77RS0021-02-2022-000330-94

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Резолютивная часть решения объявлена 31 января 2023 года

Мотивированное решение составлено 07 февраля 2023 года

31 января 2023 года Пресненский районный суд адрес в составе председательствующего судьи Жребец Т.Е., при секретаре фио, рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-400/2023 по иску ФИО1 к ООО ИК «КьюБиЭф» о взыскании задолженности по договору оказания брокерских услуг, государственной пошлины,

установил:

ФИО1, с учетом уточненных исковых требований, обратился в суд с иском к ООО Инвестиционная компания «КьюБиЭф», ООО «Кью Брокер» о солидарном взыскании денежных средств в размере сумма по курсу ЦБ РФ на момент оплаты, расходов по уплате государственной пошлины в размере сумма

Требования мотивированы тем, что 09 февраля 2021 года между ФИО1 и ООО ИК «КьюБиЭф» был заключен договор оказания брокерских услуг № БО-Ф-Н-0-01752 от 09 февраля 2021 года. Истец направил на счет ответчика денежные средства с целью совершения сделок по приобретению производных финансовых инструментов (внебиржевых опционных договоров «IPO.XXX») на общую сумму сумма Из указанных денежных средств были совершены следующие срочные сделки:

16 марта 2021 года - опцион маржируемый на продажу, HAYW_16032021 _270550_21610919_16032022_21031600470 (на сумму сумма); 18 марта 2021 года - опцион маржируемый на продажу OLO_18032021_118098_21610919_18032022_21031800526 (на сумму сумма); 19 марта 2021 года - опцион маржируемый на продажу TUYA_19032021_217500_21610919_19032022_21031900101 (на сумму сумма); 29 марта 2021 года - опцион маржируемый на продажу VZIO_29032021_266000_21610919_29032022_21032900866 (на сумму сумма); 05 апреля 2021 года - опцион маржируемый на продажу COUR_05042021_118500_21610919_05042022_21040500186 (на сумму сумма); 06 апреля 2021 года - опцион маржируемый на продажу СОМР_06042021_145600_21610919_06042022_2104060065 (на сумму сумма); 19 апреля 2021 года - опцион маржируемый на продажу СОIN_19042021_376350_21610919_19042022_2104190047 (на сумму сумма); 04 мая 2021 года - опцион маржируемый на продажу FTCI_04052021_252726_21610919_04052022_21050400142 (на сумму в размере сумма). Итого на общую сумму сумма Опцион 7: приобретено 12,79 акций по цене - сумма за акцию, на дату исполнения цена акции - сумма, единовременная выплата - сумма. Опцион 8: приобретено 259,35 акции по цене - сумма за акцию, на дату исполнения цена акции - сумма единовременная выплата - сумма. Таким образом, в соответствии с условиями заключенного соглашения у ответчика возникла обязанность выплатить истцу: 17 июля 2021 года - сумма, что по состоянию на 09 ноября 2021 года составляло сумма Ответчику направлена претензия от 9 ноября 2021 года об оплате образовавшейся задолженности, которая оставлена без ответа и удовлетворения.

Определением Пресненского районный суда адрес от 31 января 2023 года гражданское дело по иску фио к ответчику ООО «Кью.Брокер» о взыскании задолженности по договору оказания брокерских услуг, государственной пошлины – оставлено без рассмотрения.

Истец в судебное заседание не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом, обеспечил явку своего представителя, который просил исковые требования удовлетворить в полном объеме.

Ответчик в судебное заседание не явился, явку своего представителя не обеспечил, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом

Третье лицо в судебное заседание не явилось, извещалось.

В данной связи, суд счел возможным рассмотреть дело при данной явке, в отсутствие неявившихся лиц.

Выслушав объяснения представителя истца, исследовав материалы дела, суд находит исковые требования необоснованными и не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с пунктом 1 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

Судом установлено, что 09 февраля 2021 года между ФИО1 и ООО ИК «КьюБиЭф» был заключен договор оказания брокерских услуг № БО-Ф-Н-0-01752 от 09 февраля 2021 года.

Юридической основой данных сделок являются:

а)Соглашение о предоставлении опциона на заключение договора (ст.429.2 ГК РФ); разовое либо в форме рамочного договора (ст.429.1 ГК РФ), имеющее предварительный характер;

б)Внебиржевой опционный договор, являющийся производным финансовым инструментом согласно пункту 2 Указания Банка России от 16.02.2015 № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов».

По Договору Истцом были приобретены внебиржевые опционные договоры (далее - Опционы) путем подачи поручений на заключение внебиржевого опционного договора в порядке, предусмотренном Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке (Приложение №18 к Договору), а также Соглашение об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров (Рамочный договор) (далее — Соглашение). Контрагентом (Продавцом по Опционам и Соглашению является ООО «Кью.брокер».

Подписывая поручение, ознакомление и согласие со всеми условиями Опциона, внебиржевого опционного договора, спецификации структурного продукта, являющейся неотъемлемой частью договора и поручения, в том числе с условиями досрочного расторжения договора, истец подтвердил свое ознакомление об общем характере и источниках конфликта интересов, в том числе, что стороной, за счет которой исполняются сделки, заключаемые на основании указанных документов, является ООО «Кью.брокер». подконтрольное контролирующему лицу брокера. В связи с этим возможно возникновение конфликта интересов.

Подавая поручение на покупку структурного продукта (заключение договора), покупатель тем самым подтверждает, что все риски, связанные с совершением подобных сделок и операций на рынке внебиржевых производных финансовых инструментов, являются приемлемыми для покупателя в полном объеме. Покупатель тем самым подтверждает, что он единолично несет все риски, связанные с совершением сделок и исполнением договора.

Согласно условиям внебиржевого опционного договора, покупатель опциона приобретает право получить единовременную денежную сумму в зависимости от изменения цены базисного актива при предъявлении требования в установленном договором порядке, а Продавец Опциона берет на себя обязательство уплатить данную денежную сумму в случае исполнения опциона.

При этом договор является производным финансовым инструментом, не предполагающим поставку базисного актива, а также не является офертой о приобретении иностранных финансовых инструментов или иностранных ценных бумаг. Цена базисного актива является только индикативным показателем, на базе которого определяются права и обязанности сторон.

В соответствии с пунктом 2.14 Опциона Общество (Брокер) является лицом, которое определяет сумму денежных средств, подлежащих передаче по Соглашению, предъявляет и получает требования, уведомления, предусмотренные Соглашением, а также совершает любые иные действия, необходимые для осуществления прим и исполнения обязанностей покупателя и продавца Опционов по Соглашению.

Заключение Обществом с ООО «Кью.брокер» сделок производилось в соответствии с брокерским договором и на основании поручения клиента, при этом Общество действовало в качестве комиссионера по поручению и за счет своих клиентов (ст. 990 ГК РФ).

B соответствии со ст. 993 ГК РФ Общество не несет ответственности перед клиентами (комитентами) за неисполнение сделки третьим лицом (ООО «Кью.брокер»).

Общество в соответствии с заключенным между Обществом и ООО «Кью.брокер» договором оказания брокерских услуг от 01.11.2019 № ЮБ- 288 регулярно информирует ООО «Кью.брокер» о суммах предстоящих выплат ООО «Кью.брокер» с целью погашения обязательств ООО «Кью.брокер» по заключенным внебиржевым опционным договорам путем направления уведомлений и информационных отчетов на адрес электронной почты client@q.broker, указанной в договоре от 01.11.2019 № ЮБ-288.

Денежные средства Истца на брокерском обслуживании находились и учитывались на специальном банковском счете ООО ИК «КьюБиЭф», предназначенном исключительно для хранения денежных средств клиентов профессионального участника, осуществляющего брокерскую деятельность.

Учетный счет Клиента (Брокерский счет Клиента) - специальный счет (совокупность счетов и/или Портфелей Клиента), открываемый Брокером в системах внутреннего учета каждому Клиенту для ведения учета активов Клиента, передаваемых Клиентом Брокеру в соответствии с настоящим Договором, а также операций и сделок, совершенных Брокером за счет и в интересах Клиента. Учетный счет Клиента открывается и ведется Брокером в соответствии с законодательством Российской Федерации в сфере финансовых рынков и не является банковским счетом по смыслу Гражданского Кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 3.1 Положения Банка России от 31.01.2017 N 577-П (ред. от 13.08.2020) "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (далее - Положение) ООО ИК «КьюБиЭф» открыло счет внутреннего учета для учета активов клиентов, в том числе Истца и ООО «Кью.брокер», а также всех операций и сделок с активами в рамках договоров оказания брокерских услуг.

В соответствии с пунктом 3.13 Положения Общество вело записи внутреннего учета по счету внутреннего учета клиента, которые содержали всю предусмотренную Положением информацию.

В целях исполнения пункта 9.1 Положения Общество составляло отчетность клиентам, в т.ч. Истцу, на основании записей внутреннего учета по счетам внутреннего учета, отчетность содержала также сведения об исполненных поручениях Клиента, на основании которых брокер (Общество) осуществлял сделки/операции, в том числе по исполнению обязательства клиента (истца) по переводу обеспечительного платежа с брокерского счета клиента (истца), за счет которого действует в качестве покупателя Общество, на брокерский счет продавца, от имени и за счет которого действует Общество (ООО «Кью.брокер»).

Операции по переводу денежных средств клиентов Общества, заключивших договоры оказания брокерских услуг, и заключивших между собой сделки, производятся Обществом в соответствии с п. 3.13 Положения по брокерским счетам клиентов Общества и отражаются в отчетности по договорам оказания брокерских услуг.

Таким образом, составление Отчетности по договорам оказания брокерских услуг предусмотрено нормативным актом Банка России, Отчетность по договорам оказания брокерских услуг является подтверждающим проведение операций и совершение сделок Брокером (Обществом) с активами клиентов (также как для кредитных организаций подтверждающим проведение операций по банковским счетам является банковская выписка, исполненное платежное поручение).

Указанные обстоятельства подтверждаются Приложением №1 к договору оказания брокерских услуг (Договор присоединения) Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания «КьюБиЭФ» регламент оказания Брокерских услуг ООО Инвестиционная Компания «КьюБиЭФ». а также прилагаемыми копией сообщения от 15.03.2018 № 45- 37/1898 НКО адрес, копией договора банковского счета в валюте Российской Федерации (специального брокерского счета) от 25.06.2012, электронными выписками из репозитория.

Все поданные Истцом поручения по Соглашению приняты и исполнены Обществом.

В связи с неисполнением Продавцом Опционов обязательств по возврату Единовременной выплаты по Опционам расчёты по поданному Истцом поручению не завершены.

Имущество истца, учитываемое по Договору, составляют Опционы и дебиторская задолженность ООО «Кью.брокер» по возврату единовременных выплат по Опционам.

В связи с отсутствием денежных средств ООО Кью.брокер в размере, необходимом для исполнения обязательства ООО Кью.брокер перед Покупателем, (ООО ИК «КьюБиЭф», действующим от своего имени, но за счет и в интересах клиента) ООО ИК «КьюБиЭф» не имеет возможности провести расчеты по Внебиржевым опционным договорам и Соглашению.

В соответствии с ч,1 ст.30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Общество проинформировало клиентов Общества о неисполнении Продавцом Опционов обязательств по Опционам путем раскрытия на сайте Общества сообщения по адресу: https://abfm.ru/files/supplement.pdf.

Общество в целях защиты прав и интересов клиентов Общества, заключивших внебиржевые опционные договоры с Контрагентом, направило в адрес Контрагента (Продавца Опционов) досудебную претензию (копия прилагается).

Подписывая Заявление на признание физического лица квалифицированным инвестором истец подтвердил, что осведомлен о повышенных рисках, связанных с финансовыми инструментами, об ограничениях, установленных законодательством Российской Федерации в отношении финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам, а также о том, что физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального Закона от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» не осуществляются выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда; также Истец подтвердил, что предоставленная им информация в ООО ИК «КьюБиЭф» в целях подтверждения соответствия условиям, позволяющим признать заявителя (Истца) в качестве Квалифицированного инвестора, является достоверной, полной и актуальной; также Истец подтвердил готовность предоставить дополнительные документы по запросу ООО ИК «КьюБиЭф», подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором (копия прилагается).

Таким образом, истец самостоятельно принимал решение о подаче поручений Обществу на заключение сделок, осознавая при этом все возможные последствия своих действий.

Следовательно, истец, в части возврата ему имущества, переданного третьему лицу (ООО «Кью.брокер») по сделкам, которые в дальнейшем не были исполнены третьим лицом (ООО «Кью.брокер») не может рассматриваться в качестве кредитора Общества, а Общество, соответственно, не может быть признано просрочившим исполнение требований истца по денежным обязательствам.

С учетом вышеизложенного, факт отказа в части исполнения поручений Истца в деятельности Общества на текущий момент отсутствует.

Все поданные Истцом поручения по Опционам и Соглашению приняты и исполнены Обществом.

В связи с неисполнением Продавцом Опционов обязательств по возврату Единовременных выплат по Опционам и остатка Обеспечительного платежа по Соглашению расчеты по поданным Истцом поручениям не завершены, денежные средства от ООО «Кью.брокер» по указанным опционам не поступали.

В рамках проводимой Банком России «Проверки внебиржевых сделок в интересах клиентов с опционными контрактами — ПФИ (условия заключения, исполнения, расчетов)» установлено, что в анализируемом периоде Обществом заключались сделки с биржевыми и внебиржевыми опционами. Внебиржевые опционные договоры заключались в интересах учредителей управления, а также по поручению клиентов, находящихся на брокерском обслуживании. Сведения о количестве внебиржевых опционных договоров и объемах инвестированных денежных средств в разбивке по базисным активам и времени заключения договоров, приведены в Приложении 3.1 к Акту проверки. В соответствии с данными внутреннего учета Общества внебиржевые опционные договоры заключались по поручениям клиентов Общества (физических и юридических лиц), поданным на основании договоров о брокерском обслуживании, и встречным поручениям ООО «Кью.брокер» также направленным Обществом в рамках договора о брокерском обслуживании. Продавцом внебиржевых опционных договоров, заключенных в анализируемом периоде, являлось ООО «Кью.брокер», покупателями выступали иные клиенты Общества.

Кроме того, в соответствии с п. 1.6.1.10 Регламента Брокер обязуется возвратить Клиенту Активы, находящиеся на Брокерском счете, в случае аннулирования лицензии Брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг или прекращения действия Договора.

Согласно п. 5.5.1. Регламента, если иное не предусмотрено действующим законодательством РФ, правилами ТС, условиями, на которых Клиент присоединился к Регламенту, или Поручением Клиента на сделку, то при исполнении Поручения Клиента на сделку Брокер действует в качестве Комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента. В этом случае на действия Брокера и Клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору комиссии, в том числе следующие требования:

Поручение должно быть выполнено Брокером на наилучших возможных условиях для Клиента;

ценные бумаги, приобретенные Брокером за счет Клиента, становятся собственностью последнего;

Брокер не несет ответственности перед Клиентом в случае неисполнения обязательств контрагентом по сделке, заключенной Брокером за счет и в интересах Клиента в рамках настоящего Регламента, если только Стороны не

договорятся об ином:

в случае неисполнения обязательств контрагентом по сделке, заключенной за счет и в интересах Клиента в рамках настоящего Регламента, Брокер обязан незамедлительно известить Клиента, направив ему соответствующее сообщение.

В соответствии с п.п. 10.1, 10.2 Регламента Брокер несет ответственность за реальный действительный ущерб, понесенный Клиентом по вине Брокера, т.е. в результате подделки, подлога или грубой ошибки, вина за которые лежит на работниках Брокера, результатом которых стало любое неисполнение Брокером обязательств, предусмотренных Регламентом. Во всех иных случаях Брокер не несет ответственности за убытки Клиента, которые могут возникнуть, в том числе, в результате подделки в документах, разглашения паролей, используемых для идентификации сообщений Сторон.

Брокер несет ответственность за реальный действительный ущерб, возникший у Клиента в результате неправомерного использования Брокером доверенностей, предоставленных Клиентом в соответствии с Регламентом. Под неправомерным использованием доверенностей понимается их использование Брокером в целях, не предусмотренных настоящим Регламентом.

Таких обстоятельств по настоящему делу не установлено, и Истцом не предоставлено никаких доказательств, свидетельствующих о намерении ООО ИК "КЬЮБИЭФ" причинить вред клиенту.

При этом согласно п. 10.4 Регламента Брокер не несет ответственности, если из-за сложившейся на финансовых рынках конъюнктуры, он не смог выполнить Поручение Клиента, хотя и принял все необходимые и достаточные меры для этого, а в соответствии с п.10.7 Регламента 10.7. Брокер не отвечает по обязательствам эмитентов ценных бумаг.

Кроме того, согласно п.10.11 Регламента Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, предоставляемых Брокером. Клиент информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств, посредством ознакомления с «Декларацией о рисках» (Приложение №5 к Договору).

При таких обстоятельствах суд не находит оснований для удовлетворения исковых требований и взыскании денежных средств с ООО ИК «КьюБиЭф».

В силу ст. 98 ГПК РФ, не имеется оснований для взыскания с ответчика понесенных истцом расходов по оплате госпошлины.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 194 - 198 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ

В удовлетворении исковых требований ФИО1 к ООО ИК «КьюБиЭф» о взыскании задолженности по договору оказания брокерских услуг, государственной пошлины – отказать

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в течение месяца со дня принятия решения суда в окончательной форме через Пресненский районный суд адрес.

Судья Жребец Т.Е.