дело № 5-97/2023
44RS0002-01-2023-001263-66
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о назначении административного наказания
18 апреля 2023 года город Кострома
Судья Ленинского районного суда г.Костромы Тумаков А.А., рассмотрев дело об административном правонарушении по ч.3 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении Общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД ДОВЕРИЕ», юридический адрес: ...,
УСТАНОВИЛ:
15 декабря 2022 года в ходе реализации мероприятий дистанционного контроля (надзора) за соблюдением поднадзорными Отделению по Костромской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу (далее Отделение Кострома), направило в адрес ООО «ЛОМБАРД ДОВЕРИЕ», путем размещения в личном кабинете юридического лица, запрос № о предоставлении документов (информации) со сроком исполнения не позднее 09.01.2023 года. Запрошенные документы ООО «ЛОМБАРД ДОВЕРИЕ» в установленный срок не представило.
В связи с неисполнением юридическим лицом запроса от 15.12.2022 года в адрес ООО «ЛОМБАРД ДОВЕРИЕ» Отделение Кострома направило предписание от 20.01.2023 года № о предоставлении документов (информации) в соответствии с запросом в срок не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем получения предписания, в электронном виде через личный кабинет. Указанное предписание было размещено в личном кабинете ООО «ЛОМБАРД ДОВЕРИЕ» в 16:47, и в соответствии со ст.76 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и п.4.2 Указания Банка России от 05.10.2021 № 5969-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» считается полученным 23.01.2023 года. В установленный срок, предписание от 20 января 2023 года № не исполнено в полном объеме.
Представитель ООО «ЛОМБАРД ДОВЕРИЕ» будучи надлежащим образом уведомлен о времени и месте проведения судебного заседания в суд не явился без уважительной причины. Заявлений и ходатайств не представил. В ходатайстве направленном в адрес Отделение Кострома вину в совершенном правонарушении признает в полном объеме. Просит назначить наказание в виде административного приостановления деятельности.
Представитель Отделения по Костромской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу ФИО1 просила привлечь ООО «ЛОМБАРД ДОВЕРИЕ» к административной ответственности.
Изучив материалы дела, суд приходит к следующему:
В силу положений статьи 2 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ) настоящий Федеральный закон регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, государственных органов, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц.
К организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе, ломбарды (статья 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ).
В соответствии с пунктом 11 части 1 статьи 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ) ломбарды отнесены к некредитным финансовым организациям.
В силу части 2 статьи 14 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» регулирование деятельности микрофинансовых организаций, а также надзор за соблюдением микрофинансовыми организациями требований настоящего Федерального закона, других федеральных законов и иных нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России с учетом особенностей, установленных статьей 7.2 настоящего Федерального закона осуществляет Банк России.
Согласно статье 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ Банк России направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.
В ходе судебного заседания установлено, что 15 декабря 2022 года начальником отдела финансового мониторинга и валютного контроля Отделения по Костромской области ГУ Банка России по Центральному федеральному округу В. в адрес ООО «ЛОМБАРД ДОВЕРИЕ», путем размещения в личном кабинете юридического лица, направлен запрос № о предоставлении документов (информации) со сроком исполнения не позднее 09.01.2023 года. Запрошенные документы ООО «ЛОМБАРД ДОВЕРИЕ» в установленный срок не представило.
В связи с неисполнением юридическим лицом запроса от 15.12.2022 года в адрес ООО «ЛОМБАРД ДОВЕРИЕ» 20.01.2023 года управляющим Отделением по Костромской области ГУ Банка России по Центральному федеральному округу Р. направлено предписание № о предоставлении документов (информации) в соответствии с запросом в срок не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем получения предписания, в электронном виде через личный кабинет. Указанное предписание было размещено в личном кабинете ООО «ЛОМБАРД ДОВЕРИЕ» в 16:47, и получено 23.01.2023 года. Указанные документы не предоставлены до настоящего времени.
Факт совершения Обществом правонарушения и его вина подтверждаются исследованными доказательствами: протоколом об административном правонарушении от 03.03.2023 г.; запросом от 15.12.2022 года; предписанием от 20.01.2023 года, другими материалами дела.
Не предоставление требуемых документов не оспаривает и представитель юридического лица.
Бездействие ООО «ЛОМБАРД ДОВЕРИЕ» следует квалифицировать по ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, как воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения.
При назначении административного наказания суд учитывает характер совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и отсутствие отягчающих обстоятельств.
Обстоятельств смягчающих и отягчающих административную ответственность, судом не установлено.
Решая вопрос о виде наказания, суд исходит из того, что согласно ч.1 ст.4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.
В соответствии с ч.2 ст.3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.
Из материалов дела усматривается наличие объективных сведений, подтверждающих принадлежность ООО к субъектам малого предпринимательства. Однако совершённое Обществом административное правонарушение, выразившееся в неисполнении законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ведет к возникновению угрозы безопасности государства, в связи с чем отсутствует возможность замены наказания в виде штрафа на предупреждение.
При указанных обстоятельствах основания для применения положений ч.1 ст.4.1.1 КоАП РФ отсутствуют.
В то же время суд полагает возможным при определении размера назначаемого штрафа применить положение ч.3.2 ст.4.1 КоАП РФ.
Так, согласно части 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.
При этом частью 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ установлено, что при назначении административного наказания в соответствии с частью 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса.
В материалах дела имеются сведения, свидетельствующие о том, что в настоящее время юридическое лицо испытывает финансовые трудности. Учитывая характер совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение Общества, суд полагает, что назначение административного наказания в минимальном размере 700000 рублей не будет соответствовать характеру совершенного административного правонарушения, а также может повлечь избыточное ограничение прав и интересов Общества. Поэтому с учетом конкретных обстоятельств дела суд полагает снизить размер административного наказания ниже низшего предела, предусмотренного санкцией ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, но до размера не менее половины минимального размера.
На основании изложенного и руководствуясь ст. 29.10 КоАП РФ,
ПОСТАНОВИЛ:
Признать ООО «ЛОМБАРД ДОВЕРИЕ» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ и с применением ч.3.2 ст.4.1 КоАП РФ назначить наказание в виде административного штрафа в размере 350000 (Триста пятьдесят тысяч) рублей.
Административный штраф подлежит перечислению Операционный департамент Банка России // Межрегиональное операционное УФК г.Москва, БИК 024501901, Единый казначейский счет 40102810045370000002, казначейский счет 03100643000000019500, получатель Межрегиональное операционное УФК (Банк России), ИНН <***>, КПП 770201001, ОКТМО 45379000, КБК 99911601151019002140, УИН 0355267503402030323009019, идентификатор плательщика 2004401192272440101001.
Постановление суда может быть обжаловано в течение 10 суток со дня получения копии в Костромской областной суд путем подачи жалобы через Ленинский районный суд г. Костромы.
Судья Тумаков А.А.