Производство № 5-186/2023
УИД 28RS0004-01-2023-003444-25
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
по делу об административном правонарушении
18 мая 2023 года г. Благовещенск
Судья Благовещенского городского суда Амурской области Вискулова В.В.
(<...>, каб. 210),
при секретаре судебного заседания Бондареве М.В.,
с участием представителя Центрального банка Российской Федерации ФИО1, защитника ООО «Ломбард «От и До» ФИО2,
рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении юридического лица – общества с ограниченной ответственностью «Ломбард «От и До», юридический адрес: <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>, КПП 280101001,
УСТАНОВИЛ:
в Благовещенский городской суд Амурской области поступил протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) в отношении ООО «Ломбард «От и До».
В судебном заседании представитель Центрального банка Российской Федерации (далее – Банк России) ФИО1 настаивала на привлечении ООО «Ломбард «От и До» к административной ответственности с применением административного наказания в виде административного приостановления деятельности, отметив, что состав правонарушения является формальным, и на момент настоящего судебного заседания по отношению к дате правонарушения – 29.12.2022 г. – нарушения не устранены.
В судебном заседании защитник ООО «Ломбард «От и До» ФИО2 вину в совершении административного правонарушения признал, однако, предусмотренные статьей санкции считал чрезмерно строгими. Подтвердил, что по состоянию на 18.05.2023 г. нарушения действительно не устранены, но связывал это с непониманием технических процедур отправки документации уполномоченным сотрудником ломбарда.
Выслушав пояснения сторон, изучив материалы дела об административном правонарушении в полном объеме, оценив в совокупности имеющиеся по делу доказательства, суд приходит к следующим выводам.
Задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений (ст. 24.1 КоАП РФ).
В силу ст. 26.1 КоАП РФ, по делу об административном правонарушении обязательному выяснению подлежат: наличие события административного правонарушения; лицо, совершившее противоправные действия, виновность лица в совершении административного правонарушения; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а так же причины и условия совершения административного правонарушения.
В соответствии со ст. 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.
Статьей 26.11 КоАП РФ установлено, что судья, члены коллегиального органа, должностное лицо, осуществляющие производство по делу об административном правонарушении, оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности. Никакие доказательства не могут иметь заранее установленную силу.
В силу положений ст. 2 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» настоящий Федеральный закон регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, государственных органов, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц.
К организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе, ломбарды (абз. 6 ч. 1 ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).
Согласно п. 18 ч. 1 ст. 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее – ФЗ «О Банке России») ломбарды отнесены к некредитным финансовым организациям.
В силу ч. 2 ст. 76.1. ФЗ «О Банке России» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.
Согласно ст. 76.5 ФЗ «О Банке России» Банк России направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.
Пунктом 2 Указания Банка России от 17.10.2018 г. N 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» установлено, что НФО должна сформировать в соответствии с установленным на основании статьи 76.6 Федерального закона N 86-ФЗ и размещенным на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" порядком составления информации, предусмотренной Федеральным законом N 115-ФЗ (далее - порядок составления информации в электронной форме), электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС), включающего один из установленных видов сведений и информации.
Соответствующие нарушения были отражены в п. 2 описательной части Предписания олт 28.11.2023 г. № 1710-20-35/5365.
Частью 3 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц – от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.
Согласно материалам дела об административном правонарушении, 30.12.2022 г. в 00 ч. 00 мин. по адресу: 675000, <...>, юридическое лицо – ООО «Ломбард «От и До» не исполнило предписание Банка России в лице Отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления Банка России от 28.11.2022 г. № T710-20-35/5365, со сроком исполнения до 29.12.2022 г. (включительно), - не исполнило пункт 1 резолютивной части 1 предписания в части устранения нарушения требований пункта 2 Указания № 4937-У, которое зафиксировано в п. 2 описательной части Предписания, путем направления в уполномоченный скорректированных ФЭС, если такие ФЭС не были направлены в уполномоченный орган до даты получения Предписания, тем самым совершило административное правонарушение, предусмотренное ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.
Факт совершения ООО «Ломбард «От и До» административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, подтверждается совокупностью собранных по делу доказательств, которые исследованы при рассмотрении дела и признаются судом полученными с соблюдением требований КоАП РФ, являются последовательными и согласуются между собой, их достоверность и допустимость проверены, обстоятельств, которые могли бы поставить под сомнение содержащиеся в них сведения, не имеется. Перечисленные доказательства оценены по правилам, установленным ст. 26.11 КоАП РФ, и признаются судьей достоверными относительно события административного правонарушения и имеющими доказательственную силу по настоящему делу.
В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Вступая в соответствующие правоотношения, ООО «Ломбард «От и До» должно было знать о существовании установленных обязанностей и обеспечить их выполнение, то есть соблюсти ту степень заботливости и осмотрительности, которая необходима для строгого соблюдения действующих норм и правил.
При этом в материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие, что ООО «Ломбард «От и До» приняло все зависящие от него меры по исполнению предписания уполномоченного органа в установленный срок, а также доказательства, объективно препятствующие ООО «Ломбард «От и До» его своевременному исполнению. В частности, ООО «Ломбард «От и До» в период с 30.11.2022 г. по 29.12.2022 г. (включительно) ходатайство о продлении срока исполнения предписания, заявление о разъяснении порядка его исполнения или документы о его обжаловании в адрес Банка России не направляло.
Таким образом, вина ООО «Ломбард «От и До» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, установлена.
Действия ООО «Ломбард «От и До» содержат состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, верно квалифицированы как неисполнение предписания, выносимого уполномоченным или соответствующим надзорным органом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Согласно ч. 1 ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами.
В силу ч. 1 ст. 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с КоАП РФ.
При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (ч. 3 ст. 4.1 КоАП РФ).
Обстоятельством смягчающим административную ответственность, судья признает признание ООО «Ломбард «От и До» своей вины.
Обстоятельств отягчающих административную ответственность не установлено.
В соответствии с ч. 1 ст. 3.12 КоАП РФ административное приостановление деятельности заключается во временном прекращении деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, юридических лиц, их филиалов, представительств, структурных подразделений, производственных участков, а также эксплуатации агрегатов, объектов, зданий или сооружений, осуществления отдельных видов деятельности (работ), оказания услуг. Административное приостановление деятельности применяется, в частности, в случае совершения административного правонарушения в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Административное приостановление деятельности назначается только в случаях, предусмотренных статьями Особенной части КоАП РФ, если менее строгий вид административного наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания.
Согласно выписке из ЕГРЮЛ основным видом деятельности ООО «Ломбард «От и До» является деятельность по предоставлению ломбардами краткосрочных займов под залог движимого имущества (код ОКВЭД – 64.92.6). Дополнительным видом деятельности ООО «Ломбард «От и До» является предоставление услуг по хранению ценностей, депозитарная деятельность (код ОКВЭД – 66.19.5), иные виды деятельности ООО «Ломбард «От и До» не осуществляет.
Учитывая изложенное, с учетом положений ч. 1 ст. 3.1 КоАП РФ, соразмерности назначения наказания совершенному правонарушению, обеспечения достижения баланса публичных и частных интересов в рамках административного судопроизводства, суд приходит к выводу о назначении ООО «Ломбард «От и До» административного наказания в виде административного приостановления деятельности сроком на 20 суток.
Данное наказание в соответствии с требованиями ст. 3.1, 3.12, 4.1 КоАП РФ предусмотрено санкцией ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, по мнению судьи, является справедливым и соразмерным содеянному.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 29.10 КоАП РФ, суд
ПОСТАНОВИЛ:
юридическое лицо – общество с ограниченной ответственностью «Ломбард «От и До», юридический адрес: <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>, КПП 280101001, признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнуть административному наказанию в виде административного приостановления деятельности ООО «Ломбард От и До» сроком на 20 (двадцать) суток.
Срок приостановления деятельности ООО «Ломбард От и До» исчислять с 15 часов 30 минут 18 мая 2023 года по 6 июня 2023 года включительно.
Постановление судьи об административном приостановлении деятельности исполняется судебным приставом-исполнителем немедленно после вынесения такого постановления.
Постановление может быть обжаловано в Амурский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.
Судья Благовещенского
городского суда В.В. Вискулова
Мотивированное постановление изготовлено 19 мая 2023 года