79RS0002-01-2025-002464-82
Дело № 2-1388/2025
РЕШЕНИЕ
ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
02 июля 2025 года г. Биробиджан
Биробиджанский районный суд Еврейской автономной области в составе судьи Новосельцева Я.И.
при секретаре Халиманенковой Д.Т.,
с участием представителя истца ФИО1,
помощника прокурора ЕАО – ФИО2,
представителя Управления Министерства юстиции России по Хабаровскому краю и ЕАО – ФИО3
рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по исковому заявлению Нотариальной палаты Еврейской автономной области к нотариусу Биробиджанского городского нотариального округа ФИО4 о лишении права нотариальной деятельности –
УСТАНОВИЛ:
Нотариальная палата ЕАО обратилась в суд с иском к нотариусу Биробиджанского городского нотариального округа ФИО4 о лишении права нотариальной деятельности. Требования мотивированы тем, что ФИО5 является нотариусом Биробиджанского городского нотариального округа, на основании лицензии на право нотариальной деятельности № 790013, выданной 27 декабря 2004 года Управлением Минюста России по Еврейской автономной области и Приказа Главного управления Минюста России по Хабаровскому краю и ЕАО №126-н от 05 октября 2016 года, по которому ответчик с 17.10.2016 года назначена на должность нотариуса, занимающегося частной практикой в Биробиджанском городском нотариальном округе. Местом осуществления нотариальной деятельности является нотариальная контора, расположенная по адресу: 679000, <...>. Решением годового Общего Собрания членов Нотариальной палаты Еврейской автономной области от 11 апреля 2025 года, принято решение об обращении в Биробиджанский районный суд ЕАО с ходатайством (исковым заявлением) о лишении нотариуса Биробиджанского городского нотариального округа ЕАО ФИО4 права нотариальной деятельности. Основанием для принятия вышеуказанного решения послужило неоднократное совершение ФИО4 дисциплинарных проступков, приведших к привлечению к дисциплинарной ответственности в период с 2022 года по апрель 2025 года в течение 2-х раз, что было выявлено в результате проверок профессиональной деятельности и исполнения Правил нотариального делопроизводства, соблюдения требований законодательства о нотариате, а также соблюдения требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее- требования ПОД/ФТ). Просит суд: лишить права нотариальной деятельности нотариуса Биробиджанского городского нотариального округа ФИО4; обязать ФИО4 в установленный законом срок передать: в Нотариальную Палату Еврейской автономной области нотариальный архив, сформированный за весь период деятельности, согласно номенклатуре дел, испорченные, а также неиспользованные бланки единого образца для совершения нотариальных действий, в Управление Министерства юстиции Российской Федерации по Хабаровскому краю и Еврейской автономной области - печать нотариуса с воспроизведением Государственного герба Российской Федерации; взыскать с ФИО4 в пользу Нотариальной палаты Еврейской автономной области расходы по оплате государственной пошлины в размере 20 000 рублей.
В судебном заседании представитель нотариальной палаты ЕАО ФИО1 доводы и исковые требования поддержала. Сообщила, что ответчик неоднократно допускала нарушения, соответствующих выводов для себя не сделала.
Помощник прокурора ЕАО – ФИО2 предоставила письменный отзыв, просила удовлетворить исковые требования.
Представитель третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, Управления Министерства юстиции РФ по <адрес> и ЕАО в судебном заседании просила удовлетворить исковые требования.
В письменном отзыве представитель Управления Минюста РФ по Хабаровскому краю и ЕАО указал, что осуществление нотариальных функций от имени государства обусловливает предъявление к нотариусам особых требований, направленных на обеспечение реализации конституционного права граждан на квалифицированную юридическую помощь. По итогам проведения в 2018, 2022 гг. плановых и повторной проверок исполнения правил нотариального делопроизводства комиссиями выявлялись грубые нарушения, в том числе носящие повторный и системный характер. Следует отметить, что плановые проверки показывают отрицательную динамику деятельности нотариуса и непринятие рекомендаций, отраженных в справках проверок: если в 2018 году выявлено порядка 10 разновидностей нарушений, то в 2023 году - 23. Решением Общего собрания Нотариальной палаты Еврейской автономной области от 28.12.2018 по итогам проведения 16.11.2018 повторной проверки исполнения правил нотариального делопроизводства нотариус ФИО4 привлечена к дисциплинарной ответственности в виде выговора. Решением Правления Нотариальной палаты Еврейской автономной области от 01.07.2022 по итогам проведения 26.05.2022 проверки исполнения правил нотариального делопроизводства нотариус ФИО4 привлечена к дисциплинарной ответственности в виде строго выговора. 11.04.2025 Внеочередным общим собранием членов Нотариальной палаты Еврейской автономной области принято решение об обращении в суд с ходатайством о лишении права нотариальной деятельности. Неисполнение или ненадлежащее исполнение профессиональных обязанностей и правил нотариального делопроизводства нотариусом наносит прямой ущерб интересам государства, от имени которого нотариус и совершает нотариальные действия.
В судебном заседании ответчик нотариус ФИО4 не явилась, извещена надлежащим образом, сведений о причинах отсутствия не сообщено.
В соответствии с частью 4 статьи 167 ГПК РФ суд вправе рассмотреть дело в отсутствие ответчика, извещенного о времени и месте судебного заседания, если он не сообщил суду об уважительных причинах неявки и не просил рассмотреть дело в его отсутствие.
Суд, заслушав лиц участвующих в деле, исследовав материалы дела, приходит к следующему.
В соответствии с ч. 1 ст. 1 «Основ законодательства Российской Федерации о нотариате» (далее – Основы), нотариат в Российской Федерации служит целям защиты прав и законных интересов граждан и юридических лиц, обеспечивая совершение нотариусами, работающими в государственных нотариальных конторах или занимающимися частной практикой, предусмотренных законодательными актами нотариальных действий от имени Российской Федерации.
Нотариальная деятельность не является предпринимательством и не преследует цели извлечения прибыли (часть шестая названной статьи); такая деятельность носит публично-правовой характер, а нотариальные действия, совершаемые как государственными, так и частными нотариусами от имени Российской Федерации, являются публично значимыми действиями
В силу статьи 16 Основ в обязанность нотариуса входит оказание физическим и юридическим лицам содействия в осуществлении их прав и защите законных интересов, разъяснение им прав и обязанностей, предупреждение о последствиях совершаемых нотариальных действий, с тем чтобы юридическая неосведомленность не могла быть использована им во вред. Свои обязанности Нотариус выполняет в соответствии с Основами, законодательством субъектов Российской Федерации и присягой.
Нотариус несет дисциплинарную ответственность за нарушения, предусмотренные Кодексом профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации (ст. 17 Основ).
В соответствии с п. 3 части 5 статьи 12 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, нотариус, занимающийся частной практикой, слагает полномочия по собственному желанию либо освобождается от полномочий на основании решения суда о лишении его права нотариальной деятельности по ходатайству нотариальной палаты за неоднократное совершение дисциплинарных проступков, нарушение законодательства, а также в случае невозможности исполнять профессиональные обязанности по состоянию здоровья (при наличии медицинского заключения) и в других случаях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации.
Из материалов дела следует, что ФИО4 на основании приказа Главного управления Федеральной регистрационной службы по Хабаровскому краю и Еврейской автономной области от 01.03.2025 № 17п назначена на должность нотариуса, занимающегося частной практикой в Октябрьском нотариальном округе ЕАО с 01.03.2005; наделена полномочиями правом выдачи свидетельств о праве на наследство и принятии мер к охране наследственного имущества в Октябрьском округе с 01.03.2005.
Приказом Главного управления Федеральной регистрационной службы по Хабаровскому краю и Еврейской автономной области от 05.10.2016 № 126-н ФИО4 с 17.10.2016 наделена полномочиями по совершению нотариальных действий от имени Российской Федерации и назначена на должность нотариуса, занимающегося частной практикой в Биробиджанском городском нотариальном округе ЕАО.
Нотариальная деятельность нотариусом ФИО4 осуществляется на основании лицензии Управления Минюста России по ЕАО на право нотариальной деятельности № 790013 от 27.12.2004.
Решением годового Общего Собрания членов Нотариальной палаты Еврейской автономной области от 11.04.2025, принято решение об обращении в Биробиджанский районный суд ЕАО с ходатайством (исковым заявлением) о лишении нотариуса Биробиджанского городского нотариального округа ЕАО ФИО4 права нотариальной деятельности.
Основанием для принятия вышеуказанного решения послужило неоднократное совершение ФИО4 дисциплинарных проступков, приведших к привлечению к дисциплинарной ответственности в период с 2022 года по апрель 2025 года в течение 2-х раз, что было выявлено в результате проверок профессиональной деятельности и исполнения Правил нотариального делопроизводства, соблюдения требований законодательства о нотариате, а также соблюдения требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее- требования ПОД/ФТ).
Также основанием для принятия Общим собранием Нотариальной палаты ЕАО решения об обращении в суд послужило представление в адрес Нотариальной палаты ЕАО в отношении нотариуса ФИО4
Согласно материалам дисциплинарных дел, возбужденных и рассмотренных Нотариальной палатой Еврейской автономной области в период с июня 2022 года по апрель 2025 года, нотариус ФИО4 дважды была подвергнута дисциплинарным взысканиям в виде строгого выговора.
Решением Правления Нотариальной палаты ЕАО от 29.06.2022 (протокол заседания Правления Нотариальной палаты ЕАО от 01.07.2022 № 16/22) ФИО4 признана виновной в совершении дисциплинарных проступков, предусмотренных п. 10.2.1 и 10.2.3 Кодекса профессиональной этики нотариусов в РФ (далее Кодекс): нарушение правил совершения нотариальных действий, предусмотренных Основами законодательства Российской Федерации о нотариате, и Регламента совершения нотариусами нотариальных действий, устанавливающего объем информации, необходимой нотариусу для совершения нотариальных действий и способ ее фиксирования, которое выразилось в том, что с 25 мая 2018 года по 26 мая 2022 года (включительно) нотариусом ФИО4:
- в нарушение Правил нотариального делопроизводства (п.78), внутренние описи дел оконченных производством не подписаны, на листе-заверителе дела не проставлена гербовая печать нотариуса, имелись номенклатурные дела, которые на день проверки были не сшиты.
- при удостоверении распоряжений об отмене завещаний, удостоверенных нотариусом, сложившим свои полномочия, не уведомляла об это Архив нотариальной палаты, в котором хранятся завещания, что могло нарушать права наследников, в случае открытия наследственного дела после завещателя;
- установлено, что в нарушение разделов VII и VIII Правил нотариального делопроизводства номенклатурные дела за 2020-2021 гг. у нотариуса ФИО4 к архивному хранению не сформированы, в связи с чем у комиссии по проверке отсутствовала возможность проверить профессиональную деятельность нотариуса за указанный период. Кроме того, нотариальные документы за указанный период хранились не в архиве нотариуса ФИО4, а были размещены на подоконнике в кабинете нотариуса и разложены в пластиковые файлы, которые лежали на столе в служебном помещении нотариуса. К таким номенклатурным делам относятся переписка по вопросам основной деятельности, договоры отчуждения недвижимого имущества, документы к ним, прочие сделки (договоры займа, договоры аренды, договоры найма, договоры доверительного управления, соглашения о разделе наследства и т.д.), односторонние сделки, соглашения о разделе общего имущества супругов, завещания;
По ведению реестров были выявлены следующие нарушения:
- в нарушение пункта 19 раздела II приказа Минюста России от 27.12.2016 № 313 (редакция действовала до 28.12.2020) в графе 8 реестра отсутствуют подписи лиц, явившихся за совершением
- нотариальных действий, например: от 11.01.2019 с № 62 по № 91; от 07.02.2019 № 499 и 501; от 13.02.2019 № 562 и 563;от 14.02.2019 № 607 и 608; от 15.02.2019 № б18;от 16.02.2019 № 626; от 06.05.2019 № 1461 и 1462; от 07.05.2019 № 1465, 1466 и 1468; от 10.01.2020 с № 42 по 48; в нарушение пункта 15 раздела II приказа № 226 отсутствовала подпись: от 25.06.2020 № 1390;
- в нарушение пункта 10 раздела 11 приказа № 313, в графе 3 (при совершении нотариального действия от имени физического лица должны указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии), вместе с тем, при совершении нотариального действия нотариусом указана только фамилия обратившегося, например: от 24.01.2019 № 298; от 12.02.2019 № 599:
- нарушение пункта 9 раздела II приказа № 313 в реестре за 2019 год отсутствовала дата совершения нотариального действия за № 450; за № 628;
- при регистрации последующих нотариальных действий, совершаемых для одного и того же лица (лиц), допускается указание в графе 3 реестра слов «он (она, они) же», однако в графе 3 с № 334 по № 351 такие отметки отсутствовали;
- в нарушение пункта 6 раздела II приказа № 313, на внесенные исправления в реестре нотариусом проставлена гербовая печать, например: от 25.01.2019 № 317; от 29.01.2019 № 372; от 10.01.2020 с № 49 по 53, от 14.01.2020 № 111, от 16.01.2020 № 143, от 21.01.2020 № 184, от 17.03.2020 № 682; в нарушение пункта 5 раздела II приказа № 226 проставлена гербовая печать, например: от 28.12.2020 № 246;
- в нарушение пунктов 12, 13, 14 раздела II приказа № 226 в графе не указано наименование нотариального действия, цифрами сумма государственной пошлины (нотариального тарифа), взысканной за совершение нотариального действия; цифрами суммы, полученные нотариусом за оказание услуг правового и технического характера; например: от 17.03.2020 № с 676 по 679; от 01.04.2020 № 781;
- в нарушение пункта 10 раздела II приказа № 226 в графе 3 указаны только две фамилии лиц, обратившихся за совершение нотариального действия, без имени и отчества, например: от 28.03.2020 № 764; от 30.04.2020 № 1000; от 26.06.2020 № 1397; от 30.06.2020 № 1409; под № 782 указана только фамилия - Могилевский, графа 5 не заполнена; под № 784 от 01.04.2020, под № 1412 за 2020 год (дата проставлена не разборчиво) указана также одна фамилия лица; имелись случаи проставления в графе 3 фамилии и имени лица, например: от 25.06.2020 № 1390; на странице 126 реестра значится также только фамилия и имя, остальные графы не заполнены;
- в нарушение раздела II приказа № 226 не заполнены графы 2, 3, и 5, нотариальное действие под №1385.
- имеющиеся незаполненные сроки и графы, по возможности нотариусом заполнялись в ходе проведения проверки, например: от 25.01.2019 № 352, поскольку в графе 3 отсутствовали некоторые данные, нотариусом внесены записи о ФИО12., которая со слов нотариуса являлась второй стороной сделки; в графе 8 имелась ее подпись; внесены также сведения к № 1477 от 07.05.2019, в связи с тем, что была указана только фамилия лица.
По результатам проверки наследственных дел установлено следующее. Согласно данным Системы еНот наследственных дел заведено в 2019 году - 63, в 2020 году - 55, в 2021 году — 63.
- Оконченные производством дела (т.е. выданы свидетельства о праве на наследство, свидетельства о праве собственности пережившему супругу), не прошиты, не систематизированы в порядке, установленном Правилами. Из пояснений нотариуса ФИО4 следует, что наследственные дела не оформляются для хранения в архив по причине того, что наследники еще могут прийти и возобновить наследственное дело. Чтобы не производить возобновление для выдачи дополнительных свидетельств о праве на наследство нотариус их не оформляет, как оконченные наследственные дела.
- алфавитная книга учета наследственных дел и Книга учета наследственных дел к проверке не были представлены. По данному факту нотариусом ФИО4 сообщено о том, что книги и часть наследственных дел находятся не в нотариальной конторе, а в с. Амурзет, так как оформление и ведение наследственных дел происходит в конторе, расположенной в указанном селе. При этом, нотариального архива у нотариуса ФИО4 в селе Амурзет нет, точное место хранения наследственных дел, нотариусом ФИО4 комиссии по проверки указано не было.
По результатам указанной проверки Главным управлением Минюста России по Хабаровскому краю и ЕАО в адрес Нотариальной палаты ЕАО было направлено обращение, на основании которого Президентом Нотариальной палаты ЕАО, на основании п. 10.8 и 12.7.4 Кодекса профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации (утв. Минюстом России 12.08.2019, 19.01.2016) в отношении нотариуса ФИО4 было возбуждено дисциплинарное производство. По результатам рассмотрения дисциплинарного производства Правлением Нотариальной палаты ЕАО нотариус ФИО4 была привлечена к дисциплинарной ответственности в виде строгого выговора.
Решением Правления Нотариальной палаты ЕАО от 11.04.2025 (протокол №10/25 от 11.04.2025) ФИО4 по итогами внеплановой проверки исполнения нотариусом ФИО4 требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, признана виновной в совершении дисциплинарных проступков, предусмотренных п. 10.2.1, 10.2.2 и 10.2.3 Кодекса профессиональной этики нотариусов в РФ (далее Кодекс): нарушение правил совершения нотариальных действий, предусмотренных Основами законодательства Российской Федерации о нотариате, и Регламента совершения нотариусами нотариальных действий, устанавливающего объем информации, необходимой нотариусу для совершения нотариальных действий и способ ее фиксирования и организация работы с нарушением требований законодательства, нормативных правовых актов Министерства юстиции Российской Федерации, актов Федеральной нотариальной палаты, принятие которых предусмотрено законодательством, которое выразилось в том, что за период 01.01 2023 г.- 28.03.2025 нотариусом ФИО4:
в нарушения Правил внутреннего контроля (далее- ПВК), в разделе личного кабинета «Организация внутреннего контроля» ФИО4 были размещены редакции ПВК от 01.03.2022 г., 06.07.2022 г., 01.12.2022 г., 15.04.2023 г., 26.10.2023 г., 11.03.2024 г., 10.06.2024 г., 19.0.2024 г. в один день, а именно 02 марта 2025 года, что ставит под сомнение своевременную разработку ПВК и даёт основания полагать, что исполнение указанного требования нотариусом связано с проводившейся в указанный период прокуратурой города Биробиджана проверкой исполнения нотариусами города Биробиджана требований законодательства в сфере ПОД/ФТ;
- в нарушение Главы 8 ПВК нотариусом ФИО4 за период 2022-2024 гг. не проводилась программа проверки системы внутреннего контроля, т.к. все отчеты о результатах такой проверки размещены в одну дату, а именно 02 марта 2025 года, несмотря на то, что п. 8.2 ПВК предусмотрено, что нотариус систематически, но не реже одного раза в год проводит проверку системы внутреннего контроля;
- в нарушение п. 18 Приказа Росфинмониторинга от 20.05.2022 № 100 «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций" и п.2.7.1 ПВК нотариусом ФИО4 идентификация клиентов не проводилась, что подтверждается данными, полученными из личного кабинета нотариуса ФИО4, размещенного на официальном сайте Росфинмониторинга. Так, в 2023 году Росфинмониторинг на своём официальном сайте 79 раз обновлял перечень организаций и физических лиц в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, вместе с тем нотариусом ФИО6 ни одна из 79 редакций указанного перечня не была скачена для ознакомления или просмотрена на сайте. В 2024 году Росфинмониторинг на своём официальном сайте 114 раз обновлял перечень организаций и физических лиц в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, вместе с тем нотариусом ФИО6 всего 3 редакции указанного перечня скачены для ознакомления. За 2025 год, по состоянию на 25 марта 2025 года, Росфинмониторинг на своём официальном сайте 27 раз обновлял перечень организаций и физических лиц в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, вместе с тем нотариусом ФИО6 только 2 редакции перечня просмотрены и 3 редакции скачены. Кроме того, в нарушение ст. 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и п.2.11 главы 2 ПВК нотариусом ФИО4 анкеты клиента при проведении программы идентификации клиента за период 2023-2025 гг. не составлялись.
При проведении у нотариуса ФИО4 внеплановой проверки 28 марта 2025 года, для установления соблюдения нотариусом требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и ПВК по соблюдению программ осуществления нотариусом внутреннего контроля Комиссией были затребованы номенклатурные дела за период 2023-2025 гг. с индексом 01-01 «Договоры и соглашения об отчуждении недвижимости, соглашения об их расторжении или изменении, документы к ним» и номенклатурные дела с индексом 01-08 «Прочие договоры, соглашения, в том числе об их расторжении или изменении, документы к ним».
Установлено, что проверить исполнение нотариусом требований в части приобщения к материалам сделок необходимых документов, подтверждающих сведения, установленные нотариусом в отношении лиц, к нему обратившихся, затруднительно, а в некоторых случаях невозможно, в связи с тем, что нотариусом не соблюдались требования, установленные Правилами нотариального делопроизводства, утвержденными Приказом Минюста России от 14.12.2022 № 394 «Об утверждении Правил нотариального делопроизводства" (вместе с «Правилами нотариального делопроизводства», утв. решением Правления ФНП 28.11.2022 N 21/22) Так:
- в нарушение главы 8 Приказа, нотариусом ФИО4 договоры отчуждения недвижимого имущества, договоры займа за период 2023-2024 не сформированы в дела по средством их группировки в соответствии с номенклатурой дел и не систематизированы внутри дела. Указанные документы хранятся не в архиве нотариуса, а разложены в отдельные пластиковые канцелярские файлы, которые на момент проверки Комиссией находились в разных местах нотариальной конторы, а некоторые договоры, например, оригинал договора займа от 25 апреля 2024 года, зарегистрированный в реестре за № 79/11-н/79-2024-1-607, так и не был представлены комиссии для изучения, в связи с тем, что не были найдены нотариусом в её архиве.
У нотариуса по состоянию на 28.03.2025 не сформирована номенклатура дел за 2024 год, а номенклатура дел за 2023 год сформирована и передана в Нотариальную палату с нарушением срока (16 июля 2024 года), в том время как срок для передачи номенклатуры в нотариальную палату субъекта установлен Правилами в срок до 01 апреля года следующего за календарным годом, в котором окончены номенклатурные дела. Также комиссии для проверки представлен договор купли-продажи квартиры, который в ЕИС не зарегистрирован.
Вместе с тем, комиссии удалось проверить ряд договоров купли-продажи недвижимости за период 2024-2025 гг., из которых комиссией выбраны сделки, имеющие явные признаки подозрительных операций (например договоры по реестру №№ 79/11-н/79-2024-1-129, 79/11-н/79-2024-1-179).
Так при удостоверении договоров купли-продажи недвижимого имущества, совершенных через представителя, нотариусом не устанавливались выгодоприобретатели и бенефициарные владельцы, не выяснилось является ли клиент публичным должностным лицом (ЦДЛ), либо родственником ПДЛ, анкеты клиентов не составлялись. При удостоверении договоров купли-продажи, где сумма сделки превышала 5 000 000 рублей и совершался наличный расчёт, нотариусом не проводилась идентификация клиентов, а также в ряде договоров отсутствовали документы, подтверждающие факт передачи денег либо эти документы изготовлены с нарушениями, например, приложены расписки, которые выполнены с применением технических средств, а не написаны от руки, приложены скрин-шоты экрана с фотографией расписки и т.п.
- нотариусом ФИО4 25.04.2024, удостоверен договор займа, который зарегистрирован в реестре за № 79/11-н/79-2024-1-607, по условиям указанного договора заёмщик взял в долг у заимодавца наличные денежные средства в размере 6 500 000 рублей со сроком возврата до 08 мая 2024 года. Несмотря на то, что указанный договор содержит несколько признаков сомнительной операции (крупная сумма, очень короткий срок займа, наличный расчет, без процентов за пользование деньгами), нотариусом не проведена идентификация клиентов, не выполнена программа изучения клиента, не выполнена программа оценки степени уровня риска совершения клиентом подозрительной операции и принятии мер по снижению уровня риска. Нотариусом не выполнена программа выявления сделок и финансовых операций, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма и предоставления сведений о них в Росфинмониторинг.
Так, в нарушение п. 2 ст. 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» о том, что при наличии у нотариуса любых оснований полагать, что операция, сделка, нотариальное действие, либо их совокупность осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, он обязан уведомить об этом уполномоченный орган, нотариус сведений о таких операциях за период с 2023-2025 гг. не передавала.
Выявленные комиссией нарушения указывают на полное отсутствие соблюдения нотариусом ФИО4 требований законодательства в сфере легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
По результатам проверки, установлено, что при совершении нотариальных действий, подлежащих обязательному контролю нотариусом Биробиджанского городского нотариального округа ФИО4 не соблюдаются следующие программы, включенные в ПВК:
- программа, определяющая организационные основы внутреннего контроля, соблюдаются частично, не своевременно и не в полном объеме,
- программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев, исполняется не в полном объеме, программа изучения клиента не исполняется, программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций не исполняется,
- программа выявления сделок и финансовых операций, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированиемтерроризма и представления сведений о них в Федеральную службу по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) не исполняется,
- программа проверки системы внутреннего контроля соблюдается не в полном объеме и с нарушением сроков.
По результатам проверки нотариусу Биробиджанского городского нотариального округа ФИО4 присвоен высокий уровень риска.
Исполнение нотариусом Биробиджанского городского нотариального округа ФИО4 требований, предусмотренных Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правил внутреннего контроля, а также соблюдение Правил нотариального делопроизводства признаны Комиссией неудовлетворительными.
На основании обращения Комиссии и по результатам проверки Президентом Нотариальной палаты ЕАО в отношении нотариуса ФИО4 31.03.2025 было возбуждено дисциплинарное производство, которое было рассмотрено Правление Нотариальной палаты ЕАО 11.04.2025 по результатам рассмотрения нотариусу ФИО4 было вынесено дисциплинарное взыскание в виде строго выговора.
В связи с вышеуказанными обстоятельствами решение годового Общего собрания членов Нотариальной палаты ЕАО от 11.04.2025, которым установлена необходимость обращения в суд с вопросом о лишении ФИО4 права нотариальной деятельности, принято по итогам проведенного открытого голосования большинством голосов: 10 - «за», 0 -«против», 1 «воздержался».
Лишение права нотариальной деятельности является особой мерой профессиональной ответственности нотариуса, для применения которой установлен судебный порядок с целью контроля за реализацией нотариальными палатами полномочий в этой сфере. По смыслу приведенных нормативных положений в их системной взаимосвязи, освобождение нотариуса от полномочий представляет собой необходимое последствие наступления обстоятельств, делающих невозможным дальнейшее сохранение нотариусом своего статуса.
В Определении Конституционного Суда РФ от 08.12.2011 № 1714-О-О "О проверке конституционности пункта 3 части пятой статьи 12, части третьей статьи 17 и части первой статьи 34 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате" содержится указание на то, что нотариат является публично значимым институтом и, наделяя нотариальные палаты контрольными полномочиями в отношении нотариусов, занимающихся частной практикой, законодатель тем самым признает, что именно нотариальные палаты должны оценивать степень и характер нарушений, допущенных нотариусом, и определять в пределах своих полномочий
Учитывая изложенное, суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения исковых требований Нотариальной палаты ЕАО к нотариусу Биробиджанского городского нотариального округа ФИО4 о лишении права нотариальной деятельности с возложением соответствующей обязанности.
Переходя к вопросу о взыскании с ответчика судебных расходов, суд учитывает, что судебные расходы состоят из государственной пошлины и издержек, связанных с рассмотрением дела (ст. 88 ГПК РФ).
Из материалов дела следует, что истцом понесены расходы на уплату госпошлины в размере 20 000 рублей, которые подлежат взысканию с ФИО4 в пользу истца.
На основании вышеизложенного и руководствуясь ст. ст. 56, 194-199 ГПК РФ,
РЕШИЛ:
Исковые требования Нотариальной палаты Еврейской автономной области ИНН <***> к нотариусу Биробиджанского городского нотариального округа ФИО4, ДД.ММ.ГГГГ года рождения (паспорт №) о лишении права нотариальной деятельности – удовлетворить.
Лишить права нотариальной деятельности нотариуса Биробиджанского городского нотариального округа ФИО4.
Обязать ФИО4 в установленный законом срок передать в Нотариальную палату Еврейской автономной области нотариальный архив, сформированный за весь период деятельности, согласно номенклатуре дел, испорченные, а также неиспользованные бланки единого образца для совершения нотариальных действий.
Обязать ФИО4 в установленный законом срок передать в Управление Министерства юстиции Российской Федерации по Хабаровскому краю и Еврейской автономной области печать нотариуса с воспроизведением Государственного герба Российской Федерации.
Взыскать с ФИО4 в пользу Нотариальной Палаты Еврейской автономной области расходы по оплате государственной пошлины в размере 20 000 рублей.
Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в суд Еврейской автономной области через Биробиджанский районный суд в течение месяца со дня принятия решения судом в окончательной форме.
Судья Я.И. Новосельцев
Мотивированное решение - 16.07.2025