Результаты поиска

Решение по административному делу

Дело № 5-624/2025-5-3 Резолютивная часть оглашена 26.11.2025 ПОСТАНОВЛЕНИЕ о назначении административного наказания 28 ноября 2025 года г. Новосибирск Мировой судья 5 судебного участка, и.о. мирового судьи 3 судебного участка Кировского судебного района г. Новосибирска Тур В.М. (630088, <...> этаж, кабинет № 7), с участием помощника прокурора Кировского района г. Новосибирска Ярохно В.А., должностного лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, ФИО3,рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении должностного лица - директора <ОБЕЗЛИЧЕНО>», ИНН: <НОМЕР>, ФИО3, <ДАТА> рождения, уроженца гор. <АДРЕС>, гражданина Российской Федерации, зарегистрированного по адресу: г. <АДРЕС>, ул. <АДРЕС>, д. 46а, кв. 12, женатого, имеющего на иждивении двоих малолетних детей, инвалидности не имеющего, паспорт гражданина Российской Федерации серия <НОМЕР> номер <НОМЕР> выдан <ДАТА4> Отделом УФМС России по <АДРЕС> области в Центральном районе г. <АДРЕС>, ранее к административной ответственности не привлекавшегося,

установил:

Прокуратурой <АДРЕС> района г. <АДРЕС> проведена проверка исполнения <ОБЕЗЛИЧЕНО>» (ИНН <НОМЕР>, адрес юридического лица: г. <АДРЕС>, ул. <АДРЕС>, д. 45А, этаж 2, помещение <НОМЕР>) законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Основным видом деятельности, осуществляемой <ОБЕЗЛИЧЕНО>», является производство свинца, цинка и олова (ОКВЭД 24.43), дополнительными видами деятельности являются производство прочих цветных металлов (ОКВЭД 24.45), производство изделий технического назначения из драгоценных металлов (ОКВЭД 32.12.1), заготовка, хранение, переработка и реализация лома и отходов черных металлов (ОКВЭД 38.32.3), торговля оптовая металлами и металлическими рудами (ОКВЭД 46.72), торговля оптовая золотом и другими драгоценными металлами (ОКВЭД 46.72.23). В ходе проверки установлено, что сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами, своевременно не фиксировались и представлены в уполномоченный орган с нарушением установленных сроков, в период времени с <ДАТА5> по <ДАТА6> в рамках договора поставки товаров <НОМЕР> от <ДАТА7>, заключенного с ЗАО «Завод припоев», в рамках договора купли-продажи (поставки) <НОМЕР> от <ДАТА8>, заключенного с ООО «Промэко». Информация об указанных сделках в Росфинмониторинг своевременно не направлялась (сведения направлены <ДАТА9> и <ДАТА10> после получения запроса о предоставлении документов). В период времени с <ДАТА5> по <ДАТА6> <ОБЕЗЛИЧЕНО>» проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения проводились несвоевременно, информация о результатах таких проверок в Росфинмониторинг направлялась с нарушением установленных сроков. Согласно выписке из реестра отправленных сообщений из личного кабинета на портале Росфинмониторинга, а также представленным сообщениям ФЭС 3-ФМ, за период с <ДАТА5> по <ДАТА6> отправлено только <ДАТА9> (после получения запроса о предоставлении документов). Таким образом, <ОБЕЗЛИЧЕНО>» несвоевременно проводились проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, информация о результатах таких проверок в Росфинмониторинг направлялась с нарушением установленных сроков. Данные обстоятельства послужили основанием для возбуждения <ДАТА11> постановлением и.о. прокурора <АДРЕС> района г. <АДРЕС> в отношении директора <ОБЕЗЛИЧЕНО>» ФИО3 дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

ФИО3 в судебном заседании вину в совершении правонарушения не признал, пояснил суду, что несвоевременное представление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, имело место по причине некорректной работы портала Росфинмониторинга. В случае установления судом его вины в совершении правонарушения просил учесть наличие на его иждивении двоих малолетних детей, а также то обстоятельство, что <ОБЕЗЛИЧЕНО>» является субъектом малого и среднего предпринимательства, в связи с чем назначить наказание в виде предупреждения. Участвующий в рассмотрении дела помощник прокурора <АДРЕС> района г. <АДРЕС> <ФИО1> поддержал доводы, изложенные в постановлении о возбуждении дела об административном правонарушении, полагал вину директора <ОБЕЗЛИЧЕНО>» ФИО3 в совершении правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях доказанной, при этом полагал возможным применение положений ч. 1 ст. 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Выслушав ФИО3, помощника прокурора <АДРЕС> района г. <АДРЕС> <ФИО1>, исследовав представленные материалы дела, мировой судья приходит к выводу о том, что факт совершения административного правонарушения и виновность ФИО3 в совершении указанного административного правонарушения, установлена и подтверждается следующими доказательствами: - постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от <ДАТА11>, составленным в соответствии требованиям ст. 28.2 Кодекса РФ об административных правонарушениях, в присутствии ФИО3, который замечаний к составлению постановления не выразил, копию постановления получил, воспользовавшись правом дачи объяснений, указал о том, что во время направления сообщений неоднократно выдавались ошибки и сбои, что делало невозможным подачу сообщений. Технические изделия реализуются только ЗАО «Завод припоев» и ООО «Промэко», которые периодически проверяются на благонадежность и наличие в списках запрещенных организаций на портале Росфинмониторинга. По всем проведенным сделкам была подана отчетность на портал ГИИС ДМДК (том 1 л.д.2-5); -справкой по результатам участия в проверке от <ДАТА12>, составленной главным государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней <НОМЕР> Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Сибирскому федеральному округу, в соответствии с которой в проверяемом периоде <ОБЕЗЛИЧЕНО>» сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемом их клиентами, своевременно не фиксировались и представлены в уполномоченный орган с нарушением установленных сроков; несвоевременно проводились проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, информация о результатах таких проверок в Росфинмониторинг направлялась с нарушением установленных сроков (том 1 л.д.7-14); -выпиской из ЕГРЮЛ, из которой следует, что основным видом деятельности, осуществляемой <ОБЕЗЛИЧЕНО>», является производство свинца, цинка и олова (ОКВЭД 24.43), дополнительными видами деятельности являются производство прочих цветных металлов (ОКВЭД 24.45), производство изделий технического назначения из драгоценных металлов (ОКВЭД 32.12.1), заготовка, хранение, переработка и реализация лома и отходов черных металлов (ОКВЭД 38.32.3), торговля оптовая металлами и металлическими рудами (ОКВЭД 46.72), торговля оптовая золотом и другими драгоценными металлами (ОКВЭД 46.72.23) (том 1 л.д.17-30); -картой специального учета, согласно которой <ОБЕЗЛИЧЕНО>» состоит на специальном учете в МРУ Пробирной палаты России по СФО в качестве юридического лица, осуществляющего операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями с <ДАТА13>, учетный номер <НОМЕР> (том 1 л.д.31-33); -утвержденными <ДАТА14> директором <ОБЕЗЛИЧЕНО>» Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (том 1 л.д. 40-210); -копией приказа <НОМЕР> от <ДАТА15> о назначении специальным должностным лицом по ПОД/ФТ/ФРОМУ в <ОБЕЗЛИЧЕНО>» директора ФИО3 (том 1 л.д.211); -справкой об открытых расчетных счетах в банках и выписками по счетам, открытым <ОБЕЗЛИЧЕНО>» в банках: Филиал «<АДРЕС> АО «<АДРЕС>, «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (АО), Филиал «Центральный» Банка ВТБ (ПАО) (том 1 л.д.1, л.д.2-214); -копией договора <НОМЕР> поставки товаров от <ДАТА7> между поставщиком <ОБЕЗЛИЧЕНО>» и покупателем ЗАО «Завод припоев» (том 3 л.д.1-2), -платежными поручениями и счетами-фактурами по договору <НОМЕР> поставки товаров от <ДАТА7> между поставщиком <ОБЕЗЛИЧЕНО>» и покупателем ЗАО «Завод припоев» (том 3 л.д.3-82); -справкой <ОБЕЗЛИЧЕНО>» по сделкам реализации ЗАО «Завод припоев» (том 3 л.д.83); -копией договора <НОМЕР> купли-продажи (поставки) от <ДАТА8> между продавцом <ОБЕЗЛИЧЕНО>» и покупателем ООО «Промэко» (том 3 л.д.84-85), - платежными поручениями и счетами-фактурами по договору от <ДАТА8> между продавцом <ОБЕЗЛИЧЕНО>» и покупателем ООО «Промэко» (том 3 л.д.86-132); -справкой <ОБЕЗЛИЧЕНО>» по сделкам реализации ООО «Промэко» (том 3 л.д.133); другими материалами. Частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи. В соответствии с частью 2 той же статьи действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей. Субъектами указанного административного правонарушения являются в том числе должностные лица организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, исчерпывающий перечень которых приведен в статье 5 Федерального закона от <ДАТА16> N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон от <ДАТА17> N 115-ФЗ). Согласно данной статье к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения. В соответствии с абз.6 пп.4 п.1 ст.6 Федерального закона от <ДАТА17> <НОМЕР>, операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 1 миллион рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 1 миллиону рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к операциям купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий. В соответствии с пп.4 п.1 ст.7 Федерального закона от <ДАТА17> <НОМЕР> организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами. Режим обязательного контроля, предусмотренный абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона от <ДАТА17> <НОМЕР>, в равной мере распространяется на операции как с денежными средствами, так и с имуществом. С учетом положений Гражданского кодекса Российской Федерации, а также Федерального закона N 115-ФЗ обязательному контролю в рамках одной сделки (договора) подлежат, с одной стороны - передача товара (операции с имуществом), с другой стороны - платежи за товар (операции с денежными средствами), при условии, что сумма платежа или стоимость товара равна или превышает пороговое значение либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной пороговому значению, или превышает его. Сведения о таких операциях, совершаемых клиентом организации или индивидуального предпринимателя, в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ подлежат документальному фиксированию и представлению в Росфинмониторинг в срок не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их совершения. С учетом разъяснений, содержащихся в п.15 Информационного письма Росфинмониторинга от <ДАТА18> N 63 "О применении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в случае, если стоимость отдельной партии товара либо сумма отдельного платежа по договору (сделке) меньше порогового значения, каждый раз, когда сумма платежей и/или стоимость нескольких партий товара достигнет порогового значения, организация (индивидуальный предприниматель) представляет сведения как об операциях, подлежащих обязательному контролю. Оценивая представленные доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности, мировой судья приходит к выводу, что событие административного правонарушения и вина директора ООО «Электросталь» ФИО3 в его совершении установлены и подтверждаются представленными в материалы дела доказательствами. Судом не установлены какие-либо процессуальные нарушения при осуществлении проверки, а также при вынесении постановления об административном правонарушении, которые могли бы повлиять на объективное, правильное и всестороннее рассмотрение дела.

Доводы ФИО3 о том, что несвоевременное представление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, имело место по причине некорректной работы портала Росфинмониторинга, не подтверждены объективными доказательствами. Действия ФИО3 суд квалифицирует по ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях - действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.

Оснований для освобождения ФИО3 от административной ответственности на основании статей 2.8, 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не имеется. Решая вопрос о виде и размере административного наказания за совершенное ФИО3 административное правонарушение с учетом положений статей 3.1 и 4.1-4.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд учитывает характер совершенного административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность. К обстоятельствам, смягчающим административную ответственность, суд относит совершение административного правонарушения впервые, наличие на иждивении ФИО3 двоих малолетних детей. Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, судом при рассмотрении дела не установлено.

Согласно требованиям ч. 1 ст. 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи В силу ч. 2 ст. 3.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба. Анализ взаимосвязанных положений ч. 2 ст. 3.4. и ч. 1 ст. 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях применительно к обстоятельствам настоящего дела позволяет сделать вывод о наличии оснований для применения нормы ч. 1 ст. 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Сведений о том, что ООО «Электросталь» либо его руководитель ФИО3 ранее привлекались к административной ответственности, в деле не имеется.

Из материалов дела следует, что угроза причинения вреда или непосредственно причинение вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также имущественный ущерб отсутствовали.

Таким образом, мировой судья приходит к выводу, что в данном конкретном случае имеются все основания для применения положений ч. 1 ст. 4.1.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях и замены административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение. Руководствуясь ч. 2 ст. 15.27, ст.ст. 29.9, 29.10, 29.11 Кодекса РФ об административных правонарушениях, мировой судья

ПОСТАНОВИЛ:

должностное лицо - директора <ОБЕЗЛИЧЕНО>» ФИО3 признать виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить ему административное наказание в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано в Кировский районный суд г. Новосибирска через мирового судью 3-го судебного участка Кировского судебного района г. Новосибирска в течение 10 дней со дня вручения или получения копии постановления. Мировой судья подпись В.М. Тур КОПИЯ ВЕРНА: Подлинник постановления находится в административном деле № 5-624/2025-5-3 на 3-м судебном участке Кировского судебного района г.Новосибирска. Постановление вступило в законную силу «___»______________20____г. Мировой судья В.М.<ФИО2>