Решение по административному делу
Дело <НОМЕР>
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
<ДАТА1> г. <АДРЕС>
Мировой судья <АДРЕС> области по Тындинскому городскому судебному участку <НОМЕР> <ФИО1>,
рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст.15.27 КоАП РФ в отношении
<ФИО2>, <ДАТА2> рождения, уроженца с. <АДРЕС> района <АДРЕС> области, гражданина Российской Федерации, ИНН <НОМЕР>, руководитель общества с ограниченной ответственностью «Золотодобывающее Предприятие «Зимовичи», зарегистрированного по адресу: <АДРЕС> область, <АДРЕС>, ул. <АДРЕС>, согласно представленным материалам ранее не привлекавшегося к административной ответственности,
УСТАНОВИЛ:
<ФИО2>, являясь генеральным директором ООО «Золотодобывающее Предприятие «Зимовичи», не исполнил требования законодательства в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, а именно представил недостоверные сведения, путем внесения в формализованные электронные сообщения формы ФЭС-1ФМ недостоверных сведений, чем нарушил часть 2 статьи 15.27 КоАП РФ.
<ФИО2> для рассмотрения дела об административном правонарушении к мировому судье не явился, о месте и времени рассмотрения дела извещался надлежащим образом. Заявлений либо ходатайств об отложении рассмотрения дела в адрес суда не поступало. При таких обстоятельствах суд полагает возможным в соответствии с ч. 2 ст. 25.1 КоАП РФ рассмотреть материалы дела об административном правонарушении в отсутствие <ФИО2> Изучив материалы дела об административном правонарушении, мировой судья приходит к следующим выводам. Согласно ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. Исходя из ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. В силу ст. 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении подлежат выяснению обстоятельства, в частности: наличие события административного правонарушения, лицо, совершившее действия (бездействие), за которые Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, виновность лица в совершении административного правонарушения. Частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи. В соответствии с частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи Положения Федерального закона от <ДАТА3> <НОМЕР> «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» регулируют отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, адвокатов, нотариусов, доверительных собственников (управляющих) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительных органов личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторских организаций, индивидуальных аудиторов, государственных органов, Центрального банка Российской Федерации, адвокатских и нотариальных палат субъектов Российской Федерации, саморегулируемых организаций аудиторов в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц. В соответствии с положениями статьи 3 Федерального закона <НОМЕР> операции с денежными средствами или иным имуществом - это действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей. Ст. 5 Федерального закона <НОМЕР> к субъектам указанного закона, на которых в полной мере распространяются все требования законодательства в данной сфере, относятся, среди прочего, лизинговые компании. Согласно пункту 4 части 1 статьи 7 Федерального закона <НОМЕР> Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по указанным в пунктах 1 - 1.4, 1.6 - 1.9, 2 статьи 6 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами: вид операции и основания ее совершения; дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена; сведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом (данные паспорта или другого документа, удостоверяющего личность), данные документов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами Российской Федерации и законодательством Российской Федерации), идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес его места жительства или места пребывания; наименование, идентификационный номер налогоплательщика, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения юридического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом; сведения, необходимые для идентификации иностранной структуры без образования юридического лица, совершающей операцию с денежными средствами или иным имуществом (наименование, регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), место ведения основной деятельности); сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица, по поручению и от имени которых совершается операция с денежными средствами или иным имуществом, данные документов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами Российской Федерации и законодательством Российской Федерации), идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или местонахождения соответственно физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, данные документов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами Российской Федерации и законодательством Российской Федерации), идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или местонахождения соответственно представителя физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) его представителя, в том числе данные документов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами Российской Федерации и законодательством Российской Федерации), идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или местонахождения получателя и (или) его представителя, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции Из представленных материалов дела следует, что в ходе плановой документарной проверки Общества, проведенной на основании распоряжения руководителя МРУ Пробирной палаты России по ДФО <ФИО3> от <ДАТА4> <НОМЕР>, выявлены нарушения обязательных требований в сфере исполнения Обществом требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения: 1. Обществом в уполномоченный орган направлены недостоверные сведения, путем внесения в формализованные электронные сообщения формы ФЭС-1ФМ недостоверных сведений: - о дате составления ФЭС-1ФМ <НОМЕР> 2024_2828007295_280801001_00000008 по операции, подлежащей обязательному контролю о сделке, совершенной в рамках договора купли-продажи золота <НОМЕР> 2607-11-22-03 от <ДАТА5>, заключенного с ПАО «Промсвязьбанк», путем внесения в формализованные электронные сообщения формы ФЭС-1ФМ недостоверных сведений о дате составления формализованного электронного сообщения. В сообщении ФЭС-1ФМ <НОМЕР> 2024_2828007295_280801001_00000008, согласно сведениям личного кабинета, направленном Обществом <ДАТА6> по операции с денежными средствами (платежное поручение <НОМЕР> 21 от <ДАТА7> о получении Обществом денежных средств на сумму 31 606 500 руб.) в поле «дата сообщения» внесены недостоверные сведения <ДАТА8>, тогда как датой составления формализованного электронного сообщения, согласно сведениям личного кабинета Росфинмониторинга является <ДАТА24>; - о сумме операции, подлежащей обязательному контролю по сообщению о сделке, совершенной в рамках договоров купли-продажи золота <НОМЕР> от <ДАТА9> заключенного с ПАО «Промсвязьбанк» путем внесения в формализованные электронные сообщения формы ФЭС-1ФМ недостоверных сведений о сумме полученных денежных средств за реализацию драгоценных металлов. В сообщении ФЭС-1ФМ <НОМЕР> 2024_2828007295_280801001_00000018, направленном <ДАТА10> по операции с денежными средствами (платежное поручение <НОМЕР> 9 от <ДАТА11> о получении Обществом денежных средств на сумму 41 856 050 руб.) внесены недостоверные сведения о сумме операции. В поле сообщения «Суммы операций» указана сумма 8 371, 21 руб. вместе с тем, в соответствии с платежным поручением <НОМЕР> 9 от <ДАТА11> сумма операции составила 41 856 050 руб.; 2. Обществом не направлено в уполномоченный орган одно сообщение формы ФЭС-1ФМ о сделке, подлежащий обязательному контролю, совершенной <ДАТА12> о поступлении денежных средств на сумму 6 657 400 рублей согласно договору купли- продажи золота <НОМЕР> 2607-11-22-03 от <ДАТА13>, заключенного с ПАО «Промсвязьбанк», платежное поручение <НОМЕР> 20 от <ДАТА12>, в то время, как в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона <НОМЕР> 115 - ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их совершения. В соответствии с подпунктом «а» пункта 4 Положения <НОМЕР> 209, а также Подпунктом «а» пункта 3 Особенности представления информации <НОМЕР> 18 организации представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции. Обстоятельства дела и вина <ФИО2> в инкриминируемом ему деянии подтверждаются исследованными в судебном заседании доказательствами: протоколом об административном правонарушении <НОМЕР>-02/25/61 от <ДАТА14> года; сопроводительным письмом от <ДАТА15> <НОМЕР>-02-03/25/997; копией уведомления о времени и месте составления протокола об административном правонарушении от <ДАТА16> <НОМЕР>-02-03/25/953; сведениями о направлении уведомлений о времени и месте составления протоколов от <ДАТА16>; ходатайство от <ДАТА18> года; копией уведомления о проведении проверки от <ДАТА19> <НОМЕР>-02-03/25/690; копией распоряжения о проведении плановой документарной проверки <НОМЕР> от <ДАТА> копией запроса о проведении документарной проверки от <ДАТА21> <НОМЕР>-02-03/25/730; выпиской из ЕГРЮЛ <НОМЕР>ЮЭ9965-25-69202973 от <ДАТА> актом плановой документарной проверки <НОМЕР> от <ДАТА23> г.; платежными поручениями <НОМЕР> 9 от <ДАТА11>, <НОМЕР> 20 от <ДАТА12>; сообщения ФЭС-1ФМ<НОМЕР><НОМЕР> 2024_2828007295_280801001_00000008 сгг <ДАТА24>, 2024_2828007295_280801001_00000018 от <ДАТА11>; сводной таблицей по сделкам купли-продажи драгоценных бумаг; ответом на запрос <НОМЕР> от <ДАТА> договорами купли- продажи золота <НОМЕР> 2607-11-22-03 от <ДАТА5>, <НОМЕР> от <ДАТА9>; приказом <НОМЕР> от <ДАТА27> года; копией приказом от <ДАТА> правилами внутреннего контроля; приказом от <ДАТА> выпиской из приказа <НОМЕР> от <ДАТА30> Таким образом, мировой судья, оценив в совокупности все исследованные доказательства по делу, приходит к выводу, что вина <ФИО2> в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, установлена. Действия <ФИО2> правильно квалифицированы по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ - действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи. Давая оценку исследованным доказательствам, мировой судья находит их достоверными, полученными с требованиями закона, не противоречащими друг другу, а стало быть, имеющими доказательное значение. При назначении наказания, мировой судья учитывает конкретные обстоятельства, степень общественной опасности содеянного, данные о личности привлекаемого лица. Смягчающих и отягчающих наказание обстоятельств мировой судья не находит. Руководствуясь ст. ст. 29.9 - 29.11 КоАП РФ, мировой судья
ПОСТАНОВИЛ:
Признать <ФИО2> виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, и подвергнуть его наказанию в виде административного штрафа в сумме 30 000 (тридцать тысяч) рублей. Разъяснить правонарушителю, что штраф необходимо оплатить не позднее 60 дней с момента вступления постановления в законную силу. Квитанцию предоставить в мировой суд. Реквизиты для оплаты административного штрафа: УФК ПО <АДРЕС> ОБЛАСТИ(МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ <АДРЕС> ОБЛАСТИ), л/с <***>, ИНН <НОМЕР> , КПП <НОМЕР>, расчётный счёт <***>, банк получателя ОТДЕЛЕНИЕ БЛАГОВЕЩЕНСК БАНКА РОССИИ//УФК по <АДРЕС> области <АДРЕС>, БИК <НОМЕР>, ОКТМО 10732000, КБК 90011601153019000140, УИН: 0321411000005500008318440 . При отсутствии документа об уплате штрафа в установленный срок соответствующие материалы будут направлены судебному приставу-исполнителю для взыскания суммы административного штрафа в принудительном порядке. Кроме того, лицо, не уплатившее административный штраф, подлежит привлечению к административной ответственности в соответствии с ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ, предусматривающей административное наказание в виде административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов. Постановление может быть обжаловано в <АДРЕС> районный суд <АДРЕС> области через мирового судью в течение 10 дней со дня вручения или получения копии постановления. Решение по результатам рассмотрения жалобы может быть обжаловано в порядке, предусмотренное ст. 30.12-30.14 КоАП РФ в Девятый кассационный суд общей юрисдикции (690090, <АДРЕС> край, <АДРЕС>, ул. <АДРЕС>, д. 54).
Мировой судья <ФИО1>
Российская Федерация <АДРЕС> область Мировой судья <АДРЕС> городской судебный участок <НОМЕР> ___________________________________ 676282, <АДРЕС> область, г. <АДРЕС>, ул. <АДРЕС> Пресня 70, ?(41656) 4-32-34, факс ?(41656) 3-26-58 mail: 44.amr@mirsud-ao.ru от <ДАТА31> <НОМЕР>
МРУ Пробирной палаты России по ДФО 690022, г. <АДРЕС>,
пр-кт 100-летия <АДРЕС>, д. 159, пом. 101
680009, г. <АДРЕС>, ул. <АДРЕС>
Генеральному директору ООО «ЗДП «Зимовичи» <ФИО2> 676282, <АДРЕС> обл., г. <АДРЕС>,
ул. <АДРЕС> д. 10, кв. 14
<АДРЕС> обл., г. <АДРЕС>,
ул. <АДРЕС> Пресня, д. 1, офис 1
Направляю в Ваш адрес копию постановления мирового судьи <АДРЕС> области по Тындинскому городскому судебному участку <НОМЕР>, для сведения.
Приложение: копия постановления.
Мировой судья <ФИО1>