Постановление по делу № 5-49/2025 от 31.01.2025

Дело №

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

31 января 2025 года <адрес>

Судья Магаданского городского суда <адрес> Соболева В.А., рассмотрев в судебном заседании в помещении Магаданского городского суда <адрес> дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении юридического лица:

общества с ограниченной ответственностью «Голд-Икс», юридический адрес: <адрес>, офис 304, ИНН/КПП <***>/490901001, ОГРН <***>, ранее не привлекавшегося к административной ответственности за совершение однородных административных правонарушений,

с участием защитника юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, ФИО2, ФИО4, которым разъяснены права, предусмотренные ст. 25.5 КоАП РФ

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Голд-Икс» (далее – ООО «Голд-Икс», Общество) совершило правонарушение, предусмотренное ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, при следующих обстоятельствах.

На основании распоряжения руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу (далее - МРУ Пробирной палаты России по ДФО) ФИО3 от ДД.ММ.ГГГГ № была проведена плановая документарная проверка в отношении ООО «Голд-Икс» в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.

ООО «Голд-Икс» имеет личный кабинет в ГИС ДМДК с ДД.ММ.ГГГГ.

В личном кабинете ГИИС ДМДК ООО «Голд-Икс» ДД.ММ.ГГГГ одним сообщением были направлены: письмо от ДД.ММ.ГГГГ исх. № – уведомление о проведении проверки и распоряжение о проведении проверки от ДД.ММ.ГГГГ №. Также письмом от ДД.ММ.ГГГГ исх. № направлен запрос о проведении документарной проверки, содержащий перечень документов, представление которых необходимо для достижения целей и задач проверки.

Указанные письма были дополнительно направлены по адресу регистрации юридического лица и адресу электронной почты, представленных в карте специального учета.

В личном кабинете ООО «Голд-Икс» в ГИИС ДМДК имеется отметка от ДД.ММ.ГГГГ о прочтении сообщения, содержавшее уведомление от ДД.ММ.ГГГГ с распоряжением о проведении проверки от ДД.ММ.ГГГГ № и запрос о проведении проверки от ДД.ММ.ГГГГ.

В нарушение требований пункта 30 Порядка проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного приказом Федеральной пробирной палаты от ДД.ММ.ГГГГ №н (далее – Порядок №н), Общество не представило в адрес МРУ Пробирной палаты документы (копии документов) и (или) иную информацию, необходимую для проведения документарной проверки.

В личном кабинете ГИИС ДМДК Обществу ДД.ММ.ГГГГ одним сообщением направлен повторный запрос о проведении документарной проверки, которое прочитано не было.

Предпринимались попытки связаться с Обществом по номеру телефона, указанному в личном кабинете/карте специального учета ГИИС ДМДК, на который ответил бывший сотрудник ООО «Голд-Икс» и пояснил, что более двух лет не работает.

В период проведения проверки с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ в адрес МРУ Пробирной палаты ходатайств о продлении срока проведения проверки и возражений на распоряжение о проведении проверки не поступало.

Непредставление ООО «Голд-Икс» документов к проверке повлекло невозможность проведения проверки, реализовать МРУ Пробирной палаты России по ДФО на практике свои контрольные (надзорные) функции, плановая документарная проверка ООО «Голд-Икс» не проведена, по ее окончании составлен акт о воспрепятствовании проведению проверки.

Законный представитель ООО «Голд-Икс» в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещен надлежащим образом.

Судья, руководствуясь положением ст. 25.4 КоАП РФ определил, рассмотреть дело в отсутствие законного представителя юридического лица.

Представители юридического лица ООО «Голд-Икс» в судебном заседании вину в совершении ООО «Голд-Икс» административного правонарушении не признали по доводам, изложенным в письменном мнении. Сообщили, что фактически сообщение о проведении проверки, направленное в личном кабинете ГИИС ДМДК Обществом получено и прочитано не было, поскольку оно поменяло статус на прочитанное, скорее всего, при работе ДД.ММ.ГГГГ в ГИИС ДМДК приглашенного специалиста, что также могло произойти и из-за технического сбоя.

Также указали, что адрес электронной почты, на который МРУ Пробирной палаты направлялись документы по плановой проверке, Обществу нее принадлежит после смены собственников.

ДД.ММ.ГГГГ работник ООО «Голд-Икс» получил почтовое отправление от МРУ Пробирной палаты России по ДФО, содержащее документы: распоряжение о проведении проверки от ДД.ММ.ГГГГ №, уведомление о проведении проверки от ДД.ММ.ГГГГ, повторный запрос о проведении проверки от ДД.ММ.ГГГГ. Специалист Общества незамедлительно позвонил в МРУ Пробирной палаты с целью выяснения обстоятельств проведения проверки в отношении ООО «Голд-Икс».

В случае признания Общества виновным в совершении вменяемого административного правонарушения, просили применить положения ст. 4.1.1 либо 2.9 КоАП РФ.

Выслушав представителей, исследовав материалы дела об административном правонарушении, оценив их в совокупности, судья приходит к выводу о виновности ООО «Голд-Икс» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

В соответствии с ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии с п. 3 ст. 13 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по государственному контролю (надзору), осуществляет и иные предусмотренные настоящим Федеральным законом полномочия, а также предусмотренные Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" полномочия по контролю (надзору) за организациями, индивидуальными предпринимателями, осуществляющими куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, в том числе в рамках скупки у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий и заготовки лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы.

Порядок организации и осуществления контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения органами и организациями, указанными в абзацах первом, втором пункта 2 настоящей статьи, за исключением Центрального банка Российской Федерации, устанавливается положением о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утверждаемым Правительством Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ №.

Пунктом 3 названного Пложения установлено, что контроль (надзор) осуществляется следующими органами и саморегулируемыми организациями (далее - органы контроля) федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по государственному контролю (надзору) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней (за исключением функций по контролю при ввозе в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозе из Российской Федерации в государства, не входящие в Евразийский экономический союз, драгоценных камней), - в отношении организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев, архивов, библиотек и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских и научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Как установлено в судебном заседании и подтверждается материалами дела, На основании распоряжения руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу (далее - МРУ Пробирной палаты России по ДФО) ФИО3 от ДД.ММ.ГГГГ № была проведена плановая документарная проверка в отношении ООО «Голд-Икс» в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.

ООО «Голд-Икс» имеет личный кабинет в ГИС ДМДК с ДД.ММ.ГГГГ.

Общество не представило в адрес МРУ Пробирной палаты документы (копии документов) и (или) иную информацию, необходимую для проведения документарной проверки.

В установленный срок затребованные документы со стороны ООО «Голд-Икс» до окончания срока проверки, то есть до ДД.ММ.ГГГГ представлены не были.

Указанные обстоятельства послужили основанием для привлечения ООО «Голд-Икс» к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ.

Вина ООО «Голд-Икс» в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ подтверждается следующими доказательствами:

- протоколом об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ;

- выпиской из ЕГРЮЛ;

- картами специального учета юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и художников-ювелиров, осуществляющих операции с драгоценными металлами и камнями;

- скриншотами с приложения ГИИС ДМДК;

- распоряжением Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу о проведении плановой документарной проверки ООО «Голд-Икс» от ДД.ММ.ГГГГ №;

- уведомлением о проведении проверки от ДД.ММ.ГГГГ №;

- запросом о проведении документарной проверки от ДД.ММ.ГГГГ №;

- распечаткой с ГИИС ДМДК от ДД.ММ.ГГГГ;

- повторным запросом о проведении документарной проверки от ДД.ММ.ГГГГ №;

- распечаткой с ГИИС ДМДК от ДД.ММ.ГГГГ;

- актом о воспрепятствовании проведению проверки от ДД.ММ.ГГГГ №;

- телефонограммой № от ДД.ММ.ГГГГ.

Достоверность и допустимость перечисленных доказательств сомнений у судьи не вызывают.

При этом доводы защитников юридического лица о том, что ООО «Голд-Икс» не было надлежаще уведомлено о проведении плановой документарной проверки, судья считает несостоятельными ввиду следующего.

Так, согласно п. 23 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (утв. Постановлением Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ №) (далее - Положение), документарная проверка может проводиться посредством личного кабинета контролируемого лица (при наличии). В этом случае орган контроля размещает в личном кабинете контролируемого лица документы, в том числе являющиеся основанием для проведения проверки, запросы, требования, предписания, акты органа контроля.

При этом, порядок проведения контрольных мероприятий, осуществляемых органами контроля, в части, не урегулированной настоящим Положением, определяется органом контроля (п. 29 Положения).

Приказом Федеральной пробирной палаты от ДД.ММ.ГГГГ №н (зарег. в Минюсте ДД.ММ.ГГГГ №) утвержден порядок проведения уполномоченными должностными лицами федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - Порядок).

Как следует из п. 11 Порядка, контролируемое лицо информируется о начале проведения проверки (продлении срока проведения проверки) посредством направления уведомления о проведении проверки (продлении срока проведения проверки) в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, или на бумажном носителе, подписанном руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, рекомендуемый образец которого приведен в приложении № к Порядку.

Уведомление о проведении проверки (продлении срока проведения проверки) направляется одновременно с копией распоряжения о проведении проверки (о продлении срока проведения проверки) не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания соответствующего распоряжения, одним из следующих способов:

а) по адресу электронной почты, сведения о котором представлены контролируемым лицом в территориальный орган Федеральной пробирной палаты при регистрации и постановке на специальный учет юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, в ГИИС ДМДК либо указаны в Едином государственном реестре юридических лиц или Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, либо подтверждены электронной перепиской;

б) размещения в личном кабинете контролируемого лица в ГИИС ДМДК (при наличии);

в) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении;

г) нарочно.

Из материалов дела следует, что МРУ Пробирной палаты при проведении документарной проверки в отношении ООО «Голд-Икс» выбран способ уведомления Общества о проведении проверки посредством размещения в личном кабинете контролируемого лица в ГИИС ДМДК соответствующего сообщения, а также посредством электронной почты «gold-ooo@inbox.ru».

Указанные действия контролирующего органа согласуются с утвержденными Положением и Порядком проведения контрольных (надзорных) мероприятий.

Из материалов дела также следует, что электронный адрес, по которому МРУ Пробирной платой были направлены уведомления о проведении проверки, не заявлен Обществом в ГИИС ДМДК при постановке на специальный учет ДД.ММ.ГГГГ.

Согласно п. 10 Правил ведения специального учета юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и художников-ювелиров, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями (утв. Постановлением правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ №), в случае изменения сведений, содержащихся в карте специального учета, юридические лица, индивидуальные предприниматели и художники-ювелиры в течение 5 рабочих дней в личном кабинете на едином портале или в ГИИС ДМДК заполняют форму о внесении соответствующих изменений в карту специального учета.

Юридическое лицо обязано организовать получение входящей корреспонденции и несет риск неблагоприятных последствий, возникших в связи с неполучением корреспонденции, направленной по адресу места нахождения лица.

Принимая во внимание изложенное, судья приходит к выводу, что ООО «Голд-Икс» будучи надлежаще уведомленным о проведении плановой документарной проверки, не исполнило обязанность по предоставлению истребованных контролирующим органом в рамках данной проверки документов в установленный срок.

Проанализировав объяснения защитника юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу, исследовав письменные доказательства в их взаимосвязи, судья приходит к убеждению, что в ходе судебного разбирательства установлено событие административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В ходе судебного разбирательства достоверно установлен факт невыполнения требования МРУ Пробирной палаты по предоставлению запрашиваемых в рамках документарной проверки документов в установленный срок, и его вина в совершении административного правонарушения нашла свое подтверждение, в связи с чем судья квалифицирует действия ООО «Голд-Икс» по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ как неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, предписания вынесенного уполномоченным или соответствующим надзорным органом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Обстоятельств, свидетельствующих об отсутствии у ООО «Голд-Икс» возможности исполнения требований контролирующего органа в установленный срок, в ходе судебного заседания не установлено.

Обстоятельств, смягчающих и отягчающих ответственность ООО «Голд-Икс», предусмотренных ст.4.2, ст. 4.3 КоАП РФ, судьей не установлено.

Обстоятельства, в соответствии со ст. 24.5 КоАП РФ, исключающие производство по делу об административном правонарушении, отсутствуют.

При назначении наказания, судьей принимается во внимание характер совершенного правонарушения, имущественное положение юридического лица, обстоятельства совершения правонарушения, отсутствие смягчающих и отягчающих административную ответственность обстоятельств, и приходит к выводу, что для достижения целей и задач административного наказания, предупреждения совершения новых правонарушений, ООО «Голд-Икс» должно быть назначено административное наказание в виде приостановления деятельности в пределах санкции статьи.

С учетом требований ч.2 ст. 3.12 КоАП РФ срок административного приостановления деятельности должен исчисляться с даты временного запрета деятельность, а именно с 09 часов. 00 минут ДД.ММ.ГГГГ.

Исключительных обстоятельств, позволяющих применить к совершенному ООО «Голд-Икс» административному правонарушению положения ст. 4.1.1, ст. 2.9 КоАП РФ либо назначить наказание ниже низшего предела при рассмотрении дела не установлено.

Положением ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ предусмотрено, что за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Согласно ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба

В силу <адрес> закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» этот закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Таким образом, несоблюдение обществом требований указанного закона создает потенциальную опасность возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, а также безопасности государства.

Доводы защитников не могут быть приняты во внимание, так как в данном случае угроза причинения вреда заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения (поскольку состав формальный), а в игнорировании ООО «Голд-Икс» требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Анализ взаимосвязанных положений ч. 2 ст. 3.4 и ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ применительно к обстоятельствам настоящего дела не позволяет сделать вывод о наличии правовых оснований для замены административного наказания на предупреждение.

Руководствуясь статьями 3.5, 4.1, 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

ПОСТАНОВИЛ:

Признать общество с ограниченной ответственностью «Голд-Икс» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ему административное наказание в виде в виде административного приостановлении деятельности, сроком на 30 (тридцать) суток без ограничения доступа в помещение для устранения нарушений, исчисляя данный срок с момента введения временного запрета деятельности, а именно с 09 часов 00 минут ДД.ММ.ГГГГ.

Запретить ООО «Голд-Икс», расположенном по адресу: <адрес>, офис 304, осуществлять деятельность по добыче руд и песков драгоценных металлов и руд редких металлов, по производству драгоценных металлов, ювелирных изделий и аналогичных изделий, торговле ювелирными изделиями, торговли оптовой золотом и другими драгоценными металлами, торговле розничной ювелирными изделиями в специализированных магазинах на весь срок административного приостановлении деятельности.

В соответствии с ч. 1 ст. 32.12 КоАП РФ постановление судьи об административном приостановлении деятельности исполняется судебным приставом-исполнителем немедленно после вынесения такого постановления.

Постановление может быть обжаловано в Магаданский областной суд лицами, участвующими в производстве по делу об административном правонарушении, а также должностным лицом, уполномоченным в соответствии со ст. 28.3 КоАП РФ составлять протокол об административным правонарушении, в течение десяти суток со дня вручения или получения копии настоящего постановления путем подачи жалобы через Магаданский городской суд или непосредственно в Магаданский областной суд.

Направить (вручить) копию настоящего постановления ООО «Голд-Икс», МРУ Пробирной палаты по ДФО, в Управление Федеральной службы судебных приставов по <адрес>.

В соответствии со ст. 30.1 КоАП РФ постановление о назначении административного наказания, по которому исполнение произведено полностью, с отметкой об исполненном административном наказании возвращается органом, должностным лицом, приводившим постановление в исполнение, судье, вынесшему постановление.

Судья В.А. Соболева