Дело № 5-31/2025

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

21 января 2025 года город Магадан

Судья Магаданского городского суда Магаданской области Пикалева Е.Ф., рассмотрев в судебном заседании в помещении Магаданского городского суда дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), в отношении юридического лица –

общества с ограниченной ответственностью «Вектор», юридический адрес: <...>, ИНН <***>, ОГРН <***>, ранее к административной ответственности по главе 15 КоАП РФ не привлекалось,

с участием защитника Горбуновой И.Н. действующего на основании доверенности № 1 от 20.01.2025, которой разъяснены права, предусмотренные ст. 25.5 КоАП РФ, заявления, ходатайства отсутствовали, отводов не заявлено,

УСТАНОВИЛА:

общество с ограниченной ответственностью «Вектор» (далее – ООО «Вектор», Общество) не исполнило законодательство в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, что повлекло непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, при следующих обстоятельствах.

ООО «Вектор» в период с 1 июня 2023 года по 31 марта 2024 года осуществляло продажу золота в слитках клиенту АО «Азиатско-Тихоокеанский банк» по договору купли-продажи золота в слитках № 100-26/23 от 11.04.2023 на сумму, превышающую 1 000 000 руб., то есть совершило операцию, подлежащую обязательному контролю в соответствии с пп. 4 п. 1 ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ).

В рамках одного договора совершены операции продажи золота на сумму свыше 1 000 000 руб., а именно 01.03.2024 на сумму 11560000,00 руб., 18.03.2024 на сумму 31150000.00 руб. и 27.03.2024 на сумму 18926214,00 руб.

Таким образом, 01.03.2024, 18.03.2024, 27.03.2024 ООО «Вектор» совершило операцию на общую сумму, превышающую 1 000 000 руб., но не представило в срок до 07.03.2024, 22.03.2024, 02.04.2024 распечатанное сообщение, направленное в личном кабинете Росфинмониторинга, формализованное электронное сообщение 1-ФМ (далее – ФЭС 1-ФМ) о том, что в Федеральную службу по финансовому мониторингу направлена информация о совершенной, подлежащей обязательному контролю операции, данных об операции с денежными средствами по данным поставкам, поступившим платежам за товар, чем нарушило пп. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ, пп. «а» п. 3 и пп. «а» п. 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденного постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 № 209; пп. «а» п. 3 особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 № 18.

В судебное заседание законный представитель юридического лица не явился, о месте и времени извещен надлежащим образом, о причинах неявки суду не представил.

С учетом положений статей 25.1, 25.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях суд постановил рассмотреть дело в отсутствие законного представителя юридического лица, признав его явку в судебное заседание необязательной.

Защитник ООО «Вектор» Горбунова И.Н. в судебном заседании факт совершения юридическим лицом правонарушения не оспаривала, просила снизить размер административного штрафа.

Выслушав защитника, исследовав материалы дела об административном правонарушении, оценив их в совокупности, судья приходит к выводу о виновности Общества во вменяемом правонарушении.

Согласно ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ административная ответственность наступает за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, что влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

В силу пп. 4 п. 1 ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 1 миллион рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 1 миллиону рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к таким операциям с движимым имуществом, как помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий или иных ценностей в ломбард.

В соответствии с ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ операциями с денежными средствами или иным имуществом признаются действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

Согласно пп. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по указанным в пунктах 1 - 1.4, 1.6 - 1.10, 2 статьи 6, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

В силу пп. «а» п. 3 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 № 209, организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренную абзацами вторым - девятым подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона.

Подпунктом «а» п. 3 Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденных приказом Росфинмониторинга от 08.02.2022 № 18, предусмотрено, что организации и индивидуальные предприниматели представляют в Росфинмониторинг информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, - в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения операции (сделки), подлежащей обязательному контролю.

В судебном заседании установлено, что 11.04.2023 между «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (АО) (покупатель) и ООО «Вектор» (продавец) заключен договор купли-продажи золота в слитках № 100-26/23, по условиям которого продавец обязуется передать в 2023 году в собственность покупателю золото общей массой в химической чистоте 40000 гр., а покупатель обязуется принять и оплатить золото на условиях настоящего договора (п. 2.1). Продавец обязался поставлять покупателю золото в срок до 31.12.2023 партиями в количестве не менее 5000 гр химической чистой массы, если партия в меньшем количестве предварительно не согласована с покупателем.

В рамках указанного договора ООО «Вектор» осуществило продажу золота «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (АО) 01.03.2024 на сумму 11560000,00 руб, 18.03.2024 на сумму 31150000,00 руб. и 27.03.2024 на сумму 18926214,00 руб., на общую сумму 61 636 214,00 руб., то есть совершило операцию на сумму, превышающую 1 000 000 руб., в связи с чем подлежащую обязательному контролю в соответствии с пп. 4 п. 1 ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ.

Между тем, ООО «Вектор» в нарушение требований пп. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ в течение трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции (сделки), подлежащей обязательному контролю, не представило в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию о совершенной 01.03.2024, 18.03.2024, 27.03.2024 сделке.

Так, вина Общества в совершении правонарушения подтверждается следующими доказательствами: протоколом об административном правонарушении 09-01/24/238 от 09.12.2024; распоряжением о проведении плановой документарной проверки № 21 от 11.04.2024; уведомлением о проведении проверки от 11.04.2024; запросом о проведении проверки от 11.04.2024; актом проверки № 21 от 09.07.2024; копией договора купли-продажи золота в слитках № 100-26/23 от 11.04.2023, заключенным между «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (АО) и ООО «Вектор»; поступлением о счету за период с 01.06.2023 по 31.03.2024; платежным поручением № 81672 от 01.03.2024; № 84192 от 18.03.2024; № 39954 от 27.03.2024; копиями информационных писем МРУ Пробирной палаты России по ДФО от 23.11.2024 № 09-01-02/23/4003, от 16.08.2024 № 09-01-02/24/2267;выпиской ЕГРЮЛ.

Оценив собранные по данному делу доказательства в их совокупности, суд приходит к убеждению, что представленные по делу доказательства законны, последовательны, непротиворечивы, в совокупности представляют единую картину административного правонарушения.

Собранные доказательства соответствуют фактически установленным обстоятельствам дела, составлены полномочным должностным лицом административного органа. Существенных нарушений порядка составления протокола об административном правонарушении, влекущих его недействительность, при рассмотрении настоящего дела не установлено.

При таких обстоятельствах, с учетом всех доказательств по делу, действия юридического лица ООО «Вектор» судья квалифицирует по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, как неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Обстоятельств, в соответствии со ст. 4.2 КоАП РФ смягчающих административную ответственность ООО «Вектор», не установлено.

Обстоятельств, в соответствии со ст. 4.3 КоАП РФ отягчающих административную ответственность ООО «Вектор», в ходе рассмотрения дела не установлено.

Обстоятельства, которые в соответствии со ст. 24.5 КоАП РФ исключают производство по делу, отсутствуют.

Рассматривая возможность применения при назначении административного наказания положений ст. 4.1.1. КоАП РФ, судья исходит из следующего.

Частью 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ установлено, что являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных ч. 2 ст. 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных ч. 2 настоящей статьи.

В соответствии с ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

С учетом взаимосвязанных положений ч. 2 ст. 3.4 и ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ возможность замены наказания в виде административного штрафа предупреждением допускается при наличии совокупности всех обстоятельств, указанных в ч. 2 ст. 3.4 указанного Кодекса.

Проанализировав материалы дела, судья приходит к выводу, что в данном конкретном случае такой совокупности обстоятельств не имеется, в том числе с учетом того, что выявленное нарушение требований действующего законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не позволяет сделать вывод об отсутствии угрозы причинения вреда или возникновения угрозы безопасности государства.

При назначении наказания, судьей принимается во внимание характер совершенного правонарушения, имущественное положение юридического лица, обстоятельства совершения правонарушения, отсутствие смягчающих и отягчающих административную ответственность обстоятельств, и приходит к выводу, что для достижения целей и задач административного наказания, предупреждения совершения новых правонарушений как самим ООО «Вектор», так и другими лицами, ООО «Вектор» должно быть назначено административное наказание в виде административного штрафа в минимальном размере, предусмотренном санкцией статьи.

Исключительных обстоятельств, позволяющих применить к совершенному ООО «Вектор» административному правонарушению положения ст. 2.9 КоАП РФ либо назначить наказание ниже низшего предела, при рассмотрении дела не установлено.

Руководствуясь ст. ст. 3.5, 4.1, 29.9, 29.10 КоАП РФ, судья

ПОСТАНОВИЛА:

признать общество с ограниченной ответственностью «Вектор» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ему административное наказание в виде административного штрафа в размере 200 000 (двести тысяч) рублей.

Штраф подлежит перечислению по следующим реквизитам:

<данные изъяты>

Копию платежного документа (квитанцию) об уплате административного штрафа необходимо представить в Магаданский городской суд.

Предупредить ООО «Вектор» о том, что в случае неуплаты штрафа в течение шестидесяти дней со дня вступления настоящего постановления в законную силу, оно может быть привлечено к административной ответственности по ч.1 ст.20.25 Кодекса об административных правонарушениях, которой предусмотрено наказание в виде административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного штрафа.

Направить (вручить) копию настоящего постановления в ООО «Вектор», в МБУ Пробирной палаты России по ДФО.

Постановление может быть обжаловано в Магаданский областной суд через Магаданский городской суд либо непосредственно в Магаданский областной суд лицами, указанными в статьях 25.1-25.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, а также должностным лицом, уполномоченным в соответствии со статьей 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях составлять протокол об административном правонарушении, в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья Е.Ф.Пикалева