требованиями законодательства о банковской тайне.

Суд приходит к выводу о возможности рассмотрения дела в соответствии с ч. 2 ст. 25.1 КоАП РФ в отсутствие лица, в отношении которого, ведется производство по делу об административном правонарушении.

Суд, изучив представленные материалы, поступившее ходатайство, приходит к следующим выводам.

Согласно диспозиции ст. 19.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает непредставление или несвоевременное предоставление в государственный орган сведений (информации), представление которых предусмотрено законом и необходимо для осуществления этим органом его законной деятельности, следовательно, объективную сторону данного правонарушения образуют бездействие, направленное на невыполнение требований о предоставлении сведений (информации), в установленный срок, либо в несообщении государственному органу о невозможности предоставления данной информации.

Из материалов дела усматривается, что в рамках проведения доследственной проверки по заявлению ФИО1 в отношении представителей АО «Альфа-Банк» Nº 630/31424-2024 (Nº 212доп. от 11.02.2025) в адрес АО «Альфа-Банк» направлен запрос (исходящий Nº 01/4/10678 от 20.02.2025) о предоставлении следующих сведений: выписок (отчетов) по брокерским счетам и счетам депо ФИО1, брокерского и депозитарного договора заключенного ФИО1, справки с подробной информацией о порядке признания клиентов АО «Альфа-Банк» квалифицированными инвесторами, должностных инструкций старшего финансового советника ДО «А-Клуб-Ордынка» ФИО2 и начальника отдела оформления и сопровождения операций ФИО3, который поступил в АО «Альфа-Банк» 20.02.2025 г., на копии вышеуказанного запроса сотрудник АО «Альфа-Банк» поставил штамп с надписью: «АО «Альфа-Банк» получено 20 февраля 2025» с указанием фамилии и подписи получившего сотрудника, без указания входящего номера документа. На данный запрос получен ответ из АО «Альфа-Банк» (исходящий Nº 941/180420 от 13.03.2025), который поступил в УВД по ЦАО ГУ МВД России по г. Москве 07.04.2025 (входящий Nº 18477 от 07.04.2025), согласно которому, в предоставлении сведений учреждением отказано, мотивируя отсутствием судебного решения или возбужденного уголовного дела, ссылаясь на ст. 26 Федерального закона Nº 395-1 ФЗ от 02.12.1990 «О банках и банковской деятельности».

Запрос о предоставлении сведений в АО «Альфа-Банк» (исходящий Nº 01/4/10678 от 20.02.2025) мотивирован п. 4 ч. 1 ст. 13 Федерального закона от 07.02.2011 Nº 3-ФЗ «О полиции». В вышеуказанном запросе должностное лицо ОЭБиПК УВД по ЦАО ГУ МВД России по г. Москве запрашивает информацию, для получения которой не предусмотрено решение суда либо наличие возбужденного уголовного дела.

Справки по операциям и счетам юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, по операциям, счетам и вкладам физических лиц, порядок получения которых предусмотрен статьей 26 Федерального закона от 02.12.1990 Nº 395-1 «О банках и банковской деятельности» не запрашивались.

Таким образом, 07.04.2025 в 17 часов 00 минут в ОЭБиПК УВД по ЦАО ГУ МВД России по г. Москве по адресу: 109029, <...>, выявлено событие административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.7 КоАП РФ, совершенного юридическим лицом - АО «Альфа-Банк», в точно неустановленное органом дознания время, но не позднее чем 23 часа 59 минут 13.03.2025 по адресу: <...>, выразившееся в непредставлении в государственный орган (должностному лицу) сведений (информации), предоставление которых предусмотрено законом и необходимо для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, а именно: при направлении ответа должностному лицу по запросу (исходящий Nº 01/4/10678 от 20.02.2025) нарушен порядок предоставления информации, в связи с тем, что ответ АО «Альфа-Банк» (исходящий Nº 01/4/10678 от б20.02.2025) не содержит запрашиваемых ОЭБиПК УВД по ЦАО ГУ МВД России по г. Москве сведений.Непредставление сведений, а также отсутствие в ответе АО «Альфа-Банк» запрашиваемых сведений подтверждается сопроводительным письмом от 13.03.2025 (исходящий Nº 941/180420).

Судом установлено, что указанным требованием установлен срок для представление документов, а именно: до 13.03.2025, однако в установленный требованием срок, не представлены запрашиваемые документы (информация).

Факт совершения административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.7 КоАП РФ, и виновность АО «АЛЬФА-БАНК» в его совершении подтверждены совокупностью доказательств, достоверность и допустимость которых сомнений не вызывают, а именно:

- копией заявления о преступлении представителя ФИО1 – ФИО4 от 29.01.2024 г. (вх.05.02.2024 г.);

- копией заявления ФИО1 08.04.2024 г. в адрес начальника УВД по ЮВАО ГУ МВД России по г. Москве;

- копией ответа АО «Альфа Банк» в адрес ФИО1 от 02.02.2024 г.;

- копией обращения №В2404110006 от 11.04.2024 г.;

- копией обращения №В2404110007 от 11.04.2024 г.;

- копией запроса ФИО1 в АО «Альфа Банк» от 29.01.2023 г.;

- копией запроса ФИО1 в АО «Альфа Банк» от 15.03.2024 г.;

- копией досудебной претензии в адрес АО «Альфа-Банк» от 29.12.2023 г. (вх. от 15.03.2024 г.);

- копией рапорта;

- копией объяснении ФИО1 от 17.05.2024 г.;

- копией постановления об отказе в возбуждении уголовного дела от 07.06.2024 г.;

- Копией постановления об отмене постановления об отказе в возбуждении уголовного дела от 23.01.2025 г.;

- копией запроса в АО «Альфа Банк» от 20.02.2025 г.;

- копией ответа из АО «Альфа Банк» от 13.03.2025 г.;

- рапортом о выявлении административного правонарушения от 08.04.2025 г.;

- выпиской из ЕГРЮЛ;

- протоколом об административном правонарушении № 1572305 от 17.04.2025 г.;

- рапортом от 17.04.2025 г.;

- Иными материалами.

Исследовав и проанализировав представленные доказательства, суд находит их относимыми, допустимыми, достоверными и достаточными для разрешения настоящего дела, поскольку данные доказательства получены с соблюдением требований Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, согласуются между собой, существенных нарушений закона при их составлении, которые могли бы повлечь признание их недопустимыми доказательствами по делу, суд не усматривает, а потому считает возможным положить их в основу постановления.

Совокупность указанных доказательств по делу не вызывает сомнений, они последовательны, непротиворечивы и полностью согласуются между собой.

Мировой судья находит их относимыми, допустимыми, достоверными и достаточными для разрешения настоящего дела, а потому считает возможным положить их в основу постановления.

Действия в АО «АЛЬФА-БАНК» суд квалифицирует по ст. 19.7 КоАП РФ, поскольку данное юридические лицо, не представило в полном объеме в государственный орган сведения, предоставление которых предусмотрено законом и необходимо для осуществления этим органом его законной деятельности.

Объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.7 КоАП РФ, образуют действия или бездействие, выразившиеся в непредставлении или несвоевременном представлении, а также предоставление в неполном объеме или в искаженном виде в государственный орган (должностному лицу) сведений (информации), представление которых предусмотрено законом.

В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были предприняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доводы об отсутствии события административного правонарушения опровергаются имеющимися в материалах дела доказательствами, так как со стороны Банка должны быть представлены все имеющиеся и достоверные сведения, однако АО «Альфа-Банк» не были приняты все зависящие от него меры, по предоставлению запрашиваемых сведений в адрес ОЭБиПК УВД по ЦАО ГУ МВД России по г. Москве.

Согласно п. 1 ст. 857 Гражданского кодекса Российской Федерации сведения могут быть представлены только самими клиентами кредитной организации или их представителями, а также в исключительных случаях;

Персональные данные лиц, в отсутствие согласия последних на обработку персональных данных, запрашиваются и обрабатываются органами полиции в соответствии с пунктом 4 части 1 статьи 13 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 3-ФЗ "О полиции" (далее - Закон о полиции) и статьей 7 Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (далее - Закон о персональных данных) в том числе в связи с расследуемыми уголовными делами и находящимися в производстве делами об административных правонарушениях, а также в связи с проверкой зарегистрированных в установленном порядке заявлений и сообщений о преступлениях, об административных правонарушениях, о происшествиях, разрешение которых отнесено к компетенции полиции.

В ст. 26 Федерального за закона от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности" приведен перечень сведений, которые составляют банковскую тайну.

В связи, с чем также не является основанием для непредставления истребованных сведений и документов в ОЭБиПК УВД по ЦАО ГУ МВД России по г. Москве, для проведения дополнительной проверки, и ссылки защитника на то, что сведения, необходимые для разрешения дела об административном правонарушении относятся к банковской тайне.

АО «Альфа-Банк», являясь юридическим лицом, обязано осуществлять свою деятельность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и предвидеть последствия совершения или не совершения им юридически значимых действий, чего в данном случае им сделано не было.

Таким образом, с учетом информации, запрашиваемой ОЭБиПК УВД по ЦАО ГУ МВД России по г. Москве в рамках запроса от 20.02.2025 г., оснований полагать, что у АО «Альфа-Банк» должностным лицом ОЭБиПК УВД по ЦАО ГУ МВД России по г. Москве были истребованы сведения, предоставление которых в данный орган не предусмотрено законом для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, не имеется.

Оценив все доказательства в их совокупности, по правилам ст. 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях суд приходит к выводу, что вина АО «Альфа-Банк» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, установлена и полностью доказана.

Оснований для освобождения от административной ответственности АО «Альфа-Банк», применения положений ст. 2.9 КоАП РФ, суд не усматривает.

С учетом конкретных обстоятельств по делу, характер совершенного правонарушения, данных о юридическом лице, привлекаемом к административной ответственности, а также то обстоятельство, что АО «Альфа-Банк» ранее не привлекалось к административной ответственности за совершение однородных правонарушении; обстоятельств, смягчающих административную ответственность, судом не установлено.

При назначении наказания суд учитывает характер совершенного административного правонарушения, данные о юридическом лице, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, конкретные обстоятельства дела, отсутствие тяжких последствий, полагает возможным назначить административное наказание в виде административного штрафа.

На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. 29.9- 29.11 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Признать АО «Альфа-Банк» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить ему административное наказание в виде административного штрафа в размере 3 000 (три тысячи) рублей.

Штраф подлежит уплате по следующим реквизитам: Получатель УФК по г. Москве (Департамент по обеспечению деятельности мировых судей города Москвы л/с <***>), ИНН: <***>, КПП: 770401001, ОКТМО: 45374000, Банк получателя платежа: ГУ Банка России по ЦФО//УФК по г. Москве г. Москва, БИК: 004525988, Расчетный счет: <***>, Корреспондентский счет: 40102810545370000003, УИН: 0356140805007803812509239, КБК: 80511601193010000140, Назначение платежа: Штраф. Номер дела 05-0780/381/2025, постановление от 19.05.2025 по Ст. 19.7 КоАП РФ в отношении АО"Альфа-банк". Судебный участок № 381 тел.: <***>.

Разъяснить, что административный штраф должен быть уплачен не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки уплаты штрафа по указанным реквизитам: Документ, подтверждающий уплату административного штрафа, необходимо представить в канцелярию судебного участка № 381 Красносельского района г. Москвы.

При неуплате административного штрафа в срок сумма штрафа на основании ст. 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях будет взыскана в принудительном порядке.

Постановление может быть обжаловано в Мещанский районный суд г. Москвы через мирового судью судебного участка № 381 Красносельского района г. Москвы в течение 10 дней со дня вручения или получения копии постановления.

Мировой судья А.Н. Якимович