Результаты поиска

Решение по административному делу

Дело №5-157/2025 УИД 03 RS0002-01-2025-001823-25

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

19 мая 2025 года г. Уфа<АДРЕС>

Мировой судья судебного участка № 12 по Калининскому району г. Уфы Республики Башкортостан Бондарь Д.М., рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении нотариуса Лагойды <ФИО1>, <ДАТА2> рождения, уроженки <ОБЕЗЛИЧЕНО> паспорт <НОМЕР> <НОМЕР> выдан <ДАТА3>, зарегистрированной по адресу: <АДРЕС>,

установил:

Прокуратурой Калининского района г. Уфы Республики Башкортостан в соответствии п. 7 плана работы прокуратуры Республики Башкортостан на первое полугодие 2025 года проведена проверка исполнения нотариусом ФИО7 функций по защите прав и законных интересов граждан и юридических лиц при совершении нотариальных действий, в том числе при соблюдении законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма.

В ходе проверки установлено, что <ДАТА> нотариусом ФИО7 удостоверен предварительный договор купли-продажи, согласно которому <ФИО2> действующий по доверенности от имени гр. <ФИО3> обязуется в срок до <ДАТА5> продать индивидуальному предпринимателю <ФИО4> три объекта недвижимости: два нежилых помещения и земельный участок стоимостью 74 000 000,00 руб.

В предварительном договоре купли-продажи стороны согласовали условия, что денежная сумма в размере <ОБЕЗЛИЧЕНО> руб. уплачивается покупателем до подписания предварительного договора путем внесения денежных средств в депозит нотариуса, указанная сумма может быть получена в любое время после подписания предварительного договора, оставшаяся денежная сумма в размере <ОБЕЗЛИЧЕНО> руб. будет уплачиваться покупателем индивидуальным предпринимателем <ФИО4> до подписания основного договора купли-продажи путем внесения денежных средств в депозит нотариуса.

<ДАТА6> нотариусом было получено в электронном виде заявление от индивидуального предпринимателя <ФИО4> о принятии на депонирование безналичных денежных средств в сумме <ОБЕЗЛИЧЕНО> руб., <ДАТА4> нотариусом выдано распоряжение о списание средств получателю <ФИО3> в счет оплаты по предварительному договору купли-продажи.

<ДАТА7> нотариусом удостоверен основной договор купли-продажи, согласно которому <ФИО2> действующий по доверенности от имени гр. <ФИО3> обязуется в срок до <ДАТА5> продать индивидуальному предпринимателю <ФИО4> три объекта недвижимости: два нежилых помещения и земельный участок стоимостью 74 000 000,00 руб.

<ДАТА8> нотариусом было получено в электронном виде заявление от индивидуального предпринимателя <ФИО4> о принятии на депонирование безналичных денежных средств в сумме <ОБЕЗЛИЧЕНО> руб., <ДАТА7> нотариусом выдано распоряжение о списании средств получателю <ФИО3> в счет оплаты по предварительному договору купли-продажи.

В соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» требования в отношении идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, установления иной информации о клиенте, обновления информации о них, оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и отнесения клиента к одной из групп риска совершения подозрительных операций в зависимости от степени (уровня) риска совершения им подозрительных операций, принятия мер по снижению риска совершения клиентом подозрительных операций, предоставления в уполномоченный орган по его запросу информации, применения и отмены мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, информирования уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, организации внутреннего контроля, фиксирования сведений (информации), отказа клиенту в приеме на обслуживание, хранения информации, оценки возможности использования новых услуг и (или) программно-технических средств в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и принятия мер по результатам этой оценки, направленных на снижение (минимизацию) данной возможности, приема на обслуживание и обслуживания публичных должностных лиц, распространяются на нотариусов. <ДАТА10> между Росфинмониторингом и Федеральной нотариальной палатой заключено соглашение о сотрудничестве и организации информационного взаимодействия, в соответствии с которым МРУ Росфинмониторинга передают в нотариальные палаты субъектов Российской Федерации сводную статистическую информацию о предоставлении нотариусами сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. Согласно п. 3.1.4 главы 3 «Кодекса профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации» нотариус обязан уведомлять уполномоченные органы в случаях, предусмотренных законодательством, о сделках или финансовых операциях, которые осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма. В соответствии с п. 11 приказа Росфинмониторинга от 08.02.2022 года № 18 «Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в целях выявления операций (сделок), осуществление которых может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма, в отношении информации, указанной в пп. «б» п. 3, п. 4, пп. «а» п. 5, п. 6 настоящих Особенностей, организации, индивидуальные предприниматели, лица, указанные в статье 7.1 Федерального закона, используют перечень признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), приведенный в приложении к настоящим Особенностям, и описание кодов данных признаков, размещенное на официальном сайте Росфинмониторинга в разделе «Документы Росфинмониторинга». В соответствии с п. 4.7 Правил нотариус информирует Росфинмониторинг о подозрительной операции (сделке) при наличии высокого или среднего уровня риска. Согласно Методическим рекомендациям от <ДАТА12> при принятии денежных средств в депозит нотариусам рекомендуется запрашивать у клиента документы/информацию, подтверждающие реальность экономических отношений и возникновения обязательств, проверять основания возникновения прав кредитора и обязанностей должника. Согласно разделу 2 Методических рекомендаций от <ДАТА12>, подготовленных Росфинмониторингом, критерием возможной квалификации нотариусом операции как подозрительной является обращение кредитора к нотариусу спустя короткий промежуток времени после внесения денежных средств в депозит нотариуса. Приказом Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010 года утверждены положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила).

Так, в соответствии с Правилами к признакам необычных сделок относятся внесение в депозит нотариуса денежных средств и ценных бумаг и списание (снятие) с депозита нотариуса ценных бумаг и денежных средств, в т.ч. в наличной форме (код 4604, приложение № 2 Правил), деятельность, связанная с совершением сделок с недвижимым имуществом и/или оказанием посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом (пункт 4, приложение № 3 Правил). Вместе с тем, указанные операции, подлежащие квалификации в качестве подозрительных и, сведения о которых направляются в Росфинмониторинг, нотариусом ФИО7 в уполномоченный орган не представлены. Приказом нотариуса ФИО7 <НОМЕР> от <ДАТА14> обязанности Специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма возложены на нотариуса нотариального округа г. Уфа Республики Башкортостан ФИО7 Свидетельством АНО ДПО «Центр научно-методического обеспечения нотариальной деятельности» серии ПЗ <НОМЕР> подтверждается, что ФИО7 прошла обучение в форме повышения уровня знаний по программе: «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в АНО ДПО «Центр научно-методического обеспечения нотариальной деятельности» в объеме 8 академических часов. <ДАТА15> прокуратурой Калининского района г. Уфы Республики Башкортостан в отношении нотариуса ФИО7 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ. На рассмотрение дела об административном правонарушении ФИО7 не явилась, о времени и месте рассмотрения дела извещена надлежащим образом, поступило ходатайство о рассмотрении дела без ее участия. В судебном заседании защитник-адвокат <ФИО5> заявил письменное ходатайство о прекращении производства по делу об административном правонарушении, суду пояснил материалами дела достоверно установлено <ДАТА4> и <ДАТА7> сделку удостоверяла врио нотариуса <ФИО6>, ФИО7 отсутствовала на рабочем месте и не могла физически удостоверять эти сделки, в связи с этим считает, что, ФИО7 является не надлежащим субъектом и не могла совершить административное правонарушение. В связи с этим просит производство по делу об административном правонарушении, предусмотренной ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении ФИО7 прекратить.

Суд, выслушав лиц, исследовав материалы дела, приходит к следующему. В соответствии п. 1 и подп. 2 п. 1 ст. 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» требования в отношении идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, установления иной информации о клиенте, обновления информации о них, оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и отнесения клиента к одной из групп риска совершения подозрительных операций в зависимости от степени (уровня) риска совершения им подозрительных операций, принятия мер по снижению риска совершения клиентом подозрительных операций, предоставления в уполномоченный орган по его запросу информации, применения и отмены мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, информирования уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, организации внутреннего контроля, фиксирования сведений (информации), отказа клиенту в приеме на обслуживание, хранения информации, оценки возможности использования новых услуг и (или) программно-технических средств в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и принятия мер по результатам этой оценки, направленных на снижение (минимизацию) данной возможности, приема на обслуживание и обслуживания публичных должностных лиц, установленные подпунктами 1, 1.1, 2, 3, 3.1, 3.2, 5, 6 и 6.1 пункта 1, пунктами 2, 2.2, 4 и 5.14 статьи 7, подпунктами 1, 3, 4 и 5 пункта 1, пунктами 3 и 4 статьи 7.3, пунктом 2 статьи 7.5 настоящего Федерального закона, распространяются на: нотариусов при совершении действий, связанных с подготовкой или осуществлением операций и сделок, указанных в подпункте 1 настоящего пункта, при совершении нотариальных действий, указанных в пункте 1 (в отношении сделок, определенных уполномоченным органом по согласованию с Федеральной нотариальной палатой), пунктах 12, 13 и 35 части первой статьи 35 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I. В силу п. 2 ст. 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» при наличии у нотариуса любых оснований полагать, что операция, сделка, нотариальное действие, указанные в подпункте 2 пункта 1 настоящей статьи, либо ихсовокупность осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, он обязан уведомить об этом уполномоченный орган. Действия нотариусов при соблюдении закона регламентируются «Правилами внутреннего контроля». Данные правила должны быть разработаны с учетом требований Постановления Правительства от 14.07.2021 года №188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами», которые должны быть утверждены нотариусом. Согласно статье 20 "Основ законодательства Российской Федерации о нотариате" (утв. ВС РФ <ДАТА19> N 4462-1) замещение временно отсутствующего нотариуса представляет собой передачу его полномочий по осуществлению нотариальной деятельности в случае временного отсутствия нотариуса или временной невозможности исполнения им своих обязанностей по уважительной причине. Порядок замещения временно отсутствующего нотариуса определяется федеральным органом юстиции совместно с Федеральной нотариальной палатой. Из материалов дела следует, что <ДАТА20> нотариусом нотариального округа город Уфа Республики Башкортостан ФИО7 утверждены «Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространению оружия массового уничтожения, при обращении за совершением нотариального действия» (далее - Правила). В соответствии с п. 1.3 Программы осуществления внутреннего нотариусом контроля утвержденные Правилами в случае временного отсутствия нотариуса ответственность за исполнение законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ возлагается на лицо, замещающего временно отсутствующего нотариуса в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о нотариате. Согласно приказу Управления Министерства юстиции Российской Федерации по Республике Башкортостан от <ДАТА21> <НОМЕР> помощник нотариуса ФИО7 - <ФИО6> на весь срок действия трудового договора наделена с <ДАТА21> правом исполнять обязанности по осуществлению нотариальной деятельности нотариуса нотариального округа г. Уфа Республики Башкортостан ФИО7 на весь период временного отсутствия нотариуса по уважительным причинам.

В анкетах клиента (сведения, установленные нотариусом в результате идентификации клиента) от <ДАТА4> и от <ДАТА7> работник, принявший решение о приеме клиента на обслуживание, заполнившего (обновившего) анкету, а также подписавший данные анкеты является <ФИО6>, временно исполняющий обязанности нотариуса. Предварительный договор от <ДАТА4> и договор купли-продажи доли нежилого помещения от <ДАТА7> удостоверен также <ФИО6> - временно исполняющий обязанности нотариуса. Таким образом судом установлено, что <ДАТА4> и <ДАТА7> анкеты клиента, предварительный договор от <ДАТА4>, договор купли-продажи доли нежилого помещения от <ДАТА7> нотариусом ФИО7 не удостоверялись, а были удостоверены иным лицом -временно исполняющим обязанности нотариуса ФИО7 - <ФИО6> Данное обстоятельство имеет существенное значение для рассмотрения настоящего дела об административном правонарушении. Согласно п. 2 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению в связи с отсутствием состава административного правонарушения. При таких обстоятельствах, производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении нотариуса ФИО7 подлежит прекращению на основании п. 2 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

В соответствии со ст. ст. 24.5 ч. 1 п. 2, 29.9, 29.10 КоАП РФ мировой судья,

постановил:

производство по делу об административном правонарушении в отношении нотариуса Лагойды <ФИО1> по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ прекратить в связи с отсутствием состава административного правонарушения. Постановление может быть обжаловано в течение десяти дней в Калининский районный суд г. Уфы Республики Башкортостан через мирового судью.

Мировой судья Д.М. Бондарь