Судья фио
Дело № 7-14155/2023
РЕШЕНИЕ
адрес 05 июля 2023 года
Судья Московского городского суда Сумина Л.Н., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по жалобе защитника Сушкова С.А. по доверенности фио на постановление заместителя руководителя – начальника отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по ЦФО от 16 ноября 2021 года №07-21\103ПДЛ1, на решение судьи Басманного районного суда адрес от 09 августа 2022 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 6 ст.15.39 КоАП РФ, в отношении директора ФГУП «Госзагрансобственность» Сушкова Сергея Анатольевича,
установил:
постановлением руководителя – начальника отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по ЦФО от 16 ноября 2021 года №07-21\103ПДЛ1 директор ФГУП «Госзагрансобственность» Сушков С.А. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 6 ст.15.39 КоАП РФ, и подвергнут административному наказанию в виде административного штрафа в размере сумма.
Не согласившись с таким постановлением должностного лица МРУ Росфинмониторинга по ЦФО, защитник Сушкова С.А. подал жалобу в Басманный районный суд адрес, решением судьи которого данное постановление должностного лица оставлено без изменения, жалоба заявителя – без удовлетворения.
В настоящее время в Московский городской суд приведенные выше акты обжалует защитник Сушкова С.А. по доводам поданной жалобы, ссылаясь на их незаконность, вынесенных без учета позиции стороны защиты, которой должная оценка не дана; не принято во внимание, что в данном случае Сушков С.А., как руководитель ФГУП «Госзагрансобственность», может быть привлечен к ответственности по ч. 6 ст.15.39 КоАП РФ лишь в случае отсутствия на предприятии иного должностного лица, которое в силу возложенных на него должностных обязанностей либо в силу специального полномочия было обязано направлять в Росфинмониторинг информацию об открытии счета в иностранном банке; вина Сушкова С.А. во вменяемом правонарушении не доказана; судьей районного суда и должностным лицом административного органа не установлены обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения дела данной категории, в том числе установить период, в который Сушков С.А. являлся директором указанного предприятия; выводы судьи районного суда не соответствуют фактическим обстоятельствам.
В судебное заседание Московского городского суда Сушков С.А., будучи в установленном порядке извещенным о месте и времени слушания дела, не явился, обеспечил явку защитника по доверенности фио, в полном объеме поддержавшего изложенные в жалобе доводы, настаивавшего на их удовлетворении.
Представители МРУ Росфинмониторинга по ЦФО по доверенностям фио и фио возражали против удовлетворения доводов поданной жалобы, сочтя оспариваемые акты должностного лица и судьи районного суда законными и обоснованными, соответствующими фактическим обстоятельствам, представленным доказательствам, совокупности которых достаточно для квалификации действий Сушкова С.А. по ч. 6 ст.15.39 КоАП РФ, в материалы дела представили письменные возражения на жалобу.
Изучив материалы настоящего дела, проверив доводы поданной жалобы, выслушав объяснения стороны защиты, представителей административного органа, оснований для изменения или отмены оспариваемых актов не имеется в силу следующего.
Административная ответственность по ч. 6 ст. 15.39 КоАП РФ предусмотрена за непредставление либо представление недостоверных сведений хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, или обществом, находящимся под его прямым или косвенным контролем, которые указаны в Федеральном законе от 21 июля 2014 года №213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», или федеральным унитарным предприятием, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, или хозяйственным обществом, находящимся под его прямым или косвенным контролем, которые указаны в Федеральном законе от 14 ноября 2002 года №161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях», в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счета, покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке, заключении, расторжении договора банковского счета или договора банковского вклада (депозита) с иностранным банком или внесении в них изменений либо о приобретении или об отчуждении ценных бумаг иностранного банка в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, что влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до сумма прописью; на юридических лиц - от семисот тысяч до сумма прописью.
В ч. 5 ст. 2 Федерального закона от 14 ноября 2002 года № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных предприятиях» определено, что к федеральным унитарным предприятием, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации относятся федеральные государственные унитарные предприятия и федеральные казенные предприятия, включенные в перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ, утвержденный Президентом Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом от 21 декабря 2001 года № 178-ФЗ «О приватизации государственного и муниципального имущества».
В целях реализации единой государственной политики в сфере приватизации федерального имущества и в соответствии с Федеральным законом № 178-ФЗ Указом Президента Российской Федерации от 04 августа 2004 года № 1009 утвержден Перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ, согласно п. 373 раздела 1 которого ФГУП «Госзагрансобственность» отнесено к числу федеральных государственных унитарных предприятий, осуществляющих производство продукции (работ, услуг), имеющих стратегическое значение для обеспечения обороноспособности и безопасности государства, защиты нравственности, здоровья, прав и законных интересов граждан Российской Федерации.
Федеральным законом Федерального закона от 14 ноября 2002 года № 161-ФЗ установлены требования к федеральным унитарным предприятиям, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, в части открытия, а также закрытия в кредитной организации банковского счета и аккредитива, заключения, а также расторжения договора банковского вклада (депозита).
В силу ч. 3 ст. 24.1 вышеназванного Федерального закона, федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, уведомляют федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
В соответствии с пп. «б» п. 2 Порядка уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного постановлением Правительства от 22 марта 2018 года № 315, Федеральная служба по финансовому мониторингу уведомляется федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и хозяйственными обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков.
На основании п. 3 указанного Порядка уведомления федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем соответствующих событий, указанных в пункте 2 Порядка, формируют и направляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу сообщение в электронной форме.
Как следует из материалов административного дела и установлено судьей районного суда, по итогам анализа информации, имеющейся в распоряжении МРУ Росфинмониторинга по ЦФО по исполнению требований законодательства в части открытия в кредитной организации банковского счета и аккредитива, заключения договора банковского вклада (депозита) хозяйственным обществом и федеральным унитарным предприятием, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, открытия банковского и иного счета в кредитной организации, заключения договора банковского вклада (депозита) государственной корпорацией, государственной компанией и публично-правовой компанией, заключения договора банковского вклада (депозита) с Федеральным казначейством, государственными внебюджетными фондами (территориальными фондами обязательного медицинского страхования), 17 ноября 2020 года выявлено, что в соответствии с представленной Федеральной налоговой службой Российской Федерации выпиской о наличии сведений о банковских счетах (депозитах) ФГУП «Госзагрансобственность», находящегося по адресу: адрес, директором которого в период времени с 23 мая 2020 года до 15 июня 2021 года являлся Сушков С.А., открыт расчетный счет № LB03005600000000010747630001 в BANK AUDI S.A.L. (Ливан), информация об открытии которого в МРУ Росфинмониторинга по ЦФО, в нарушение требований ч. 3 ст. 24.1 Федерального закона от 14 ноября 2002 года № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных предприятиях», пп. «б» п. 2, п.3 Порядка уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного постановлением Правительства от 22 марта 2018 года № 315, представлена не была, в связи с чем действия (бездействие) данного должностного лица предприятия квалифицированы по ч.6 ст.15.39 КоАП РФ.
Установленные должностным лицом административного органа и судьей районного суда фактические обстоятельства совершения директором ФГУП «Госзагрансобственность» Сушковым С.А. указанного административного правонарушения и его виновность подтверждаются совокупностью добытых должностными лицами административного органа и подробно исследованных судьей районного суда доказательств, в том числе, письмом ФГУП «Госзагрансобственность»; приказами Управления делами Президента от 18 мая 2020 года № 182лс о назначении с 23 мая 2020 года Сушкова С.А. на должность генерального директора ФГУП «Госзагрансобственность» и от 11 июня 2021 года № 255лс об освобождении Сушкова С.А. от должности генерального директора ФГУП «Госзагрансобственность»; выпиской из ФНС от 10 октября 2021 года о наличии сведений о счетах ФГУП «Госзагрансобственность» в иностранных банках; протоколом об административном правонарушении от 09 ноября 2021 года в отношении директора ФГУП «Госзагрансобственность» Сушкова С.А., в котором подробно приведено событие административного правонарушения, предусмотренного ч.6 ст.15.39 КоАП РФ, указаны нормы закона, нарушение которых вменяется должностному лицу предприятия, при этом права привлекаемого к административной ответственности лица соблюдены, протокол составлен в отсутствие Сушкова С.А., в установленном порядке извещенного о месте и времени составления протокола телеграммой, копия протокола для сведения направлена в его адрес Почтой России, что подтверждено документально и не оспаривается стороной защиты, протокол соответствует требованиям, предъявляемым ст.28.2 КоАП РФ.
Данные доказательства должностным лицом административного органа и судьей районного суда проверены на предмет относимости, допустимости и достоверности, все сведения, необходимые для правильного разрешения дела, в них отражены, они согласуются между собой и с фактическими данными, отнесены ст. 26.2 КоАП РФ к числу доказательств, имеющих значение для правильного разрешения дела, получили должную оценку по правилам ст.26.11 КоАП РФ, оснований не согласиться с которой у суда второй инстанции не имеется.
Объектом правонарушения по ч. 6 ст. 15.39 КоАП РФ является правовой порядок в области финансовой дисциплины хозяйственных обществ и унитарных предприятий, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственных обществ, которые не относятся к стратегическим обществам, но находятся под их прямым или косвенным контролем либо под прямым или косвенным контролем стратегических федеральных унитарных предприятий.
Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного частью 6 ст. 15.39 КоАП РФ, заключается в действии либо бездействии, связанном с непредставлением либо представлением недостоверных хозяйственным обществом или федеральным унитарным предприятием, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, или обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, сведений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счета, покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке, о заключении, расторжении договора банковского счета или договора банковского вклада (депозита) с иностранным банком или внесении в них изменений, о приобретении или об отчуждении ценных бумаг иностранного банка в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации.
Данные сведения должны предоставляться государственной корпорацией, государственной компанией или публично-правовой компанией Федеральной службе по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг), которая является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, полномочия которого урегулированы Указом Президента РФ от 13 июня 2012 года № 808 «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу».
Субъектом правонарушения по ч. 6 ст. 15.39 КоАП РФ являются должностные лица хозяйственных обществ и федеральных унитарных предприятий, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, или хозяйственных обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, и юридические лица.
На основании полного и всестороннего анализа собранных по делу доказательств, в соответствии со статьей 24 КоАП РФ, должностным лицом МРУ Росфинмониторинга по ЦФО и судьей районного суда установлены все юридически значимые обстоятельства совершения административного правонарушения, предусмотренные статьей 26.1 КоАП РФ, действия (бездействие) должностного лица предприятия правильно квалифицированы по части 6 статьи 15.39 КоАП РФ, в соответствии с установленными обстоятельствами и нормами Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
С учетом положений ст. 2.4 КоАП РФ, исходя из приказов Управления делами Президента о назначении на должность директора ФГУП «Госзагрансобственность» и об освобождении от занимаемой должности, отсутствия за период времени с 01 июня 2017 года по 22 июня 2021 года приказа о назначении в ФГУП «Госзагрансобственность» должностного лица, ответственного за направление сведений в Росфинмониторинг в рамках исполнения требований Федерального закона от 14 ноября 2002 года № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных предприятиях», а также отсутствия информация в личном кабинете на портале Росфинмониторинга о направлении сообщения об открытии счета в иностранном банке за весь период руководства деятельностью ФГУП «Госзагрансобственность» Сушковым С.А. - с 23 мая 2020 года до 15 июня 2021 года, вопреки доводам заявителя жалобы, Сушков С.А., будучи единоличным исполнительным органом ФГУП «Госзагрансобственность», осуществляющим текущее руководство деятельностью предприятия в силу действующего законодательства и учредительных документов, является субъектом вмененного административного правонарушения.
Принимая в рамках настоящего дела оспариваемые акты, должностное лицо административного органа и судья районного суда правильно сочли, что в данном случае не имеется доказательств того, что указанным должностным лицом было обеспечено соблюдение организацией требований законодательства Российской Федерации, принимались все зависящие от него меры по соблюдения требований законодательства в части представления сведений в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, об открытии счета в иностранном банке, за нарушение которого частью 6 статьи 15.39 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность.
Исходя из анализа положений ст.2.9 КоАП РФ, разъяснений в п.21 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24 марта 2005 года №5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», характера противоправного деяния, посягающего на порядок в области финансовой дисциплины для федеральных унитарных предприятий, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, перечень которых утвержден Указом Президента Российской Федерации, что влечет наступление общественно опасных последствий, обусловленных невозможностью осуществления Росфинмониторингом анализа операций и оперативного принятия мер при выявлении фактов легализации доходов, в частности, при незаконном выводе денежных средств, в том числе бюджетных, за рубеж, установление для юридических лиц штрафов за нарушение данного законодательства Российской Федерации, заметно превышающих по размеру административные штрафы за административные правонарушения в иных областях правового регулирования, наряду с установлением годичного срока давности привлечения к административной ответственности за нарушения законодательства в данной части, что свидетельствует об особой защите государством отношений в сфере оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, оснований для признания вмененного правонарушения малозначительным не имеется.
Судьей районного суда и должностным лицом, в соответствии с требованиями ст. 24.1 КоАП РФ, были всесторонне, полно, объективно и своевременно выяснены обстоятельства совершенного административного правонарушения, в силу требований ст. 26.1 КоАП РФ установлены наличие события административного правонарушения, виновное лицо, виновность данного лица в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 6 ст.15.39 КоАП РФ, иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела данной категории.
Из материалов дела не усматривается наличие каких-либо противоречий или неустранимых сомнений, влияющих на правильность вывода судьи районного суда о наличии события административного правонарушения и доказанности вины общества в его совершении, не установлено данных, которые могли бы свидетельствовать о предвзятости судьи при рассмотрении дела и о ее заинтересованности в его исходе.
Все доводы стороны защиты, имеющие правовое значение для рассмотрения настоящего дела, являлись предметом тщательной проверки в ходе рассмотрения дела должностным лицом административного органа и судьей районного суда, им дана должная правовая оценка, подробно приведенная в обжалуемых актах, не согласиться с которой у суда второй инстанции оснований не имеется, и которые мотивированно отклонены, так как не опровергают установленные обстоятельства, наличие события административного правонарушения.
Несогласие с оценкой имеющихся в деле доказательств и с толкованием норм законодательства, подлежащих применению по данной категории дела, не свидетельствует о наличии существенных нарушений материальных и процессуальных норм КоАП РФ, не позволивших всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.
Административное наказание назначено по правилам статей 3.5, 4.1, 4.3 КоАП РФ, в пределах санкции ч.6 ст.15.39 КоАП РФ, с учетом характера правонарушения, посягающего на порядок в области финансовой дисциплины для федеральных унитарных предприятий, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, конкретных обстоятельств совершенного правонарушения, имущественного положения виновного лица, является минимальным, справедливым и соразмерным содеянному, соответствует конституционным принципам законности и неотвратимости наказания, согласуется с его предупредительными целями.
Оснований для признания назначенного наказания несправедливым вследствие его чрезмерной суровости и смягчения наказания, не установлено.
Доказательств невозможности исполнения назначенного наказания не представлено, равно как не представлено и доказательств того, что наложенный административный штраф является чрезмерным и может повлечь избыточное ограничение прав заявителя.
Принципы презумпции невиновности и законности, порядок рассмотрения и установленный ч.1 ст.4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности по данной категории дел соблюдены, бремя доказывания распределено верно, с учетом требований ст. 1.5 КоАП РФ.
Нарушений норм материального и процессуального права, влекущих отмену или изменения оспариваемых актов должностного лица административного органа и судьи районного суда, в том числе по доводам поданной жалобы, не имеется.
На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.30.6-30.8 КоАП РФ, судья
решил:
постановление заместителя руководителя – начальника отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по ЦФО от 16 ноября 2021 года №07-21\103ПДЛ1, решение судьи Басманного районного суда адрес от 09 августа 2022 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 6 ст.15.39 КоАП РФ, в отношении директора ФГУП «Госзагрансобственность» Сушкова Сергея Анатольевича оставить без изменения, жалобу защитника по доверенности фио – без удовлетворения.
Судья Московского городского суда Л.Н. Сумина