Дело № 5-1270/2025

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

25 декабря 2025 года город Магадан

Судья Магаданского городского суда Магаданской области Ли А.В., рассмотрев в судебном заседании в помещении Магаданского городского суда дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), в отношении юридического лица –

общества с ограниченной ответственностью «СФЕРА ПЛЮС», юридический адрес: <...>, ИНН <***>, ОГРН <***>, ранее к административной ответственности по главе 15 КоАП РФ не привлекалось,

заявления, ходатайства отсутствовали, отводов не заявлено,

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «СФЕРА ПЛЮС» (далее – ООО «СФЕРА ПЛЮС», Общество) не исполнило предписание, вынесенное уполномоченным надзорным органом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности или финансированию распространения оружия массового уничтожения, при следующих обстоятельствах.

29.07.2025 старшим государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использование и обращением драгоценных камней № 1 МРУ Пробирной палаты России по ДФО ФИО4. в отношении ООО «СФЕРА ПЛЮС» выдано предписание № об устранении выявленных в ходе плановой документарной проверки нарушений требований Федерального закона от 07.08.2011 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно в течение 20 рабочих дней со дня получения предписания представить в адрес МРУ Пробирной палаты России по ДФО свидетельство о прохождении обучения в форме целевого инструктажа/повышения уровня знаний в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма директором ООО «СФЕРА ПЛЮС» ФИО5.; документы о прохождении вводных инструктажей сотрудниками при приеме на работу или назначении на должность, а также прохождения дополнительных инструктажей не реже одного раза в год; документы, подтверждающие отправку в Росфинмониторинг сообщений по форме ФЭС-3ФМ о наличии среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за период с 01.09.2024 по 01.07.2025; программу подготовки и обучения сотрудников в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с учетом требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Данное предписание получено Обществом в личном кабинете ГИИС ДМДК 30.07.2025, однако в установленный срок по 27.08.2025, предписание Обществом не исполнено.

В судебное заседание законный представитель юридического лица не явился, о месте и времени извещен надлежащим образом, сведений о причинах неявки суду не представил.

С учетом положений ст. 25.4 КоАП РФ, п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», суд определил рассмотреть дело в отсутствие законного представителя юридического лица, признав его явку в судебное заседание необязательной.

Исследовав материалы дела об административном правонарушении, оценив их в совокупности, судья приходит к выводу о виновности Общества во вменяемом правонарушении.

Согласно ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ административная ответственность наступает за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности или финансированию распространения оружия массового уничтожения, что влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В силу положений ст. 2 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ) настоящий Федеральный закон регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, государственных органов, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц.

Согласно ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Исходя из п. 3 ст. 13 Федерального закона от 26.03.1998 № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по государственному контролю (надзору), осуществляет и иные предусмотренные настоящим Федеральным законом полномочия, а также предусмотренные Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» полномочия по контролю (надзору) за организациями, индивидуальными предпринимателями, осуществляющими куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, в том числе в рамках скупки у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий и заготовки лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы.

В судебном заседании установлено, что согласно выписке из ЕГРЮЛ ООО «СФЕРА ПЛЮС» основным видом деятельности Общества является производство драгоценных металлов (код ОКВЭД 24.41), дополнительные виды деятельности: чеканка монет (код ОКВЭД 32.11), производство ювелирных изделий, медалей из драгоценных металлов и драгоценных камней (код ОКВЭД 32.12.5), обработка (переработка) лома и отходов драгоценных металлов (код ОКВЭД 38.32.2), торговля оптовая ювелирными изделиями (код ОКВЭД 46.48.2), торговля оптовая золотом и другими драгоценными металлами (код ОКВЭД 46.72.23), торговля оптовая драгоценными камнями (код ОКВЭД 46.76.4), торговля розничная ювелирными изделиями в специализированных магазинах (код ОКВЭД 47.77.2).

ООО «СФЕРА ПЛЮС» состоит на специальном учете ГИИС ДМДК как организация, осуществляющая операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, с 31.08.2021, присвоен учетный номер №.

На основании распоряжения руководителя МРУ Пробирной палаты России по ДФО ФИО6 от 16.06.2025 № 36 в период с 01.07.2025 по 29.07.2025 была проведена плановая документарная проверка ООО «СФЕРА ПЛЮС» на предмет соблюдения Обществом требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативно-правовых актов РФ в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

По результатам проверки старшим государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использование и обращением драгоценных камней № 1 МРУ Пробирной палаты России по ДФО ФИО1 составлен акт проверки № 36 от 29.07.2025, в отношении ООО «СФЕРА ПЛЮС» выдано предписание об устранении выявленных нарушений требований законодательства № от 29.07.2025, а именно в течение 20 рабочих дней со дня получения предписания представить в адрес МРУ Пробирной палаты России по ДФО свидетельство о прохождении обучения в форме целевого инструктажа/повышения уровня знаний в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма директором ООО «СФЕРА ПЛЮС» ФИО7.; документы о прохождении вводных инструктажей сотрудниками при приеме на работу или назначении на должность, а также прохождения дополнительных инструктажей не реже одного раза в год; документы, подтверждающие отправку в Росфинмониторинг сообщений по форме ФЭС-3ФМ о наличии среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за период с 01.09.2024 по 01.07.2025; программу подготовки и обучения сотрудников в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с учетом требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно данным ГИИС ДМДК 30.07.2025 акт и предписание получены ООО «СФЕРА ПЛЮС» в личном кабинете ГИИС ДМДК. Таким образом, срок исполнения предписания исчисляется с 31.07.2025 и истекает 27.08.2025.

На основании распоряжения руководителя МРУ Пробирной палаты России по ДФО ФИО8 от 16.09.2025 № 58 в период с 18.09.2025 по 19.09.2025 проведена внеплановая документарная проверка ООО «СФЕРА ПЛЮС», в ходе которой установлен факт неисполнения Обществом законного предписания МРУ Пробирной палаты России по ДФО от 29.07.2025 №; составлен акт проверки № 58 от 19.09.2025.

Так, вина Общества в совершении правонарушения подтверждается следующими доказательствами: протоколом об административном правонарушении № от 17.11.2025; актом проверки № 36 от 29.07.2025; предписанием об устранении выявленных нарушений требований законодательства № от 29.07.2025; распоряжением о проведении плановой документарной проверки от 16.06.2025 № 36; уведомлением о проведении проверки от 17.06.2025 №; выгрузкой из ГИИС ДМДК за 30.07.2025; распоряжением о проведении внеплановой документарной проверки от 16.09.2025 № 58; выгрузкой из ГИИС ДМДК за 17.09.2025; актом № 58 внеплановой документарной проверки от 19.09.2025; выпиской из ЕГРЮЛ в отношении ООО «СФЕРА ПЛЮС»; картой специализированного учета юридических лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями.

Оценив собранные по данному делу доказательства в их совокупности, суд приходит к убеждению, что представленные по делу доказательства законны, последовательны, непротиворечивы, в совокупности представляют единую картину административного правонарушения.

Собранные доказательства соответствуют фактически установленным обстоятельствам дела, составлены полномочным должностным лицом административного органа. Существенных нарушений порядка составления протокола об административном правонарушении, влекущих его недействительность, при рассмотрении настоящего дела не установлено.

При таких обстоятельствах, с учетом всех доказательств по делу, действия юридического лица ООО «СФЕРА ПЛЮС» судья квалифицирует по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, как неисполнение предписания, вынесенного уполномоченным надзорным органом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности или финансированию распространения оружия массового уничтожения.

На момент поступления протокола об административном правонарушении и рассмотрении дела в суде в отношении ООО «СФЕРА ПЛЮС» в Магаданский городской суд срок давности привлечения Общества к административной ответственности не истек.

Обстоятельств, в соответствии со ст. 4.2 КоАП РФ смягчающих административную ответственность ООО «СФЕРА ПЛЮС», не установлено.

Обстоятельств, в соответствии со ст. 4.3 КоАП РФ отягчающих административную ответственность ООО «СФЕРА ПЛЮС», в ходе рассмотрения дела не установлено.

Обстоятельства, которые в соответствии со статьей 24.5 КоАП РФ исключают производство по делу, отсутствуют.

Разрешая вопрос о возможности применения при назначении административного наказания положений ст. 4.1.1. КоАП РФ, судья исходит из следующего.

Частью 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ установлено, что являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных ч. 2 ст. 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных ч. 2 настоящей статьи.

В соответствии с ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

С учетом взаимосвязанных положений ч. 2 ст. 3.4 и ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ возможность замены наказания в виде административного штрафа предупреждением допускается при наличии совокупности всех обстоятельств, указанных в ч. 2 ст. 3.4 указанного Кодекса.

Проанализировав материалы дела, судья приходит к выводу, что в данном конкретном случае такой совокупности обстоятельств не имеется, в том числе с учетом того, что выявленное нарушение требований действующего законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не позволяет сделать вывод об отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы безопасности государства.

При назначении наказания, судья принимает во внимание характер совершенного ООО «СФЕРА ПЛЮС» административного правонарушения, его имущественное и финансовое положение, отсутствие смягчающих и отягчающих вину обстоятельств, фактические обстоятельства дела, и приходит к выводу, что для достижения целей и задач административного наказания, предотвращения совершения новых правонарушений как самим Обществом, так и другими лицами, ООО «СФЕРА ПЛЮС» должно быть назначено административное наказание в виде административного штрафа.

Рассматривая вопрос о снижении размера административного штрафа ниже низшего предела, судьей установлено следующее.

В силу ч.ч. 3.2 и 3.3 ст. 4.1 КоАП РФ при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

При назначении административного наказания в соответствии с ч. 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела 2 настоящего Кодекса.

Учитывая, что правонарушение совершено ООО «СФЕРА ПЛЮС» впервые, доказательств обратного материалы дела не содержат, Общество относится к микропредприятиям предприятиям, что подтверждается выпиской из Единого реестра субъектов малого и среднего предпринимательства, в целях соблюдения конституционных принципов дифференцированности, соразмерности и справедливости при назначении административного наказания судья полагает возможным применение в данном конкретном случае положений ч. 3.2 ст. 4.1. КоАП РФ и снижении административного наказания ООО «СФЕРА ПЛЮС» до 350 000 руб.

Руководствуясь ст.ст. 3.5, 4.1, 29.9, 29.10 КоАП РФ, судья

ПОСТАНОВИЛ:

признать общество с ограниченной ответственностью «СФЕРА ПЛЮС» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ему административное наказание в виде административного штрафа в размере 350 000 (триста пятьдесят тысяч) рублей.

Штраф подлежит перечислению по следующим реквизитам:

ИНН <***>, КПП 254301001, УФК по Хабаровскому краю (МРУ Пробирной палаты России по ДФО, л/с <***>), расчетный счет <***>, БИК 010813050, ОТДЕЛЕНИЕ ХАБАРОВСК БАНКА РОССИИ///УФК по Хабаровскому краю, г. Хабаровск, к/с 40102810845370000014, КБК 14511601151019002140, ОКТМО 08701000.

Копию платежного документа (квитанцию) об уплате административного штрафа необходимо представить в Магаданский городской суд.

Предупредить ООО «СФЕРА ПЛЮС» о том, что в случае неуплаты штрафа в течение шестидесяти дней со дня вступления настоящего постановления в законную силу, оно может быть привлечено к административной ответственности по ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ, которой предусмотрено наказание в виде административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного штрафа.

Направить (вручить) копию настоящего постановления в ООО «СФЕРА ПЛЮС», в МБУ Пробирной палаты России по ДФО.

Постановление по делу об административном правонарушении может быть обжаловано лицами, указанными в ст.ст. 25.1 - 25.5 КоАП РФ, а также органом, должностное лицо которого составило протокол об административном правонарушении, в течение десяти дней со дня вручения или получения копии настоящего постановления путем подачи жалобы через Магаданский городской суд или непосредственно в Магаданский областной суд.

Судья А.В. Ли

<данные изъяты>

<данные изъяты>

<данные изъяты>

<данные изъяты>

<данные изъяты>