№5-5/2025

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о назначении административного наказания

адрес 13 января 2025 года

Судья Замоскворецкого районного суда адрес фио, рассмотрев материалы дела об административном нарушении по ст. 17.7 КоАП РФ в отношении

ПАО «Норвик Банк», ИНН <***>, ОГРН <***>, юридический адрес: адрес,

УСТАНОВИЛ:

Замоскворецкой межрайонной прокуратурой адрес по поручению прокуратуры адрес организована проверка по вопросу неисполнения ПАО «Норвик Банк» (далее - Банк) запросов следственных органов Российской Федерации, направленных в рамках исполнения запросов компетентных органов адрес по уголовным делам № 12507001020 и № 12812000322.

Установлено, что Генеральной прокуратурой адрес в адрес Генеральной прокуратуры Российской Федерации направлено ходатайство от 07.04.2022 № S-100-2022-03213 об оказании правовой помощи по уголовному делу № 12507001020 в соответствии с Договором между Российской Федерацией и адрес о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 03.02.1993 (далее - Договор от 03.02.1993).

В ходе исполнения вышеуказанного запроса Замоскворецким межрайонным следственным отделом следственного управления по адрес 1 лавного следственного управления Следственного комитета Российской Федерации по адрес (далее – Замоскворецкий МРСО СУ по адрес ГСУ СК России по адрес) в адрес Банка направлен запрос от 28.12.2022 № 01/2381-1135 о предоставлении сведений в рамках международного запроса по уголовному делу № 12570010200.

Ответ от Банка в Замоскворецкий МРСО СУ по адрес ГСУ СК России по адрес не поступил.

В дальнейшем Замоскворецким МРСО СУ по адрес ГСУ СК России по адрес в адрес Банка направлен повторный запрос от 13.06.2023 № 03/2381-1439 о предоставлении ранее запрошенной информации, а также сведений по уголовному делу № 12570010200.

Ответным письмом от 27.06.2023 № 1732/12 за подписью председателя правления ПАО «Норвик Банк» фио отказано в предоставлении информации со ссылкой на то, что запрашиваемые сведения и документы предназначены для передачи правоохранительным органам недружественного по отношению к Российской Федерации иностранного государства - адрес и их предоставление может причинить ущерб объекту критической инфраструктуры Российской Федерации и ее финансовой системе, то есть безопасности государства, а также на положения статьи 457 УПК РФ и распоряжения Правительства Российской Федерации от 05.03.2022 № 430-р «Об утверждении Перечня иностранных государств и территорий, совершающих недружественные действия в отношении Российской Федерации, российских юридических и физических лиц».

Кроме того, 19.06.2023 за № 02/2381-2110 в адрес Банка Замоскворецким МРСО СУ по адрес ГСУ СК России по адрес направлено постановление Замоскворецкого районного суда адрес от 20.04.2023 о разрешении производства выемки в ПАО «Норвик Банк» документов, содержащих информацию по уголовному делу № 12507001020.

Ответным письмом от 27.06.2023 № 1733/12 за подписью председателя правления ПАО «Норвик Банк» фио отказано в предоставлении запрашиваемой информации с указанием аналогичных обстоятельств.

Также Генеральной прокуратурой адрес в адрес Генеральной прокуратуры Российской Федерации направлено ходатайство от 06.06.2023 № S-100-2023-06150 об оказании правовой помощи по уголовному делу № 12812000322 в соответствии с Договором от 03.02.1993.

Управлением Министерства внутренних дел Российской Федерации по адрес в адрес Банка 12.10.2023 за № 4/2/1770 направлен запрос о предоставлении документов по уголовному делу № 12812000322.

Ответным письмом от 18.10.2023 № 12-2825 за подписью председателя правления ПАО «Норвик Банк» фио отказано в предоставлении запрашиваемой информации со ссылкой на то, что запрашиваемые сведения и документы предназначены для передачи правоохранительным органам недружественного по отношению к Российской Федерации иностранного государства - адрес, а также на положения статьи 457 УПК РФ и распоряжения Правительства Российской Федерации от 05.03.2022 № 430-р «Об утверждении Перечня иностранных государств и территорий, совершающих недружественные действия в отношении Российской Федерации, российских юридических и физических лиц».

В связи с противоправными действиями Банка заместителем Замоскворецкого межрайонного прокурора адрес 08.11.2024 в Банк направлено требование прокурора № 7-05-2024/187дсп/1584-24 в порядке статей 6, 22 Федерального закона от 17.01.1992 № 2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации» о предоставлении информации о причинах неисполнения запросов органов Следственного комитета Российской Федерации и органов внутренних дел Российской Федерации, об обосновании отказа в предоставлении документации, а также с требованием об исполнении ранее направленных в адрес Банка запросов следственных органов по уголовным делам № 12507001020 и № 12812000322.

В адрес межрайонной прокуратуры поступил ответ Банка за подписью председателя правления фио от 11.11.2024 № 12/3826, согласно которому в исполнении требования прокурора отказано, со ссылкой на положения статьи 26 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности», а также на прекращение действия с 12.08.2024 Договора от 03.02.1993.

В силу статьи 6 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации» от 17.01.1992 № 2202-1 требования прокурора, вытекающие из его полномочий, перечисленных в статьях 9.1, 22, 27, 30 и 33 названного Федерального закона, подлежат безусловному исполнению в установленный срок.

Требование заместителя Замоскворецкого межрайонного прокурора адрес от 08.11.2024 № 7-05-2024/187дсп/1584-24 в установленном порядке в суд не обжаловалось, его содержание незаконным не признавалось.

Вместе с тем вопреки вышеуказанным положениям юридическим лицом - ПАО «Норвик Банк» проигнорировано законное требование заместителя Замоскворецкого межрайонного прокурора адрес от 08.11.2024 № 7-05-2024/187дсп/1584-24 об исполнении ранее направленных в адрес Банка запросов органов Следственного комитета Российской Федерации и органов внутренних дел Российской Федерации по уголовным делам № 12507001020 и № 12812000322.

Поступивший 12.11.2024 в межрайонную прокуратуру ответ от 11.11.2024 № 12/3826 ПАО «Норвик Банк» за подписью председателя правления фио информации об исполнении запросов следственных органов, а также сведений по их существу не содержит.

Таким образом, ПАО «Норвик Банк» совершило административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ст. 17.7 КоАП РФ.

Защитник ПАО «Норвик Банк» фио в суде вину не признал.

Прокурор фио в суде просила привлечь ПАО «Норвик Банк» к административной ответственности.

Виновность ПАО «Норвик Банк» в совершении административного правонарушения подтверждается следующими доказательствами: постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении; требованием заместителя Замоскворецкого межрайонного прокурора адрес от 08.11.2024 № 7-05-2024/187дсп/1584-24; ответом на требование Банка за подписью председателя правления фио от 11.11.2024; письмом от 18.10.2023 № 12-2825 за подписью председателя правления ПАО «Норвик Банк» фио, письмом от 27.06.2023 № 1732/12 за подписью председателя правления ПАО «Норвик Банк» фио, другими материалами дела, согласно которым установлен факт неисполнения требований должностного лица указанным юридическим лицом.

Исследовав материалы дела, оценив в совокупности собранные по делу доказательства, суд признает их достоверными и достаточными для признания ПАО «Норвик Банк» виновным в совершении административного правонарушения, а его действия квалифицирует по ст. 17.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Поскольку ответ Банка за подписью председателя правления фио, согласно которому в исполнении требования прокурора отказано, имел место 11.11.2024, срок давности, установленный ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ, на дату вынесения настоящего постановления не истек, в связи с чем данный довод стороны защиты судом отклоняется.

В силу ч. 1 ст. 21 Федерального закона от 17.01.1992 N 2202-1 "О прокуратуре Российской Федерации" предметом надзора являются: соблюдение Конституции Российской Федерации и исполнение законов, действующих на адрес, федеральными органами исполнительной власти, Следственным комитетом Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами публичной власти федеральных территорий, органами местного самоуправления, органами военного управления, органами контроля, их должностными лицами, субъектами осуществления общественного контроля за обеспечением прав человека в местах принудительного содержания и содействия лицам, находящимся в местах принудительного содержания, а также органами управления и руководителями коммерческих и некоммерческих организаций.

В силу ч. 1-3 указанного Федерального закона прокурор при осуществлении возложенных на него функций вправе: по предъявлении служебного удостоверения беспрепятственно входить на территории и в помещения органов, указанных в пункте 1 статьи 21 настоящего Федерального закона, иметь доступ к их документам и материалам, проверять исполнение законов в связи с поступившей в органы прокуратуры информацией о фактах нарушения закона;

требовать от руководителей и других должностных лиц указанных органов представления необходимых документов и материалов или их копий, статистических и иных сведений в сроки и порядке, которые установлены пунктами 2, 2.1, 2.3, 2.4, 2.5 статьи 6 настоящего Федерального закона; выделения специалистов для выяснения возникших вопросов; проведения проверок, контрольных (надзорных) мероприятий по поступившим в органы прокуратуры материалам и обращениям, ревизий деятельности подконтрольных или подведомственных им организаций;

вызывать должностных лиц и граждан для объяснений по поводу нарушений законов.

Требование о проведении контрольного (надзорного) мероприятия направляется в уполномоченные контрольные (надзорные) органы на основании поступивших в органы прокуратуры материалов и обращений, свидетельствующих о причинении вреда (ущерба) или об угрозе причинения вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям.

Направление требования о проведении контрольного (надзорного) мероприятия в отношении одного и того же лица по одним и тем же основаниям не допускается.

Прокурор или его заместитель по основаниям, установленным законом, возбуждает производство об административном правонарушении, требует привлечения лиц, нарушивших закон, к иной установленной законом ответственности, предостерегает о недопустимости нарушения закона.

Прокурор или его заместитель в случае установления факта нарушения закона органами и должностными лицами, указанными в пункте 1 статьи 21 настоящего Федерального закона:

освобождает своим постановлением лиц, незаконно подвергнутых административному задержанию на основании решений несудебных органов;

опротестовывает противоречащие закону правовые акты, обращается в суд или арбитражный суд с требованием о признании таких актов недействительными;

вносит представление об устранении нарушений закона.

Таким образом, суд не соглашается с доводом стороны защиты о незаконности требования заместителя Замоскворецкого межрайонного прокурора адрес от 08.11.2024 № 7-05-2024/187дсп/1584-24, поскольку оно вынесено в соответствии со ст.ст. 21, 22 Федерального закона от 17.01.1992 N 2202-1 "О прокуратуре Российской Федерации" в рамках осуществления надзора за исполнением законов, действующих на адрес, органами управления и руководителями коммерческих организаций.

В силу ч. 1 ст. 6 Федерального закона от 17.01.1992 N 2202-1 "О прокуратуре Российской Федерации" требования прокурора, вытекающие из его полномочий, предусмотренных статьями 9.1, 22, 27, 30, 33 и 39.1 настоящего Федерального закона, подлежат безусловному исполнению в установленный срок.

В связи с чем, отказав в удовлетворении требования заместителя Замоскворецкого межрайонного прокурора адрес от 08.11.2024 № 7-05-2024/187дсп/1584-24, ПАО «Норвик Банк» совершило административное правонарушение, предусмотренное ст. 17.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях. При этом суд обращает внимание на то, что требование заместителя Замоскворецкого межрайонного прокурора адрес от 08.11.2024 № 7-05-2024/187дсп/1584-24 ПАО «Норвик Банк» в установленном законом порядке обжаловано не было.

В соответствии с частью 1 статьи 457 УПК РФ переданные в установленном порядке запросы о производстве процессуальных действий, поступившие от соответствующих компетентных органов и должностных лиц иностранных государств, исполняют суд, прокурор, следователь, руководитель следственного органа.

Коммерческий банк субъектом оказания международной правовой помощи не является, оценка законности и целесообразности ее реализации находится вне компетенции руководства кредитной организации.

При назначении наказания суд учитывает характер совершенного административного правонарушения, личность виновного.

Обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность виновного, судом не установлено.

С учетом этого суд считает возможным назначить наказание в виде административного штрафа.

На основании изложенного, руководствуясь ст.29.10 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд

ПОСТАНОВИЛ:

ПАО «Норвик Банк» признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 17.7 КоАП РФ, и подвергнуть его административному наказанию в виде штрафа в доход государства размере сумма.

Разъяснить, что в соответствии с ч.1 ст.32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу. При невыполнении указанных действий административный штраф взыскивается принудительно, а лицо, не уплатившее штраф, привлекается к административной ответственности по ч.1 ст.20.25 КоАП РФ.

Реквизиты для оплаты штрафа: УФК по адрес (УФССП России по адрес Л/С <***>), ИНН <***>, КПП 770101001, ОКТМО 45382000, счет получателя 03100643000000017300, корреспондентский счет 40102810545370000003, КБК 32211601171010007140, наименование банка ГУ Банка России по ЦФО//УФК по адрес, БИК 004525988, УИН 32277000250004281110.

Квитанция об уплате штрафа должна быть предоставлена в канцелярию суда.

Постановление может быть обжаловано в Московский городской суд в течение 10 дней со дня вручения или получения копии постановления.

Судья фио