УИД 77RS0027-02-2023-003474-60

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

30 мая 2023 года адрес

Тверской районный суд адрес в составе председательствующего судьи Грибовой М.В., при секретаре фио, с участием истца, представителя истца, представителей ответчика, рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-2487/2023 по иску ФИО1 к ПАО «СПБ Биржа» о признании действий (бездействия) по ограничению владения и распоряжения иностранными ценными бумагами незаконными,

УСТАНОВИЛ:

Истец ФИО1 обратился в суд с иском к ответчику ПАО «СПБ Биржа» о признании действий (бездействия) по ограничению владения и распоряжения иностранными ценными бумагами незаконными, мотивируя требования тем, что между ФИО1 и Банком ВТБ (ПАО) заключено соглашение о предоставлении услуг на финансовых рынках № 423584 от 17.04.2018, в рамках которого ФИО1 открыт брокерский счет, а также депозитарный счет для хранения, учета и распоряжения принадлежащих ему ценных бумаг. Соглашение заключено путем простого присоединения к условиям Регламента оказания услуг на финансовых рынках Банка и Условиям осуществления депозитарной деятельности. В феврале 2022 года, согласно информации, размещенной в сети Интернет, в отношении Банка ВТБ (ПАО) введены санкции. 28.02.2022 ФИО1 в Банк ВТБ (ПАО) в отношении иностранных ценных бумаг были сданы поручения в количестве 82 штуки на перевод ценных бумаг с Торгового раздела в рамках Регламента Санкт-Петербургской биржи на торговый раздел в соответствии с Регламентом. Также 02.03.2022, 03.03.2022 ФИО1 обратился в Банк ВТБ (ПАО) с поручением в количестве 19 штук на списание ценных бумаг со счета депо № К855996, открытого в рамках Соглашения, и о переводе в депозитарий ООО МКБ «Инвестиции». Однако Банком ВТБ (ПАО) вышеуказанные поручения не были исполнены, а после 25.03.2022 Банк перевел ценные бумаги, принадлежащие ФИО1 в адрес, ссылаясь на решение Совета директоров Банка России от 18.03.2022. По сообщению Банка такие действия направлены на защиту клиентов от ограничительных мер. После перевода ценных бумаг Банком ВТБ (ПАО) в адрес ФИО1 стало известно о том, что ценные бумаги, принадлежащие ему, заблокированы, и находятся на «неторговом» субсчете депо с местом хранения ПАО «СПБ Банк». Согласно имеющейся информации, решение о блокировке иностранных ценных бумаг и размещение их на неторговом счете было принято ПАО «СПБ Биржа». Блокировка иностранных ценных бумаг привела к невозможности своевременно реализовать право истца на продажу иностранных ценных бумаг и получить денежные средства.

Истец, представитель истца в судебное заседание явились, исковые требования поддержали в полном объеме, настаивали на их удовлетворении.

Представители ответчика в судебное заседание явились, против удовлетворения исковых требований возражали, представили письменные возражения на иск, доводы которых поддержали в полном объеме, полагали, что правовых оснований для удовлетворения исковых требований не имеется.

Предстатель третьего лица в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещался надлежащим образом.

С учетом положений ст. 167 ГПК РФ суд счел возможным рассмотреть дело при данной явке.

Выслушав лиц, участвующих в деле, исследовав письменные материалы дела, суд приходит к следующему.

В силу ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании). Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером. Брокер совершает действия, направленные на исполнение поручений клиентов, в той последовательности, в какой были приняты такие поручения. Брокер обязан принять все разумные меры, направленные на исполнение поручения клиента, обеспечивая при этом приоритет интересов клиента перед собственными интересами. Принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями. При отсутствии в договоре о брокерском обслуживании и поручении клиента таких указаний брокер исполняет поручение с учетом всех обстоятельств, имеющих значение для его исполнения, включая срок исполнения, цену сделки, расходы на совершение сделки и исполнение обязательств по ней, риск неисполнения или ненадлежащего исполнения сделки третьим лицом. Если в договоре о брокерском обслуживании указаны организаторы торговли или иностранные биржи, на организованных торгах которых брокер обязан исполнять поручения клиента, требования настоящего абзаца применяются с учетом правил указанных торгов.

Согласно ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг обязательств по таким сделкам, именуется расчетным депозитарием. Лицо, пользующееся услугами депозитария по учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом об оказании услуг по учету прав на ценные бумаги именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента. Депозитарий вправе отказать в исполнении поручений депонента на проведение операций по счетам депо в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг депозитария, если иное не предусмотрено депозитарным договором. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо, а также за сохранность находящихся у него на хранении обездвиженных документарных ценных бумаг.

Как установлено в судебном заседании и следует из материалов дела, 17.04.2018 между ФИО1 и Банком ВТБ (ПАО) заключено соглашение о предоставлении услуг на финансовых рынках № 423584, в рамках которого ФИО1 открыт брокерский счет, а также депозитарный счет для хранения, учета и распоряжения принадлежащих ему ценных бумаг.

Соглашение заключено путем простого присоединения к условиям Регламента оказания услуг на финансовых рынках Банка и Условиям осуществления депозитарной деятельности.

В феврале 2022 года, согласно информации, размещенной в сети Интернет, в отношении Банка ВТБ (ПАО) введены санкции.

28.02.2022 ФИО1 в Банк ВТБ (ПАО) в отношении иностранных ценных бумаг были сданы поручения в количестве 82 штуки на перевод ценных бумаг с Торгового раздела в рамках Регламента Санкт-Петербургской биржи на торговый раздел в соответствии с Регламентом.

Также 02.03.2022, 03.03.2022 ФИО1 обратился в Банк ВТБ (ПАО) с поручением в количестве 19 штук на списание ценных бумаг со счета депо № К855996, открытого в рамках Соглашения, и о переводе в депозитарий ООО МКБ «Инвестиции».

Банком ВТБ (ПАО) вышеуказанные поручения не были исполнены, а после 25.03.2022 Банк перевел ценные бумаги, принадлежащие ФИО1 в адрес, ссылаясь на решение Совета директоров Банка России от 18.03.2022.

Как указывает истец, по сообщению Банка такие действия направлены на защиту клиентов от ограничительных мер. После перевода ценных бумаг Банком ВТБ (ПАО) в адрес ФИО1 стало известно о том, что ценные бумаги, принадлежащие ему, заблокированы, и находятся на «неторговом» субсчете депо с местом хранения ПАО «СПБ Банк». Согласно имеющейся информации, решение о блокировке иностранных ценных бумаг и размещение их на неторговом счете было принято ПАО «СПБ Биржа».

В ноябре 2022 года ФИО1 обратился в Банк ВТБ (ПАО), адрес, ПАО «СПБ Биржа» НКО адрес с требованием о разблокировке иностранных ценных бумаг, однако до настоящего времени требование истца оставлено без удовлетворения.

Таким образом, до настоящего времени перевод ценных бумаг истца фио с «неторгового» раздела на «торговый» ответчиком произведен не был.

Между тем указанное обстоятельство не является основанием для удовлетворения исковых требований, ввиду следующего.

Возражая против заявленных исковых требований, представители ответчика указали на то, что истец является клиентом Брокера (участника торгов, то есть банка), а не непосредственно клиентом СПБ Биржи, поскольку не отвечает критериям, установленным ст. 16 Закона об организованных торгах; СПБ Биржа в данном случае не осуществляет какого-либо непосредственного взаимодействия с лицами, являющимися клиентами участников торгов, в силу отсутствия с ними прямых договорных отношений, следовательно, в отсутствие прямых договорных отношений, СПБ Биржа не является надлежащим ответчиком по настоящему делу.

Так согласно материалам дела Центральным депозитарием Российской Федерации является небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО адрес), которой данный статус присвоен Приказом ФСФР России № 12-2761/ПЗ-И от 06 ноября 2012г.

В силу ст. 25 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ «О центральном депозитарии» Центральный депозитарий открывает счета депо владельцев ценных бумаг, в том числе профессиональным участникам рынка ценных бумаг, кредитным организациям.

Из материалов дела и объяснений сторон усматривается следующая цепочка хранения (расчетов) по ценным бумагам фио: до 24.02.2022 ценные бумаги хранятся в Банке ВТБ (ПАО), вышестоящим депозитарием выступает «СПБ Банк» (ПАО), центральным депозитарием является НКО адрес, через которых ведутся расчеты по иностранным ценным бумагам с депозитарием Euroclear (Бельгия).

После 24.02.2022 операции по счету НКО адрес были в одностороннем порядке ограничены Euroclear (Бельгия) в целях реализации постановления ЕС № 899/2014 с поправками и обновлениями, внесенными постановлением Совета ЕС № 2022/328 от 25.02.2022, о чем размещена соответствующая информация на официальном сайте депозитария.

Таким образом, с конца февраля 2022 года произошла остановка взаиморасчетов между Euroclear и НКО адрес, т.е. созданы препятствия для осуществления биржевых (торговых) операций с иностранными ценными бумагами, находящимися на счетах депозитария.

В соответствии с п. 2 ст. 20 ФЗ от 08.03.2022 № 46-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» Совет директоров Банка России 18.03.2022 принял решение «Об установлении временного порядка передачи ценных бумаг иностранных эмитентов лицами, в отношении которых иностранными государствами совершаются недружественные действия», которое предусматривает поэтапную передачу профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, в отношении которых совершаются недружественные действия, связанные с введением мер ограничительного характера, другим депозитариям ценных бумаг иностранных эмитентов.

Согласно п. 3 Решения от 18.03.2022 с даты зачисления ценных бумаг до заключения депозитарных договоров и проведения идентификации клиента в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» с лицами из списка депонентов Банк ВТБ (ПАО), депозитарий осуществляет операции с ценными бумагами, которые в соответствии с федеральными законами и иными правовыми актами осуществляются без поручения владельцев ценных бумаг.

Также из материалов дела следует, что ценные бумаги фио, переданные из Банка ВТБ (ПАО) в адрес, с местом хранения (расчетов) в ПАО «СПБ Банк» на момент получения учитывались на разделе «неторговый» субсчета депо, открытом в вышестоящем депозитарии ПАО «СПБ» Банк, и были ограничены к биржевой торговле Клиринговым центром Биржи НКО-ЦК «СПБ Клиринг» (АО).

Поскольку ценные бумаги истца находятся под блокировкой иностранного расчетного института (Euroclear), то проведение биржевых операций на иностранных торговых площадках стали невозможны, поскольку блокировка ценных бумаг Euroclear приводит к отказам в проведении расчетов.

При попытке выставить на торги из России иностранную ценную бумагу, учитываемую в НКО адрес, происходит следующее: выставленная на продажу ценная бумага в связи с односторонне введенными ограничениями Euroclear на переводы ценных бумаг не может быть оплачена российской стороне, так как расчеты с иностранной биржей заблокированы, бумага не может быть принята для расчетов, а на российскую сторону за неисполнение обязательств по правилам Euroclear, налагается штраф как на недобросовестного участника отношений. При этом, обязательство по передаче ценной бумаги с торгов не снимается, а каждое последующее действие приводит к возникновению новых убытков по всей цепочке российских компаний, включая владельца ценных бумаг истца.

Таким образом, пока ограничительные меры в отношении Российской Федерации и ее системно-образующих структур будут существовать, проведение внешних торговых операций с ценными бумагами, хранящимися в НКО адрес, невозможно. Следовательно, в действиях ответчика нет незаконных действий, которые были бы направлены на ограничение истца в праве владения и распоряжения принадлежащих ему ценных бумаг.

Суд также принимает во внимание, что истец не лишен права участвовать в заключении внебиржевых сделок с финансовыми инструментами, учитывая то, что учет ценных бумаг будет производиться в НКО адрес на неторговом разделе вне зависимости от их владельца.

Так как ценные бумаги иностранных эмитентов, принадлежащие истцу, ограничены в торговле клиринговым центром биржи, а переводы с «неторгового» раздела на «торговый» раздел по поручению депонентов в настоящее время не осуществляются в связи с вышеуказанным решением Банка России и введенным ограничением на биржевые (торговые) операции с иностранными ценными бумагами, то Банк в силу указанного ограничения, лишен возможности удовлетворить заявление истца о переводе принадлежащих ему ценных бумаг на «торговый» раздел по независящим от себя причинам.

Кроме того, согласно п. 1 ст. 16 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ "Об организованных торгах" к участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены дилеры, управляющий и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, центральный контрагент, Банк России, Федеральное казначейство, а также лица, указанные в части 5.2 ст. 16 Закона о торгах.

Лица, без соответствующего профессионального статуса (лицензии) к взаимодействию с биржей и посредством нее с иными участниками торгов не могут быть допущены.

Истец не является профессиональным участником рынка ценных бумаг и не мог самостоятельно вступать в договорные правоотношения с ответчиком.

Из материалов дела следует, что истец является клиентом Брокера (участника торгов, то есть банка), а не непосредственно клиентом ПАО «СПБ Биржа», поскольку не отвечает критериям, установленным ст. 16 Закона об организованных торгах. ПАО «СПБ Биржа» в данном случае не осуществляет какого-либо непосредственного взаимодействия с лицами, являющимися клиентами участников торгов, в силу отсутствия с ними прямых договорных отношений.

Оценив собранные по делу доказательства в их совокупности, суд приходит к выводу о том, что со стороны ответчика не допущено нарушение прав истца, и приходит к выводу об отказе в удовлетворении заявленных исковых требований в полном объеме.

На основании изложенного, и руководствуясь ст.ст.194-198 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении иска ФИО1 к ПАО «СПБ Биржа» о признании действий (бездействия) по ограничению владения и распоряжения иностранными ценными бумагами незаконными – отказать.

Решение может быть обжаловано в Московский городской суд в течение месяца со дня принятия решения в окончательной форме.

Апелляционная жалоба подается через Тверской районный суд адрес.

Судья М.В. Грибова

Решение суда изготовлено в окончательной форме 20.06.2023