Постановление по делу № 5-60/2025 от 10.04.2025

Дело №

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

10 апреля 2025 года <адрес>

Судья Центрального районного суда <адрес> Сидоров Я.Ю., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении ФИО4 (ИНН: №, ОГРН: №), расположенного по адресу: <адрес>

УСТАНОВИЛ:

ФИО6 (далее по тексту – ФИО5, Общество), осуществляя куплю-продажу драгоценных металлов по месту своего нахождению по адресу: <адрес> в 00 часов 01 минуту ДД.ММ.ГГГГ, 00 часов 01 минуту ДД.ММ.ГГГГ, 00 часов 01 минуту ДД.ММ.ГГГГ, 00 часов 01 минуту ДД.ММ.ГГГГ, 00 часов 01 минуту ДД.ММ.ГГГГ, 00 часов 01 минуту ДД.ММ.ГГГГ, 00 часов 01 минуту ДД.ММ.ГГГГ, 00 часов 01 минуту ДД.ММ.ГГГГ, 00 часов 01 минуту ДД.ММ.ГГГГ и 00 часов 01 минуту ДД.ММ.ГГГГ в нарушение требований пп.4 п.1 ст.7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее по тексту – Федеральный закон от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ), пп. «а» п.3 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ №, пп. «а» п.3 особенностей представления в федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» утвержденных Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от ДД.ММ.ГГГГ №, что выразилось в не представлении в уполномоченный орган – Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу формализованных электронных сообщений (далее по тексту – ФЭС-1) по операциям с денежными средствами, поступившими от контрагентов за приобретенный у Общества драгоценный металл.

В судебное заседание законный представитель лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, не явился. О времени и месте рассмотрения жалобы по делу об административном правонарушении извещался судом посредством почтовой и электронной связи через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет» по месту исполнения своих должностных обязанностей. Ходатайств о рассмотрении дела с обязательным участием законного представителя привлекаемого к ответственности лица, а также об отложении рассмотрения жалобы от него не поступало.

При таких обстоятельствах, руководствуясь положениями ч.2 ст.25.1, ч.3 ст.25.4 КоАП РФ, судья находит возможным, рассмотреть дело об административном правонарушении в отсутствие законного представителя лица, в отношении которого ведется производство по делу, тем более, что участие защитника в судебном заседании обеспечено.

Защитник лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении – ФИО2 согласился с изложенными в протоколе об административном правонарушении обстоятельствами, указав на их достоверность. Пояснил, что Общество признает вину в совершении данного административного правонарушения и раскаивается в содеянном. Просил учесть тот факт, выявленные нарушения в настоящее устранены. Помимо этого, в результате совершенного правонарушения не наступило каких-либо общественно опасных материальных последствий. В связи с изложенным просил рассмотреть вопрос о применении к Обществу положений ст.2.9 КоАП РФ, отмене вынесенного постановления и прекращении производства по делу в связи с малозначительностью, либо снижении размера штрафа в половину менее минимального.

Лицо, составившее протокол об административном правонарушении – старший государственный инспектор отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных камней № Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по <адрес> (далее по тексту – МРУ Пробирной палаты России по <адрес>) ФИО3 в полном объеме подтвердил обстоятельства, изложенные в протоколе, и пояснения защитника ФИО2 Полагал, что законных оснований для применения положений ст.2.9 КоАП РФ в отношении ФИО7» не имеется, а вопрос о наказании оставил на усмотрение суда, не возражая против снижения размера штрафа ниже минимального.

Заслушав пояснения участников судебного разбирательства, исследовав в судебном заседании материалы дела об административном правонарушении, судья приходит к следующим выводам.

Согласно статье 15 Конституции РФ, любое лицо должно соблюдать Конституцию РФ и законы, следовательно, и установленные законом обязанности.

Вступая в правоотношения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, лицо должно знать о существовании обязанностей, отдельно установленных для каждого вида правоотношений и обеспечить их выполнение, то есть соблюсти ту степень заботливости и осмотрительности, которая необходима для соблюдения требований закона.

Часть 2 ст.15.27 КоАП РФ предусматривает наступление административной ответственности за действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, и влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

В соответствии со ст.5 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ, к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе – организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Как установлено пп.4 п.1 ст.7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по указанным в пунктах 1 – 1.4, 1.6 – 1.9, 2 статьи 6, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами, в том числе вид операции и основания ее совершения.

В силу пп.4 п.1 ст.6 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ, операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 1 000 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 1 000 000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится в том числе к скупке, купле-продаже драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

На основании пп.3 п.6 Указа Президента Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ №, Росфинмониторинг в целях реализации своих полномочий имеет право давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к установленной сфере деятельности.

В пункте 5 информационного письма Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ № «О применении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма», данный орган государственного надзора (контроля) указал, что режим обязательного контроля, предусмотренный абзацем шестым пп.4 п.1 ст.6 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ, в равной мере распространяется на операции, как с денежными средствами, так и с имуществом.

С учетом положений Гражданского кодекса Российской Федерации и Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ, обязательному контролю в рамках одной сделки (договора) подлежат, с одной стороны – передача товара (операции с имуществом), с другой стороны – платежи за товар 4 (операции с денежными средствами), при условии, что сумма платежа или стоимость товара равна или превышает пороговое значение либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной пороговому значению, или превышает его.

В соответствии с требованиями пп. «а» п.3 и пп. «а» п.4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ №, организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию, в том числе о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции.

Подпунктом «а» пункта 3 Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ, утвержденных Приказом Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ №, установлено, что Организации и индивидуальные предприниматели представляют в Росфинмониторинг информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, - в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения операции (сделки), подлежащей обязательному контролю.

На основании распоряжения от ДД.ММ.ГГГГ № руководителя МРУ Пробирной палаты России по <адрес> в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ проведена внеплановая выездная проверка ФИО8 В ходе проведения проверки ФИО9 представлены <данные изъяты> направленные им в проверяемый период посредством личного кабинета в Росфинмониторинг:

№ от ДД.ММ.ГГГГ;

№ от ДД.ММ.ГГГГ.

Информационная часть указанных <данные изъяты> в поле «Код признака операции» указано значение показателя «3», что в соответствии с описанием структуры <данные изъяты> размещенной на сайте Росфинмониторинга соответствует операции с драгоценными металлами, драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и ломом таких изделий, для операций с денежными средствами указывается значение показателя «0».

Таким образом, представленные ФИО10 <данные изъяты> являются сообщениями об операциях с «имуществом», а не с денежными средствами.

Вместе с тем Общество в проверяемый период не представило в Росфинмониторинг сведения о совершенных операциях (поступление денежных средств за драгоценные металлы), подлежащих обязательному контролю, <данные изъяты> с информацией о поступлении денежных средств в ФИО11 от ФИО12 а именно: платежное поручение № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму № рублей, срок представления информации истек ДД.ММ.ГГГГ; платежное поручение № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму № рублей срок представления информации истек ДД.ММ.ГГГГ; платежное поручение № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму № рублей, срок представления информации истек ДД.ММ.ГГГГ; платежное поручение № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму № рублей, срок представления информации истек ДД.ММ.ГГГГ; платежное поручение № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму № рублей, срок представления информации истек ДД.ММ.ГГГГ; платежное поручение № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> рублей, срок представления информации истек ДД.ММ.ГГГГ; платежное поручение № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму № рублей, срок представления информации истек ДД.ММ.ГГГГ; платежное поручение № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> рублей, срок представления информации истек ДД.ММ.ГГГГ; платежное поручение № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму № рублей, срок представления информации истек ДД.ММ.ГГГГ; платежное поручение № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму № рублей, срок представления информации истек ДД.ММ.ГГГГ.

Таким образом, ФИО13» не представило в уполномоченный орган <данные изъяты> по операциям с денежными средствами, поступившими от контрагента – ФИО15 за приобретенный у него драгоценный металл.

По результатам проведенной проверки ФИО14 старшим государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных камней № МРУ Пробирной палаты России по <адрес> ФИО3 ДД.ММ.ГГГГ составлен акт №, в котором перечислены все вышеуказанные нарушения.

Учитывая вышеизложенное, ДД.ММ.ГГГГ в отношении ФИО16 допустившим нарушение законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, этим же должностным лицом составлен протокол № об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

Фактические обстоятельства правонарушения и вина ФИО21 в совершении правонарушения подтверждаются вышеуказанными доказательствами: распоряжение от ДД.ММ.ГГГГ № руководителя МРУ Пробирной палаты России по <адрес>; акт проверки от ДД.ММ.ГГГГ №; распечатками форм <данные изъяты> договором поставки драгоценных металлов от ДД.ММ.ГГГГ № ФИО22 с ФИО23 договором от ДД.ММ.ГГГГ ФИО17 с ФИО18 на выполнение работ по производству драгоценных металлов из минерального сырья, содержащего золото и серебро, платежными поручениями по операциям купли-продажи с ФИО20 выпиской из ЕГРЮЛ об ФИО19 и протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ №.

Указанные доказательства получены в соответствии с требованиями закона, признаются судом относимыми, допустимыми, достоверными и являются достаточными для обоснования вывода о том, что своими действиями ФИО24 совершило административное правонарушение, предусмотренное ч.2 ст.15.27 КоАП РФ – действия (бездействие), предусмотренные ч.1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Каких-либо нарушений норм КоАП РФ, равно как норм иных действующих нормативно-правовых актов на территории РФ, допущенных сотрудниками МРУ Пробирной палаты России по <адрес> при составлении в отношении ФИО25 соответствующих процессуальных документов, не установлено. Оснований сомневаться в правильности и достоверности данных, содержащихся материалах дела, не имеется.

В силу ч.2 ст.2.1 КоАП РФ, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В данном случае ФИО27 при имеющейся возможности для соблюдения норм и правил законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Порядок и сроки привлечения ФИО26 к административной ответственности соответствуют требованиям КоАП РФ.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, не установлено.

При определении вида и размера наказания, учитывая характер совершенного административного правонарушения, личность правонарушителя, его имущественное положение, отсутствие отягчающих административную ответственность обстоятельств и наличие смягчающих.

В качестве обстоятельств, смягчающих административную ответственность, судья признает: признание вины и раскаяние в совершенном правонарушении и оказание лицом, совершившим административное правонарушение, содействия органу, уполномоченному осуществлять производство по делу об административном правонарушении, в установлении обстоятельств, подлежащих установлению по делу об административном правонарушении.

Обстоятельств, отягчающих и исключающих административную ответственность, судом не установлено.

Оснований для применения в отношении ФИО28 положений ч.2 ст.3.4, ч.1 ст.4.1.1 КоАП РФ не усматривается, поскольку совершенное им правонарушение, с учетом характера и обстоятельств его совершения, влечет возникновение угрозы причинения вреда жизни и здоровью неопределенного круга лиц, а также безопасности государства.

При таких обстоятельствах судья полагает возможным назначить виновному наказание в виде административного штрафа в минимальном размере, предусмотренном санкцией ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

Оснований, предусмотренных ч.1 ст.3.12 КоАП РФ, для назначения наказания в виде административного приостановления деятельности не усматривается.

В ходе рассмотрения дела документов, подтверждающих, что ФИО29 входит в реестр субъектов малого или среднего предпринимательства, равно как документов, подтверждающих затруднительное материальное положение Общества, не представлено. В связи с этим, законных оснований для применения по отношении к виновному лицу положений ч.ч.3.2, 3.3 ст.4.1 КоАП РФ и назначения ему наказания в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, но не менее половины минимального размера административного штрафа, не имеется.

С учетом обстоятельств совершенного ФИО30 правонарушения, специфики нарушенных виновным охраняемых общественных отношений, а также степени его общественной опасности, оснований для признания его малозначительным и применения положений статьи 2.9 КоАП РФ не усматривается.

На основании изложенного, руководствуясь ст.29.9 – ст.29.11 Кодекса РФ об административных правонарушениях,

ПОСТАНОВИЛ:

Признать ФИО31 виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, и назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере 200 000 рублей.

<данные изъяты>.

Разъяснить лицу, привлеченному к административной ответственности, что в соответствии с ч.ч.1, 5 ст.32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу.

При уплате административного штрафа за административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, лицом, привлеченным к административной ответственности за совершение данного административного правонарушения, либо иным физическим или юридическим лицом не позднее двадцати дней со дня вынесения постановления о наложении административного штрафа административный штраф может быть уплачен в размере половины суммы наложенного административного штрафа, за исключением административных правонарушений, предусмотренных статьями 13.15, 13.37, 14.31, 14.31.2, частями 5 – 7 статьи 14.32, статьями 14.33, 14.56, 15.21, 15.30, 19.3, частями 1 – 8.1, 9.1 – 39 статьи 19.5, статьями 19.5.1, 19.6, 19.8 – 19.8.2, 19.23, частями 2 и 3 статьи 19.27, статьями 19.28, 19.29, 19.30, 19.33, 19.34, 20.3, частью 2 статьи 20.28 настоящего Кодекса. В случае, если копия постановления о назначении административного штрафа, направленная лицу, привлеченному к административной ответственности, по почте заказным почтовым отправлением, поступила в его адрес после истечения двадцати дней со дня вынесения такого постановления, указанный срок подлежит восстановлению судьей, органом, должностным лицом, вынесшими такое постановление, по ходатайству лица, привлеченного к административной ответственности. Определение об отклонении указанного ходатайства может быть обжаловано в соответствии с правилами, установленными главой 30 настоящего Кодекса. В случае, если исполнение постановления о назначении административного штрафа было отсрочено либо рассрочено судьей, органом, должностным лицом, вынесшими такое постановление, административный штраф уплачивается в полном размере.

Постановление может быть обжаловано в <адрес> краевой суд в течение 10 дней со дня получения или вручения копии постановления через Центральный районный суд <адрес>.

Судья Я.Ю.Сидоров