Изменение: Федеральный закон от 11.06.2021 N 192-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", редакция от 16.04.2025
Дата обновления: 16.04.2025
Статус:
изменения
Текущая редакция:
Федеральный закон от 11.06.2021 N 192-ФЗ Закон от 11.06.2021 N 192-ФЗ. "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
| Было | Стало | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 137 | 11. До 1 октября 2021 года сделки по приобретению ценных бумаг, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за исключением договоров, указанных в абзаце втором пункта 1 статьи 4.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", с клиентом - физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, или по его поручению и за его счет, не указанные в частях 8 - 10 настоящей статьи, за исключением сделок по приобретению ценных бумаг или иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, совершаются (заключаются) кредитной или некредитной финансовой организацией, если таким клиентом или за его счет до 1 января 2020 года был заключен хотя бы один соответствующий договор либо была совершена хотя бы одна соответствующая сделка. | 137 | 11. До 1 октября 2021 года сделки по приобретению ценных бумаг, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за исключением договоров, указанных в абзаце втором пункта 1 статьи 4.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", с клиентом - физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, или по его поручению и за его счет, не указанные в частях 8 - 10 настоящей статьи, за исключением сделок по приобретению ценных бумаг или иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, совершаются (заключаются) кредитной или некредитной финансовой организацией, если таким клиентом или за его счет до 1 января 2020 года был заключен хотя бы один соответствующий договор либо была совершена хотя бы одна соответствующая сделка. | ||
| n | 138 | 12. Заключение кредитными или некредитными финансовыми организациями с клиентом - физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, или по его поручению и за его счет договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за исключением договоров, указанных в абзаце втором пункта 1 статьи 4.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", не на организованных торгах, а также сделок по приобретению ценных бумаг, по которым размер выплат зависит от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", за исключением сделок, указанных в части 13 настоящей статьи, не допускается до 1 апреля 2025 года. | n | 138 | 12. Заключение кредитными или некредитными финансовыми организациями с клиентом - физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, или по его поручению и за его счет сделок по приобретению ценных бумаг, по которым размер выплат зависит от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", за исключением сделок, указанных в части 13 настоящей статьи, не допускается. |
| 139 | 13. Заключение кредитными или некредитными финансовыми организациями с клиентом - физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, или по его поручению и за его счет сделок по приобретению ценных бумаг, по которым размер дохода зависит от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", допускается до 1 апреля 2025 года только при наличии положительного результата тестирования клиента - физического лица, проведенного в порядке, установленном соответствующим базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, который разработан, согласован и утвержден в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", если такими ценными бумагами являются: | 139 | 13. Заключение кредитными или некредитными финансовыми организациями с клиентом - физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, или по его поручению и за его счет сделок по приобретению ценных бумаг, по которым размер дохода зависит от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", допускается в случае наличия положительного результата тестирования клиента - физического лица, проведенного в порядке, установленном соответствующим базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, который разработан, согласован и утвержден в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", или в случае отсутствия положительного результата тестирования клиента - физического лица при одновременном соблюдении условий, предусмотренных пунктом 7 статьи 3.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", если такими ценными бумагами являются: | ||
| 140 | 1) облигации, отвечающие одновременно следующим признакам: | 140 | 1) облигации, отвечающие одновременно следующим признакам: | ||
| n | 141 | а) в соответствии с условиями выпуска облигаций доходом по облигации является только процент (купон), который выплачивается не реже чем один раз за каждый календарный год с даты начала размещения облигаций до даты погашения облигаций; | n | 141 | а) в соответствии с условиями выпуска облигаций доходом по облигации является только процент (купон), который выплачивается не реже чем один раз за каждый период, равный одному году, с даты начала размещения облигаций до даты погашения облигаций, или срок обращения облигаций не превышает трех лет; |
| 142 | б) в соответствии с условиями выпуска облигаций размер дохода по облигации в части, зависящей от наступления или ненаступления обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", равен значению (изменению значения) одного из следующих показателей (в процентах), умноженному на фиксированную величину (в процентах): | 142 | б) в соответствии с условиями выпуска облигаций размер дохода по облигации в части, зависящей от наступления или ненаступления обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", зависит от значения (изменения значения) одного из следующих показателей: | ||
| 143 | инфляция в Российской Федерации за период, дата окончания которого наступает не менее чем за три месяца до даты выплаты дохода по облигации и продолжительность которого равна продолжительности периода, за который выплачивается доход по облигации (далее - расчетный период); | 143 | инфляция в Российской Федерации за период, дата окончания которого наступает не менее чем за три месяца до даты выплаты дохода по облигации и продолжительность которого равна продолжительности периода, за который выплачивается доход по облигации (далее - расчетный период); | ||
| 147 | изменение за расчетный период курса валюты, установленного Банком России, либо определенного российской биржей в качестве индикатора валютного рынка, либо опубликованного информационным агентством, включенным в перечень, определенный Банком России; | 147 | изменение за расчетный период курса валюты, установленного Банком России, либо определенного российской биржей в качестве индикатора валютного рынка, либо опубликованного информационным агентством, включенным в перечень, определенный Банком России; | ||
| n | 148 | среднее значение публикуемого Банком России индикатора денежного рынка за расчетный период; | n | 148 | среднее значение публикуемого Банком России индикатора денежного рынка за расчетный период или значение указанного индикатора на дату начала расчетного периода или на дату, предшествующую дате начала расчетного периода не более чем на пять рабочих дней; |
| 149 | изменение за расчетный период индекса, включенного в перечень, установленный Советом директоров Банка России; | 149 | изменение за расчетный период индекса, включенного в перечень, установленный Советом директоров Банка России; | ||
| 150 | значение кривой бескупонной доходности государственных ценных бумаг Российской Федерации в одну из дат расчетного периода; | 150 | значение кривой бескупонной доходности государственных ценных бумаг Российской Федерации в одну из дат расчетного периода; | ||
| n | n | 151 | изменение за расчетный период цены ценной бумаги, которая в соответствии с личным законом лица, обязанного по ней, относится к ценным бумагам схем коллективного инвестирования и проспектом (правилами) которой не предусмотрены периодические выплаты дохода, если такая ценная бумага обращается на организованных торгах, проводимых российской биржей (за исключением ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов), или не обращается на организованных торгах, проводимых российской биржей, но соответствует требованиям, установленным нормативным актом Банка России; | ||
| 151 | в) кредитный рейтинг облигаций (при отсутствии кредитного рейтинга облигаций - кредитный рейтинг их эмитента, поручителя (гаранта) по облигациям) не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России в соответствии с пунктом 17.5 части первой статьи 18 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"; | 152 | в) кредитный рейтинг облигаций (при отсутствии кредитного рейтинга облигаций - кредитный рейтинг их эмитента, поручителя (гаранта) по облигациям) не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России в соответствии с пунктом 17.5 части первой статьи 18 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"; | ||
| 153 | 3) иные ценные бумаги, соответствующие критериям, установленным нормативным актом Банка России. | 154 | 3) иные ценные бумаги, соответствующие критериям, установленным нормативным актом Банка России. | ||
| t | 154 | 14. В случае заключения кредитными или некредитными финансовыми организациями с клиентами - физическими лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, или по их поручениям и за их счет сделок по приобретению ценных бумаг, предусмотренных частью 13 настоящей статьи, без проведения тестирования клиента - физического лица или при проведении тестирования с нарушением установленных требований либо в отсутствие положительного результата тестирования Банк России вправе возложить на такую кредитную или некредитную финансовую организацию обязанность по направлению в адрес указанных физических лиц безотзывной оферты, предусмотренной статьями 74.1 и 76.8-1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" соответственно, а также Банк России вправе возложить на кредитную или некредитную финансовую организацию обязанность по возмещению всех расходов, понесенных физическими лицами при заключении соответствующего договора (сделки). | t | 155 | 13.1. Зависимость размера дохода по облигации в части, зависящей от наступления или ненаступления обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", от значения (изменения значения) показателей, указанных в подпункте "б" пункта 1 части 13 настоящей статьи, может быть выражена: |
| 156 | 1) в виде равенства размера дохода по облигации значению (изменению значения) одного из показателей (в процентах), указанных в подпункте "б" пункта 1 части 13 настоящей статьи, умноженному на фиксированную величину (в процентах), определенную условиями выпуска облигаций или решением уполномоченного органа эмитента, если информация о таком решении раскрыта не позднее даты начала размещения облигаций в порядке, который установлен Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" для раскрытия информации в форме сообщений о существенных фактах; | ||||
| 157 | 2) в виде фиксированной величины дохода по облигации, выплачиваемого в случае достижения или недостижения одним из показателей, указанных в подпункте "б" пункта 1 части 13 настоящей статьи, значения, определенного условиями выпуска облигаций или решением уполномоченного органа эмитента, если информация о таком решении раскрыта не позднее даты начала размещения облигаций в порядке, который установлен Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" для раскрытия информации в форме сообщений о существенных фактах; | ||||
| 158 | 3) в виде равенства размера дохода по облигации значению (изменению значения) одного из показателей (в процентах), указанных в подпункте "б" пункта 1 части 13 настоящей статьи, умноженному на фиксированную величину (в процентах), с ограничением максимального размера выплачиваемого дохода. При этом такие фиксированная величина (в процентах) и ограничение максимального размера выплачиваемого дохода должны быть определены условиями выпуска облигаций или решением уполномоченного органа эмитента, если информация о таком решении раскрыта не позднее даты начала размещения облигаций в порядке, который установлен Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" для раскрытия информации в форме сообщений о существенных фактах. | ||||
| 159 | 14. В случае заключения кредитными или некредитными финансовыми организациями с клиентами - физическими лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, или по их поручениям и за их счет сделок по приобретению ценных бумаг, предусмотренных частью 13 настоящей статьи, без проведения тестирования клиента - физического лица или при проведении тестирования с нарушением установленных требований либо в нарушение условий, предусмотренных пунктом 7 статьи 3.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Банк России вправе возложить на такую кредитную или некредитную финансовую организацию обязанность по направлению в адрес указанных физических лиц безотзывной оферты, предусмотренной статьями 74.1 и 76.8-1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" соответственно, а также Банк России вправе возложить на кредитную или некредитную финансовую организацию обязанность по возмещению всех расходов, понесенных физическими лицами при заключении соответствующего договора (сделки). | ||||
| 155 | 15. Заключение кредитными или некредитными финансовыми организациями с клиентом - физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, или за его счет сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, по которым не определен срок их погашения, облигаций иностранных эмитентов, выпущенных в виде субординированного займа (субординированные облигации иностранных эмитентов), а также облигаций иностранных эмитентов, предусматривающих право их владельцев на получение выплат по ним, не являющихся доходом, в зависимости от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, предусмотренных абзацем вторым подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", не допускается. | 160 | 15. Заключение кредитными или некредитными финансовыми организациями с клиентом - физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, или за его счет сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, по которым не определен срок их погашения, облигаций иностранных эмитентов, выпущенных в виде субординированного займа (субординированные облигации иностранных эмитентов), а также облигаций иностранных эмитентов, предусматривающих право их владельцев на получение выплат по ним, не являющихся доходом, в зависимости от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, предусмотренных абзацем вторым подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", не допускается. | ||