УИД05MS0043-01-2025-000799-75

дело № 5-34/25 г.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

7 мая 2025 г. с. Бабаюрт, Бабаюртовский район, РД

Судья Бабаюртовского районного суда РД Джалаев З.М., рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела об административном правонарушении предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении должностного лица – нотариуса нотариального округа Бабаюртовского района Республики Дагестан ФИО1,

установил:

Прокуратурой Бабаюртовского района Республики Дагестан проведена проверка исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма нотариуса нотариального округа Бабаюртовского района Республики Дагестан ФИО1 при предоставлении услуг нотариуса по адресу: <адрес>.

Нотариус нотариального округа Бабаюртовского района Республики Дагестан ФИО1 зарегистрирована в Нотариальной палате Республики Дагестан номер лицензии от 16 декабря 1999 г. №, приказ о назначении от 23 мая 2000 г.

В соответствии с Уставом Нотариальной палаты, нотариус нотариального округа Бабаюртовский район РД ФИО1 предоставляет услуги нотариуса, оформляет договоры купли-продажи, займа, дарения, переоформления прав собственности и так далее.

Таким образом, нотариус ФИО1 относится к лицам, осуществляющим операции с денежными средствами в целях Федерального закона № 115-ФЗ и обязана принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: обязательные процедуры внутреннего контроля, обязательный контроль и другие.

Прокурорской проверкой установлено, что в нарушение требований действующего законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, лицо, ответственное за организацию внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, не назначено в нотариальной конторе нотариального округа Бабаюртовский район РД ФИО1

Отсутствует необходимый приказ о назначении специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил и реализацию программ осуществления внутреннего контроля. Отсутствует приказ о назначении временно исполняющего обязанности специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил и реализацию программ осуществления внутреннего контроля.

Нотариусом нотариального округа Бабаюртовский район РД ФИО1 не направляется в Нотариальную палату РД ежегодный отчет по результатам проверки выполнения правил внутреннего контроля, требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ и иных нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Кроме того, в нарушение перечня «Правил внутреннего контроля целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, при обращении за совершением нотариального действия» разработанных Нотариальной палатой РД во исполнение требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ, нотариусом нотариального округа Бабаюртовского района РД ФИО1 не составляются анкеты клиентов совершивших перечень нотариальных действий указанных в данном положении.

Принимая во внимание, что нотариусом нотариального округа Бабаюртовский район РД ФИО1 не соблюдаются требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, в части организации и осуществления внутреннего контроля, в действиях ФИО1 имеются признаки административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и регулирует отношения граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории РФ в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Согласно ст. 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ, внутренний контроль – это деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией

(отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Организация внутреннего контроля – совокупность принимаемых организациями, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку и согласование правил внутреннего контроля и программ его осуществления, назначение специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ.

Осуществление внутреннего контроля – реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров.

Согласно ст. 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программ его осуществления, назначить специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необходимых сделок с учетом особенностей деятельности этой организации.

Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации.

В соответствии с постановлением Правительства РФ № 492 от 29 мая 2014 года к специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, предъявляются следующие квалификационные требования:

а) наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», либо по направлению подготовки «Юриспруденция», а при отсутствии указанного образования – наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

б) прохождение в соответствии с настоящим постановлением обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно п. 2, 3 Положения, руководитель организации утверждает перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В указанный перечень включаются: руководитель организации, специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления; главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета и др.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 29.9, 29.10 КоАП РФ, суд

постановил:

Признать должностное лицо - нотариуса нотариального округа Бабаюртовский район Республики Дагестан ФИО1 ФИО3 виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административном правонарушении и назначить ей административное наказание в виде административного штрафа в размере 30 000 (тридцать тысяч) рублей.

Указанную сумму оплатить на расчетный счет получателя №, получатель платежа УФК по Республике Дагестан (УФССП России по Республике Дагестан л№).

Разъяснить должностному лицу - нотариуса нотариального округа Бабаюртовский район Республики Дагестан ФИО1 ФИО3, что в соответствии с ч. 1 ст. 32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен в полном размере лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее 60 (шестидесяти) дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 1.3 и 1.4 настоящей статьи, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 КоАП РФ.

Квитанция об уплате административного штрафа подлежит представлению в Бабаюртовский районный суд РД как документ, подтверждающий исполнение судебного постановления.

При отсутствии документа об уплате штрафа по истечении 60 дней с

указанного срока судья направляет материалы судебному приставу-исполнителю Бабаюртовского РОСП УФССП по РД для взыскания штрафа в порядке, предусмотренном федеральным законодательством.

Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Дагестан в течение 10 дней со дня вынесения или вручения.

Судья З.М. Джалаев