УИД: 51 MS0009-01-2025-006540-91 Дело №5-768/2025

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

<...> 29 декабря 2025 года

Мировой судья судебного участка № 4 Октябрьского судебного района г.Мурманска Жолнина Оксана Сергеевна, рассмотрев протокол и материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении должностного лица - директора общества с ограниченной ответственностью «ДИАЛОГ» (юридический адрес: <...> <НОМЕР>) ФИО1 1, <ДАТА2> рождения, уроженки <ОБЕЗЛИЧЕНО>, зарегистрированной по адресу: <АДРЕС>, паспорт <НОМЕР> <НОМЕР>,

установил:

ФИО1 1, являясь директором ООО «ДИАЛОГ», являющейся организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, 14 октября 2025 года воспрепятствовало проведению надзорным органом - Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу (далее - МРУ Росфинмониторинга по СЗФО) - проверки в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Указанные действия должностного лица образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. ФИО1 1 в судебное заседание не явилась, о времени и месте рассмотрения дела извещена надлежащим образом. Защитник Хованцев А.Г. в судебное заседание не явился, представил письменные возражения, в которых указал, что запрашиваемые документы фактически находятся в ведении государственных и иных органов, и могли быть получены МРУ Росфинмониторинга по СЗФО иным путем, включая открытые источники в соответствии с определением Верховного суда РФ от 25.11.2019 №305КГ19-16146, а повторный запрос документов, имеющихся в иных источниках является недопустимым способом по сбору документов, и не является надлежащей выездной проверкой. Кроме того, все истребуемые документы направлены ФИО1 1 в МРУ Росфинмониторинга по СЗФО 13.10.2025. Более того, государственный орган, вопреки требованиям электронного документооборота, давал основания полагать, что он является и подменен лицами криминального характера - мошенниками. В случае принятия решения о привлечении ФИО1 1 к административной ответственности по ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, просил применить положения ст. 4.1.1 КоАП РФ и назначить наказание в виде предупреждения. Выслушав защитника, исследовав протокол и материалы дела об административном правонарушении, мировой судья приходит к следующему.

Административная ответственность по ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, и влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет. Согласно ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) в целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в частности, организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества. Во исполнение п. 5 ст. 9.1 Федерального закона N 115-ФЗ Постановлением Правительства Российской Федерации от 19.02.2022 N 219 утверждено Положение о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - Положение). Пунктом 1 Положения установлено, что настоящее Положение устанавливает порядок организации и осуществления контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - контроль (надзор), права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в ст. 5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", лиц, указанных в ст. 7.1 Федерального закона, возникающие в связи с осуществлением контроля (надзора) в указанной сфере, а также порядок организации и проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) дистанционного мониторинга и порядок взаимодействия уполномоченного органа с контрольными (надзорными) органами и организациями, указанными в п. 2 ст. 9.1 Федерального закона, по вопросам организации контроля (надзора). Предметом контроля (надзора) является соблюдение указанными в п. 3 настоящего Положения организациями, индивидуальными предпринимателями (далее - контролируемые лица) требований, установленных Федеральным законом, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России (далее - требования законодательства), а также исполнение решений, принимаемых по результатам мероприятий контроля (надзора) (п. 2 названного Положения). Согласно пп. "б" п. 14 Положения, контроль (надзор) осуществляется посредством проведения контрольных мероприятий, в том числе, проведения проверок соблюдения контролируемым лицом требований законодательства.

В силу п. 22 Положения плановые и внеплановые проверки исполнения контролируемым лицом требований законодательства проводятся в форме выездной и документарной проверок. Плановые и внеплановые проверки проводятся без согласования с органами прокуратуры. Основанием для проведения проверки является приказ (распорядительный документ) органа контроля о проведении проверки. Пунктом 23 Положения установлено, что выездная проверка проводится по месту нахождения и (или) по месту фактического осуществления деятельности контролируемого лица. Документарная проверка проводится по месту нахождения органа контроля, запрос о проведении которой с приложением копии документов о проведении проверки направляется в адрес контролируемого лица посредством заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или нарочным. Согласно п. 28 Положения при проведении проверок могут быть истребованы документы и информация у контролируемого лица, а также документы и информация, касающиеся деятельности контролируемого лица либо конкретной сделки, у контрагентов или иных лиц, которые могут располагать этими документами или информацией о них и одновременно являться поднадзорными органу контроля. В соответствии с пп.1 п.5 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 года N 808, к полномочиям Росфинмониторинга отнесено осуществление контроля (надзора) за соблюдением организациями, осуществляющими операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, указанными в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - индивидуальные предприниматели), в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и исполнением решений, принимаемых по результатам мероприятий контроля (надзора), а также привлечение к ответственности указанных организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации. Из материалов дела об административном правонарушении следует, что на основании приказа руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО №18-41-01/13-П от 10.09.2025 о проведении выездной проверки, уполномоченным должностным лицом этого органа на электронную почту ООО «ДИАЛОГ» 15.09.2025 направлено требование от 12.09.2025 о предоставлении документов и информации, необходимых для проведения проверки с указанием срока - не позднее 18.09.2025, а также копия приказа о проведении выездной проверки от 10.09.2025, директору ООО «ДИАЛОГ» ФИО1 1 предложено лично явиться в МРУ Росфинмониторинга по СЗФО в период с 22.09.2025 по 23.09.2025 для ознакомления с указанными документами, получения их копий. Также ФИО1 1 проинформирована о том, что непредставление документов и информации по требованию влечет ответственность, предусмотренную ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Кроме того, указанное требование от 12.09.2025 вместе с копией приказа о проведении выездной проверки вручалось директору ООО «ДИАЛОГ» ФИО1 1 15.09.2025 в офисе Общества по адресу: <...> <АДРЕС> комиссией, уполномоченной на проведение проверки. От ознакомления с приказом и требованием законный представитель ООО «ДИАЛОГ» ФИО1 1 отказалась, о чем составлен акт от 15.09.2025. Дополнительно требование от 12.09.2025, копия приказа о проведении выездной проверки от 10.09.2025, направлены в адрес ООО «ДИАЛОГ» 01.10.2025 заказным почтовым отправлением, от получения которого Общество в лице директора, уклонилось. По состоянию на 14.10.2025 (дату окончания проверки) необходимые для проведения проверки документы и информация, указанные в требовании №15-41-06/9522 от 12.09.2025, письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования либо ходатайство о продлении срока исполнения требования, уполномоченному на проведение проверки органу - МРУ Росфинмониторинга по СЗФО, директором ООО «ДИАЛОГ» ФИО1 1, не представлены, в связи с чем составлен акт о воспрепятствовании проведению проверки. Приведенные обстоятельства подтверждены собранными по делу доказательствами: - протоколом об административном правонарушении №41-06/16-2/3 от 14.10.2025 с описанием события и обстоятельств совершения административного правонарушения; - приказом №18-41-01/13-П от 10.09.2025 Руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО о проведении выездной проверки в отношении ООО «ДИАЛОГ» в период с 15.09.2025 по 14.10.2025. Предмет проверки - содержащиеся в документах и информации проверяемого лица сведения, связанные с исполнением требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также соответствие деятельности проверяемого лица требованиям, установленным Федеральным законом №115-ФЗ, и принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами РФ; проверяемый период с 01.01.2024 по 14.09.2025; - уведомлением №18-41-06/9375 от 10.09.2025 о проведении в период с 15.09.2025 по 14.10.2025 плановой выездной проверки в отношении ООО «ДИАЛОГ»; - информационным письмом №18-41-08-9377 от 10.09.2025 МРУ Росфинмониторинга по СЗФО в адрес Заместителя прокурора Мурманской области об оказании содействия, вручении руководителю ООО «ДИАЛОГ» ФИО1 уведомления о проведении в отношении ООО «ДИАЛОГ» проверки соблюдения требований Федерального закона №115-ФЗ; - информацией об исполнении поручения от 11.09.2025, согласно которой уведомление вручено руководителю ООО «ДИАЛОГ» ФИО1 1 11.09.2025; - копиями электронной переписки МРУ Росфинмониторинга по СЗФО и ООО «Диалог» за период с 08.09.2025 по 11.09.2025, из которой следует, что директору ООО «ДИАЛОГ» ФИО1 1 вручено уведомление о проведении проверки, сообщено о том, что начало проверки состоится 15.09.2025 в 14:00 по месту нахождения юридического лица; - требованием №18-41-06/9522 от 12.09.2025, с указанием документов и информации ООО «ДИАЛОГ», которые необходимо представить в срок до 18.09.2025; - актом об отказе от ознакомления, подписания и получения документов от 15.09.2025, из которого следует, что комиссией, уполномоченной на проведение проверки, 15.09.2025 по адресу: <...> <АДРЕС>, директору ООО «ДИАЛОГ» ФИО1 1 предъявлен для ознакомления приказ МРУ Росфинмониторинга по СЗФО о проведении выездной проверки от 10.09.2025 №18-41-01/13-П, требование о предоставлении документов и информации от 12.09.2025 №18-41-06/9522. Директор ООО «ДИАЛОГ» ФИО1 1 от ознакомления, подписания и получения указанных документов отказалась, попросила покинуть помещение, причины отказа от получения документов не пояснила; - копией электронного письма, направленного в адрес ООО «ДИАЛОГ» от 15.09.2025 с приложением копии приказа МРУ Росфинмониторинга по СЗФО о проведении выездной проверки от 10.09.2025 №18-41-01/13-П, требования о предоставлении документов и информации от 12.09.2025 №18-41-06/9522, разъяснением последствий воспрепятствованию организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок; - сопроводительным письмом от 01.10.2025 о направлении в адрес ООО «ДИАЛОГ» копии приказа от 10.09.2025 и требования от 12.09.2025; - актом №16 от 14.10.2025 о воспрепятствовании проведению выездной проверки, из которого следует, что необходимые для проведения проверки документы и информация, указанные в требовании от 12.09.20225 должностное лицо - директор ООО «ДИАЛОГ» ФИО1 1 уполномоченному на проведение проверки, не представлено. Вышеуказанное бездействие должностного лица - директора ООО «ДИАЛОГ» ФИО1 1 привело к невозможности проведения выездной проверки соблюдения поднадзорной Росфинмониторингу организацией ООО «ДИАЛОГ» законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения; - выпиской из ЕГРЮЛ в отношении ООО «ДИАЛОГ», согласно которой ФИО1 1 является директором Общества с 30.01.2025, и иными материалами дела. Оснований не доверять имеющимся в материалах дела доказательствам не имеется, процессуальные документы по делу об административном правонарушении составлены уполномоченным должностным лицом, объективны и соответствуют предъявляемым требованиям, противоречий при их составлении не имеется, нарушений норм процессуального права при составлении административного материала не допущено.

Протокол об административном правонарушении отвечает требованиям статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, содержит необходимые сведения, которые должны быть отражены в нем в силу данной нормы, в том числе время и место совершения административного правонарушения. Событие административного правонарушения описано в протоколе с учетом диспозиции части 3 статьи 15.27 названного кодекса и с указанием на все обстоятельства, подлежащие выяснению по делу об административном правонарушении. Каких-либо неустранимых сомнений по делу, которые в соответствии со статьей 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях должны были быть истолкованы в пользу лица, привлекаемого к административной ответственности, не усматривается. Каких-либо доказательств того, что истребуемые документы и информация имелись в распоряжении органа контроля (надзора), либо не относились к предмету проверки, не представлено.

Воспрепятствование проведению надзорным органом проверки заключается как в действии, так и в бездействии организации, в отношении которой осуществляются проверочные мероприятия. Воспрепятствованием проведению надзорным органом проверочных мероприятий является бездействие по предоставлению документов и информации, указанных в запросе об их предоставлении, в установленный срок. Последствием такого бездействия стала невозможность осуществления проверочных мероприятий и невозможность оценки деятельности контролируемого лица на предмет соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения. Довод защитника о направлении ООО «ДИАЛОГ» в адрес МРУ Росфинмониторинга по СЗФО требуемой документации 13.10.2025, не свидетельствует об исполнении директором ООО «ДИАЛОГ» ФИО1 1 обязанности в установленный срок, и, соответственно, об отсутствии в действиях должностного лица состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15. 27 КоАП РФ.

В материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие, что директором ООО «ДИАЛОГ» ФИО1 1 приняты все зависящие от нее меры по соблюдению положений действующего законодательства. Оценив имеющиеся доказательства в совокупности, признав их относимыми, достоверными, допустимыми и достаточными, мировой судья приходит к выводу о том, что в бездействии директора ООО «ДИАЛОГ» ФИО1 1 имеется состав инкриминируемого правонарушения и квалифицирует ее действия по части 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, как воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения. Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный частью 1 статьей 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, не пропущен. Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении не установлено. Согласно статье 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами. В соответствии с общими правилами назначения административного наказания, основанными на принципах справедливости, соразмерности и индивидуализации ответственности, административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях (часть 1 статьи 4.1 Кодекса). При назначении административного наказания учитываются характер совершенного административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (часть 2 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях). При этом назначение административного наказания должно основываться на данных, подтверждающих действительную необходимость применения к лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в пределах нормы, предусматривающей ответственность за административное правонарушение, именно той меры государственного принуждения, которая с наибольшим эффектом достигала бы целей восстановления социальной справедливости, исправления правонарушителя и предупреждения совершения новых противоправных деяний, а также подтверждающих ее соразмерность в качестве единственно возможного способа достижения справедливого баланса публичных и частных интересов в рамках административного судопроизводства. Обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность мировым судьей не установлено. Основываясь на принципах справедливости, соразмерности и индивидуализации ответственности, учитывая характер совершенного административного правонарушения, личность ФИО1 1, ранее не привлекавшейся к административной ответственности за однородные правонарушения, имущественное положение последней, отсутствие отягчающих административную ответственность обстоятельств, считаю возможным назначить административное наказание в минимальном размере в пределах санкции части 3 статьи 15.27 Кодекса в размере 30 000 рублей. Вопреки доводам защитника, мировой судья не усматривает оснований для замены наказания в виде административного штрафа, предупреждением.

В силу статьи 1 Федерального закона N 115-ФЗ настоящий закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Таким образом, невыполнение должностным лицом требований указанного закона создает потенциальную опасность возникновения угрозы причинения вреда, жизни и здоровью людей, а также безопасности государства. Как следует из вышеприведенных положений части 2 статьи 3.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, предупреждение не может быть назначено за совершение административных правонарушений при наличии возникновения угрозы безопасности государства. Анализ взаимосвязанных положений части 2 статьи 3.4 и части 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях применительно к обстоятельствам настоящего дела не позволяет сделать вывод о наличии оснований для замены административного штрафа на предупреждение в части такого обстоятельства, как безопасности государства. В данном случае угроза причинения вреда заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в игнорировании должностным лицом требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Нарушения, допущенные директором ООО «ДИАЛОГ» ФИО1 1, а также ее пренебрежительное отношение к требованиям законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, препятствуют применению положений ст.4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. На основании изложенного, руководствуясь статьями 29.9, 29.10, 29.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, мировой судья

постановил:

директора общества с ограниченной ответственностью «ДИАЛОГ» ФИО1 1 признать виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнуть наказанию в виде административного штрафа в размере 30 000 (тридцать тысяч) рублей. Реквизиты для перечисления штрафа: УФК по Мурманской области (Министерство юстиции Мурманской области), ИНН <***>, КПП 519001001, Банк получателя: ОКЦ №3 СЗГУ Банка России //УФК по Мурманской области г. Мурманск, р/сч. 03100643000000014900, к/сч, 40102810745370000041, БИК 014705901, ОКТМО 47701000, КБК 82111601153019000140, УИН 0348631551000900576820255. Административный штраф должен быть уплачен в полном размере лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 1.3 - 1.3-3 и 1.4 настоящей статьи, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 настоящего Кодекса.

При уплате административного штрафа не позднее двадцати дней со дня вынесения постановления о наложении административного штрафа административный штраф может быть уплачен в размере половины суммы наложенного административного штрафа. В случае, если копия постановления о назначении административного штрафа, направленная лицу, привлеченному к административной ответственности, по почте заказным почтовым отправлением, поступила в его адрес после истечения двадцати дней со дня вынесения такого постановления, указанный срок подлежит восстановлению судьей, органом, должностным лицом, вынесшими такое постановление, по ходатайству лица, привлеченного к административной ответственности (часть 1.3-3 статьи 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях). При отсутствии сведений, свидетельствующих об уплате административного штрафа, судья направляет постановление с отметкой о неуплате штрафа судебному приставу-исполнителю для его взыскания в принудительном порядке и для составления протокола о привлечении лица, не уплатившего административный штраф, к административной ответственности по части 1 статьи 20.25 Кодекса. Копия квитанции об оплате штрафа подлежит предъявлению в судебный участок № 4 Октябрьского судебного района г. Мурманска по адресу: <...>, кабинет 317. Постановление по делу об административном правонарушении может быть обжаловано в Октябрьский районный суд г. Мурманска через мирового судью судебного участка № 4 Октябрьского судебного района г. Мурманска в течение десяти дней со дня вручения или получения копии постановления.

Мировой судья О.С. Жолнина