Дело №5-76/2025

УИД 42RS0007-01-2025-002690-64

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Кемерово 29 августа 2025 года

Судья Ленинского районного суда г. Кемерово Соколов Е.А., рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении ООО «Артель старателей «АРГУТ» (ОГРН ...) о совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Должностным лицом – старшим государственным инспектором отела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней №2 Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Сибирскому федеральному округу ФИО1 был составлен протокол по делу об административном правонарушении, согласно которому ООО «Артель старателей «АРГУТ» не предоставило в уполномоченный орган сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю в срок не позднее трех рабочих дней со дня совершения операции. Данные операции совершены **.**,**, **.**,**, **.**,**, **.**,**, **.**,**, **.**,** и **.**,**. Действия ООО «Артель старателей «АРГУТ» содержат признаки административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, поскольку в нарушение 3-дневного срока, сведения направлены лишь **.**,**.

Защитник ООО «Артель старателей «АРГУТ» ФИО2 в судебном заседании признал наличие административного правонарушения, просил применить меру наказания в виде предупреждения или снизить минимальный размер штрафа на половину.

Заслушав защитника, исследовав представленные материалы дела об административном правонарушении, нахожу вину ООО «Артель старателей «АРГУТ» в совершении административного правонарушения установленной.

В соответствии с ч.2 ст.15.27 КоАП РФ административная ответственность предусмотрена за действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.

- влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

В силу ч.2 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее по тексту – Закон №115-ФЗ) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, а также лица, указанные в статье 7.1 настоящего Федерального закона, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, экстремистской деятельности и финансирования распространения оружия массового уничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля, а в случаях, установленных пунктом 2.1 настоящей статьи, также целевые правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля и целевых правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, которая является участником банковской группы или банковского холдинга и реализует целевые правила внутреннего контроля, может назначать одно специальное должностное лицо, ответственное как за реализацию правил внутреннего контроля, так и за реализацию целевых правил внутреннего контроля.

Согласно п.1 ст.6 Закона №115-ФЗ операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 1 миллион рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 1 миллиону рублей, или превышает ее.

Купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий в силу пп.4 п.1 ст.6 Закона №115-ФЗ относится к одному из видов операций, которые подлежат обязательному контролю.

Также пп.4 п.1 ст.7 Закона №115-ФЗ установлено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по указанным в пунктах 1 - 1.4, 1.6 - 1.11, 2 статьи 6, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

Вина ООО «Артель старателей «АРГУТ» подтверждается протоколом об административном правонарушении от 14.07.2025 года, согласно которому выявлены нарушения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных, преступным путем, и финансированию терроризма, то есть: ООО «Артель старателей «АРГУТ» не предоставило в уполномоченный орган сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю в срок не позднее трех рабочих дней со дня совершения операции. Данные операции совершены **.**,**, **.**,**, **.**,**, **.**,**, **.**,**, **.**,** и **.**,**. Сведения по операциям направлены в Росфинмониторинг только **.**,** (л.д.139-145).

Кроме того, указанное обстоятельство подтверждается: платежными поручениями от **.**,** (л.д.70), **.**,** (л.д.71), **.**,** (л.д.72), **.**,** (л.д.73), **.**,** (л.д.74), **.**,** (л.д.75), **.**,** (л.д.81), форвардным договором купли-продажи золота (л.д.76-80), выпиской из ЕГРЮЛ (л.д.21-34), объяснением ФИО3 (л.д.84).

У суда нет оснований сомневаться в указанных доказательствах.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц **.**,** ООО «Артель старателей «АРГУТ» зарегистрировано в качестве юридического лица, свидетельство № **.

Согласно ч.2 статьи 2.1 КоАП РФ‚ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых названным Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

По смыслу приведенной нормы, при решении вопроса о виновности юридического лица в совершении административного правонарушения именно на него возлагается обязанность по доказыванию принятия всех зависящих от него мер по соблюдению правил и норм.

Вместе с тем, в материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие, что юридическим лицом приняты все зависящие от него меры по соблюдению требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных, преступным путем, и финансированию терроризма, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, у юридического лица имелась, что указывает на его вину.

На основании исследованных доказательств установлено, что ООО «Артель старателей «АРГУТ» нарушило требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных, преступным путем, и финансированию терроризма, то есть совершило административное правонарушение, предусмотренное ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

Таким образом, ООО «Артель старателей «АРГУТ» не предоставило в уполномоченный орган сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю в срок не позднее трех рабочих дней со дня совершения операции. Данные операции совершены **.**,**, **.**,**, **.**,**, **.**,**, **.**,**, **.**,** и **.**,**, а ООО «Артель старателей «АРГУТ» направило сведения по операциям лишь **.**,**.

Доказательств того, что ООО «Артель старателей «АРГУТ» не имело возможность для соблюдения требований законодательства о пожарной безопасности или им были приняты все зависящие от нее меры по их соблюдению, не установлено.

Обстоятельства совершения ООО «Артель старателей «АРГУТ» административного правонарушения были верно установлены в ходе производства по делу об административном правонарушении, а его вина полно, объективно и всесторонне доказана, и подтверждается совокупностью имеющихся в деле доказательств.

Суд квалифицирует действия ООО «Артель старателей «АРГУТ» по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, как действия (бездействие), повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

При назначении административного наказания в соответствии с требованиями ч.3 ст.4.1 КоАП РФ судья учитывает характер совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, отсутствие отягчающих административную ответственность обстоятельств.

В качестве обстоятельств, смягчающих административную ответственность, учитывается признание вины, привлечение к административной ответственности впервые, отсутствие негативных последствий, добровольное устранение выявленных нарушений.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, не установлено.

В соответствии с ч.1 ст.4.1.1 КоАП РФ, являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Согласно ч.2 ст.3.4 КоАП РФ, предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Поскольку ООО «Артель старателей «АРГУТ» впервые совершило административное правонарушение, которое не повлекло причинение имущественного ущерба, вреда жизни и здоровью людей, а также иным объектам, указанным в ч.2 ст.3.4 КоАП РФ, и не создало угрозу причинения такого вреда, учитывая добровольное устранение выявленных нарушений, считаю возможным применить положения ч.1 ст.4.1.1 КоАП РФ и заменить административное наказание в виде административного штрафа, предусмотренного санкцией ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, на предупреждение.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст.29.5-29.7, 29.9, 29.10 КоАП РФ, судья

ПОСТАНОВИЛ:

Признать ООО «Артель старателей «АРГУТ» (№ **, адрес ...) виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ и назначить административное наказание, с применением ч.1 ст.4.1.1 КоАП РФ, в виде предупреждения.

Постановление по делу об административном правонарушении может быть обжаловано в Кемеровский областной суд через Ленинский районный суд г. Кемерово в течение 10 дней со дня вручения или получения копии постановления.

Судья: Е.А. Соколов