Дело № 5-1003/2022

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

27 июля 2022 года город Магадан

Судья Магаданского городского суда Магаданской области Пикалева Е.Ф. с участием защитника ООО «Аметист» Антропянской Н.П., действующей на основании доверенности, которой разъяснены права, предусмотренные ст.25.5 Кодекса об административных правонарушения далее – КоАП РФ), прокурора города Магадана Третьяковой Ю.Е., рассмотрев в судебном заседании в помещении Магаданского городского суда дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении

юридического лица - Общества с ограниченной ответственностью «Аметист», ИНН <***>, ОГРН <***>, юридический адрес: <...>, сведения о привлечении к административной ответственности отсутствуют,

УСТАНОВИЛ

А:

материалами дела об административном правонарушении Общества с ограниченной ответственностью «Аметист» (далее – ООО «Аметист») вменяется совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

Прокуратурой города Магадана совместно со специалистами межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу в отношении ООО «Аметист» проведена проверка исполнения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

ООО «Аметист» зарегистрировано в качестве юридического лица с 9 января 2020 года. Основной вид деятельности: торговля розничная часами и ювелирными изделиями в специализированных магазинах (Код ОКВЭД – 47177)

ООО «Аметист» действует на основании Устава, утвержденного решением единственного учредителя от 18 декабря 2019 года.

Согласно п.8.1 Устава, приказа от 18 декабря 2019 года № 1 руководство текущей деятельностью ООО «Аметист» осуществляет директор - ФИО1

ООО «Аметист» состоит на специальном учете в Межрегиональном управлении Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу в качестве организации, осуществляющей операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями с 27 августа 2021 года.

В связи с тем, что ООО «Аметист» совершает операции по купле – продаже драгоценных металлов в соответствии со ст.5 Федерального закона «о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07 августа 2001 № 115-ФЗ (далее – Федеральный закон № 115 – ФЗ»), на организацию распространяются требования настоящего закона.

Согласно ст. 2 указанного Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц.

Согласно статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ в целях его применения к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся в том числе организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

В силу статьи 1 Федерального закона от 26 марта 1998 года № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» драгоценные металлы могут находится в любом состоянии, виде, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях, ювелирных и иных изделиях, монетах, ломе и отходах производства и потребления.

В силу подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, если сумма, на которую они совершаются, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает её, а по своему характеру данная операция относится к операциям с движимым имуществом, в том числе к скупке, купле – продаже драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ предусмотрено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

Статьей 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ операции с денежными средствами или иным имуществом - действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

В соответствии с положениями Гражданского кодекса Российской Федерации в рамках одной сделки по купле – продаже (договора купли – продажи и его разновидность, договора поставки) стороны совершают операции с денежными средствами и имуществом (передача товара единовременно либо партиями и оплата товара в рамках договора за каждую партию), и каждое совершаемое стороной действие в рамках сделки направлено на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

Таким образом, обязательному контролю в рамках одной сделки (договора) подлежат с одной стороны – передача товара (операции с имуществом), с другой стороны – платежи за товар (операции с денежными средствами), при условии, что сумма платежа или стоимость товара равна или превышает пороговое значение, либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной пороговому значению, или превышает его.

Сведения о таких операциях, совершаемых клиентом организации или индивидуального предпринимателя, в соответствии с п.п. 4 п.1 ст.7 Федерального закона № 115 – ФЗ подлежат документальному фиксированию и предоставлению в Росфинмониторинг в срок не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их совершения.

Вышеуказанная правовая позиция отражена в информационном письме Федеральной службы по финансовому мониторингу № 50 от 10 февраля 2016 года «О применении отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями и индивидуальными предпринимателями».

Установлено, что в период времени с 01 января 2021 года по момента проведения проверки ООО «Аметист» заключены следующие договоры комиссии: от 10.03.2021 № 1332 с ООО «Лукса – Голд», от 07.09.2021 № 1 с ООО «Сфера Плюс», от 15.06.2021 № 21-002_ДК с ООО «СЮЗ бриллианты Петербурга», от 26.03.2021 № К32/2021 с ООО «ЮГ (Алроса»), от 11.03.2021 № 39/21 с ИП ФИО2

В рамках договора от 15.06.2021 № 21-002_ДК ООО «Аметист» с ООО «СЮЗ бриллианты Петербурга» 29.07.2021 совершена операция на сумму 1 414 780 рублей.

Вместе с тем в нарушение требований пп.4 п.1 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ сообщение об осуществлении сделки, подлежащей обязательному контролю, ООО «Аметист» в Росфинмониторинг не направлены.

Выявленные нарушения представляют опасность охраняемым Законом интересам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

28 июня 2022 года заместителем прокурора города Магадана в отношение ООО «Аметист» вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

Законный представитель ООО «Аметист» в судебное заседание не явился, извещен о дне и времени судебного заседания, представил письменные возражения, в которых просит рассмотреть дело в его отсутствие.

Судья, руководствуясь положением ст. 25.1 КоАП РФ, определила рассмотреть дело в отсутствие законного представителя ООО «Аметист».

В судебном заседании защитник ООО «Аметист» Антропянская Н.П. просила производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ в отношении ООО «Аметист» прекратить, ссылаясь на существенные допущенные нарушения порядка привлечения к административной ответственности, так как законный представитель ООО «Аметист» не был извещен прокурором о дне и времени возбуждения дела об административном правонарушении.

В судебном заседании прокурор Третьякова Ю.Е. пояснила, что извещении о дне и времени вынесения постановления по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, было направлено ООО «Аметист» простым письмом, поэтому сведения об извещении юридического лица о дне и времени вынесения постановления у прокурора отсутствовали. Электронный адрес, по которому было направлено извещение, принадлежит физическому лицу.

Выслушав пояснения защитника юридического лица в отношении которого ведется производство по делу Антропянской Н.П., прокурора Третьякову Ю.Е., исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

В силу пункта 1 части 1 статьи 25.11 КоАП РФ прокурор в пределах своих полномочий вправе возбуждать производство по делу об административном правонарушении.

Дело об административном правонарушении считается возбужденным с момента составления протокола об административном правонарушении или вынесения прокурором постановления о возбуждении дела об административном правонарушении (пункт 3 части 4 статьи 28.1 КоАП РФ.

Частью 2 статьи 28.4 КоАП РФ установлено, что о возбуждении дела об административном правонарушении прокурором выносится постановление, которое должно содержать сведения, предусмотренные статьей 28.2 данного Кодекса.

В соответствии с частью 1 статьи 28.2 КоАП РФ о совершении административного правонарушения составляется протокол, за исключением случаев, предусмотренных статьями 28.4, частями 1 и 3 статьи 28.6 указанного Кодекса.

По смыслу статьи 28.2 КоАП РФ протокол об административном правонарушении составляется, а постановление прокурора о возбуждении дела об административном правонарушении выносится с участием физического лица или законного представителя юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении.

Согласно части 3 данной статьи при составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, разъясняются их права и обязанности, предусмотренные КоАП РФ, о чем делается запись в протоколе.

Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу (часть 4 статьи 28.2 КоАП РФ).

Согласно части 4.1 данной статьи в случае неявки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие. Копия протокола об административном правонарушении направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение трех дней со дня составления указанного протокола.

В силу части 2 статьи 25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. В отсутствие указанного лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, предусмотренных частью 3 статьи 28.6 названного Кодекса, либо если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

Из анализа приведенных выше норм следует, что протокол об административном правонарушении может быть составлен в отсутствие лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, только при наличии сведений о его надлежащем извещении, о месте и времени составления протокола.

Иное толкование приведенных выше норм означало бы нарушение прав лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, на непосредственное участие при осуществлении в отношении него процессуальных действий.

Как следует из материалов дела, 28 июня 2022 заместителем прокурора города Магадана в отношении ООО «Аметист» вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ. Постановление вынесено в отсутствие законного представителя ООО «Аместист».

При этом данные, которые могли бы свидетельствовать о том, что ООО «Аметист» извещалось о месте и времени составления постановления об административном правонарушении, отсутствуют. В материалах дела подобных извещений и сведений об их направлении ООО «Аметист» не содержится.

Таким образом, составление постановления об административном правонарушении в отсутствие законного представителя ООО «Аметист» не извещенного о месте и времени вынесения постановления в отношении ООО «Аметист» не отвечает требованиям статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и повлекло нарушение права юридического лица на защиту.

В соответствии с положением п. 1 ч. 1.1 ст. 29.9 КоАП РФ по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении в случае наличия хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренных статьей 24.5 КоАП РФ, выносится постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении.

Производство по делу об административном правонарушении подлежит прекращению на основании п. 9 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ в связи с недоказанностью обстоятельств, при наличии которых лицо, совершившее действия (бездействие), содержащие признаки состава административного правонарушения, освобождается от административной ответственности.

С учетом установленных обстоятельств суд приходит к выводу о наличии правовых оснований для прекращения производства по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении ООО «Аметист»

Руководствуясь п. 2, ч. 1, ст. 24.5, п. 1 ч. 1.1 ст. 29.9, 29.10 КоАП РФ, судья

ПОСТАНОВИЛ

А:

производство по делу об административном правонарушении по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ в отношении юридического лица Общества с ограниченной ответственностью «Аметист» прекратить по основанию, предусмотренному п. 9 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ, в связи с недоказанностью обстоятельств, при наличии которых лицо, совершившее действия (бездействие), содержащие признаки состава административного правонарушения, освобождается от административной ответственности.

Решение может быть обжаловано в Магаданский областной суд через Магаданский городской суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии решения лицами, указанными в ст.ст. 25.1-25.5 КоАП РФ.

Судья Е.Ф.Пикалева