Постановление по делу № 05-0250/39/2025 от 04.04.2025

УИД 56MS0052-телефон-телефон

дело № 05-0250/39/2025

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

адрес дата

Резолютивная часть постановления оглашена дата

Мотивированное постановление изготовлено дата

Мировой судья судебного участка № 6 адрес,

при секретаре фио,

при участии старшего помощника прокурора адрес фио,

лица, привлекаемого к административной ответственности, нотариуса фио,

рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении фио, ...паспортные данные, гражданки Российской Федерации, имеющей высшее образование, работающей нотариусом адрес, не состоящей в браке, зарегистрированной и паспортные данные......,

УСТАНОВИЛ:

Нотариус фио, осуществляющая свою трудовую деятельность по адресу: адрес, в период времени с дата по дата, удостоверив доверенности на распоряжение банковскими счетами, соответствующие признакам подозрительности, не исполнила требования законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, что повлекло непредоставление в уполномоченный орган сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных ч. 1.1 ст. 15.12 КоАП РФ.

При рассмотрении дела об административном правонарушении нотариус фио вину в совершении инкриминируемого правонарушения не признала и пояснила, что постановление в отношении нее вынесено незаконно, необоснованно, в отсутствие повода к возбуждению дела об административном правонарушении, с нарушением срока составления (незамедлительно после выявления совершения административного правонарушения), при этом постановление не содержит указания на время совершения и событие конкретного административного правонарушения. Полагала производство по делу об административном правонарушении подлежащим прекращению в связи с отсутствием события административного правонарушения и отсутствием состава административного правонарушения. В постановлении отсутствует указание на конкретные нарушения законодательства, составляющие событие правонарушения, а именно, перечень нотариальных действий, совершенных в приведенный в постановлении период времени (с дата по дата), в связи с которыми, по мнению заместителя прокурора, не исполнены требования законодательства. Полагала, что не является субъектом вмененного административного правонарушения. Ссылаясь на положения пп. 2 п. 1 ст. 7.1 Федерального закона от дата №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в редакции, применяемой с дата), Приказ Росфинмониторинга от дата №333 «Об определении удостоверяемых нотариусом сделок, предусмотренных подпунктом 2 пункта 1 статьи 7.1 Федерального закона от дата № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (вступил в силу дата), в соответствии с которыми доверенность физического лица на управление счетами (вкладами), электронными средствами платежа и распоряжение денежными средствами, находящимися на счетах (вкладах), и электронными денежными средствами, в том числе, доверенность, выдаваемая физическим лицом в порядке передоверия на вышеуказанные полномочия отнесена к видам сделок, подлежащих внутреннему контролю в деятельности нотариуса, полагала, что законодательством не предусмотрено безусловное информирование нотариусом Росфинмониторинга о каждой операции, имеющей признаки подозрительности (необычные операции), а только в случае, если имеются основания полагать, что операция (нотариальное действие) осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. Указала, что в постановлении не дана должная оценка правилам внутреннего контроля, утвержденным нотариусом, которые являются основополагающим документом, предусматривающим работу в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма. В спорный период ею не удостоверялись доверенности, в отношении которых имелись и сохранялись бы подозрения в том, что совершение нотариального действия может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма.

Старший помощник прокурора адрес фио на привлечении нотариуса фио к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ настаивал в связи с наличием в ее действиях состава административного правонарушения.

Заслушав участвующих в деле лиц, исследовав материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

Согласно части 2 статьи 15.27 КоАП РФ действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до сумма прописью; на юридических лиц - от двухсот тысяч до сумма прописью или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Частью 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 названной статьи.

Правовые основы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, регламентированы Федеральным законом от дата №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон №115-ФЗ).

На основании п. 1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента РФ от дата № 808 «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу», Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в этой сфере, по координации соответствующей деятельности федеральных органов исполнительной власти, других государственных органов и организаций, а также функции национального центра по оценке угроз национальной безопасности, возникающих в результате совершения операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, и по выработке мер противодействия этим угрозам.

Федеральным законом от дата № 222-ФЗ уточнены обязанности субъектов ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, в том числе установлена обязанность нотариуса по применению предусмотренных п. 1 данной статьи мер при удостоверении сделок, определенных Росфинмониторингом по согласованию с Федеральной нотариальной палатой.

Согласно приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от дата № 333 «Об определении удостоверяемых нотариусом сделок, предусмотренных подп. 2 п. 1 ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ» в перечень таких сделок вошли удостоверение: договора возмездного отчуждения (в том числе купли-продажи, мены, уступки права требования (цессии), отступного) недвижимого имущества; договора возмездного отчуждения (в том числе купли-продажи, мены, уступки права требования (цессии), отступного) ценных бумаг, долей в уставном капитале ООО; договора займа (включая договоры конвертируемого займа, договоры уступки прав требований (цессии) по договорам займа); договора дарения недвижимого имущества, за исключением договора между лицами, находящимися в родственных отношениях или в браке; доверенность физлица на управление счетами (вкладами), электронными средствами платежа и распоряжение денежными средствами, находящимися на счетах (вкладах), и электронными денежными средствами, в том числе доверенность, выдаваемая физлицом в порядке передоверия на вышеуказанные полномочия; медиативного соглашения, предметом которого является урегулирование спора имущественного характера; договора доверительного управления имуществом (недвижимым имуществом, ценными бумагами или долями в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью), кроме договора доверительного управления наследственным имуществом; заявления участника ООО о выходе из общества.

Таким образом, в соответствии со ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ нотариусы исполняют обязанности финансового контроля. Правовое наделение нотариусов функциями противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма закреплено в Основах законодательства Российской Федерации о нотариате и Кодексе профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации.

Часть 4 ст. 16 Основ запрещает совершать нотариальные действия, не соответствующие закону. Норма фактически возлагает на нотариуса публичные правоохранительные функции, заключающиеся в осуществлении контроля законности при совершении нотариальных действий.

Целью нотариального контроля являются обеспечение законности при совершении нотариальных действий, обеспечение прав граждан и предупреждение правонарушений.

Согласно абз. 2 п. 2 ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ при наличии у нотариуса любых оснований полагать, что операция, сделка, нотариальное действие, указанные в подп. 2 п. 1 настоящей статьи, либо их совокупность осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, он обязан уведомить об этом уполномоченный орган.

Общие основания отнесения операций к числу подозрительных установлены п. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ, к ним относятся: запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели; выявление неоднократного совершения операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных настоящим Федеральным законом; иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

На нотариусов в силу закона возложена обязанность принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, к числу которых в соответствии с абзацем вторым статьи 4 Федерального Закона №115-ФЗ относятся организация и осуществление внутреннего контроля.

Постановлением Правительства Российской Федерации от дата № 1188 утверждены Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами (далее - Требования к правилам внутреннего контроля).

Пунктом 3 указанных Требований к правилам внутреннего контроля установлено, что правила внутреннего контроля разрабатываются в соответствии с законодательством Российской Федерации и утверждаются непосредственно нотариусом.

Согласно п. 26 Постановления Правительства Российской Федерации от дата № 1188 нотариус в программу выявления операций правил внутреннего контроля включает признаки, указывающие на необычный характер операции (сделки), утвержденные Росфинмониторингом.

В соответствии с п. 11 Приказа Росфинмониторинга от дата №18 «Об утверждении Особенностей представления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом от дата №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в целях выявления операций (сделок), осуществление которых может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма, в отношении информации, указанной в пп. «б» п. 3, п. 4 -6 настоящих Особенностей, нотариусы используют перечень признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), приведенный в приложении к настоящим Особенностям, и описание кодов данных признаков, размещенное на официальном сайте Росфинмониторинга в разделе «Документы Росфинмониторинга».

В соответствии со справочником кодов видов признаков необычных операций (сделок), информация о которых представляется в Росфинмониторинг (Приложение №5 к размещенному на сайте Росфинмониторинга в разделе «Документы Росфинмониторинга» Описанию структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями представления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом от дата №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от дата №18», добавлен код 4612 «Удостоверение доверенности физического лица на право открытия счетов и распоряжения денежными средствами, находящимися на счетах в кредитных организациях, от имени доверителя».

Таким образом, для нотариусов предусмотрен отдельный признак подозрительной операции при совершении нотариальных действий по удостоверению доверенности на право управления счетом – 4612 «Удостоверение доверенности физического лица на право открытия счетов и распоряжения денежными средствами, находящимися на счетах в кредитных организациях, от имени доверителя».

На основании ст. 7.1 Федерального закона №115-ФЗ и п. 4 Постановления Правительства РФ от дата № 569 «Об утверждении Правил передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации» (далее - Правила) уведомление в Росфинмониторинг о подозрительной операции должно быть направлено в течение 3 рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующей сделки или финансовой операции.

Аналогичные положения содержатся в п. 21 Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от дата № 18 «Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от дата №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Вина нотариуса фио в совершении инкриминируемого ей деяния подтверждается материалами дела:

- постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от дата, в соответствии с которым нотариус фио, осуществляющая свою трудовую деятельность по адресу: адрес, в период времени с дата по дата, удостоверила 209 доверенностей на распоряжение банковскими счетами, соответствующих признакам подозрительности, и не исполнила требования законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, что повлекло непредоставление в уполномоченный орган сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных ч. 1.1 ст. 15.12 КоАП РФ;

- сообщением МРУ Росфинмониторинга по ПФО от дата, согласно которому, ссылаясь на положения п. 2 ст. 7, п. 2 ст. 7.1 Федерального закона от дата №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», требования к правилам внутреннего контроля нотариусов, утвержденных Постановлением Правительства РФ от дата №1188, п. 11 Приказа Росфинмониторинга от дата №18 и справочник кодов видов признаков необычных операций (сделок), информация о которых представляется в Росфинмониторинг, по имеющейся информации нотариусом нотариальной палаты адрес фио (№56/93-н/56) в дата удостоверены доверенности на распоряжение банковскими счетами, соответствующие признакам подозрительности, при этом сведения в уполномоченный орган в установленном порядке не поступали;

- ответом нотариуса фио на запрос прокуратуры адрес от дата, согласно которому общее количество доверенностей, удостоверенных в дата, на право открытия счетов и распоряжений денежными средствами, находящимися на счетах в кредитных организациях от имени доверителя, составляет 194, в дата указанный вид доверенностей отдельно не обрабатывался для целей, указанных в подп. 2 пункта 1 статьи 7.1 Федерального закона от дата №115-ФЗ, внутренний контроль не осуществлялся;

- ответом нотариуса фио на требование прокуратуры адрес о предоставлении информации о том, кем приходятся друг другу лица, оформившие доверенность на право открытия счетов и распоряжение денежными средствами, находящимися на счетах в кредитных организациях от имени доверителя;

- объяснениями нотариуса фио от дата, согласно которым исходя из данных, содержащихся в реестрах регистрации нотариальных действий за дата, путем выборки и анализа положений ст. 7.1 Федерального закона от дата №115-ФЗ в дата выявлено 194 доверенности, содержащих, в том числе, признак подозрительности «Удостоверение доверенности физического лица на право открытия счетов и распоряжения денежными средствами, находящимися на счетах в кредитных организациях, от имени доверителя». Однако, поскольку указанный вид нотариальных действий не входил в перечень операций, которые подлежат внутреннему контролю нотариусом в соответствии со статьей 7.1 Федерального закона от дата №115-ФЗ, сведения о наличии признаков подозрительности при совершении нотариальных действий по удостоверению доверенностей – 4612 в Федеральную службу по финансовому мониторингу по указанным доверенностям не направлялись. Исходя из данных, содержащихся в реестрах регистрации нотариальных действий за дата, путем выборки и анализа положений ст. 7.1 Федерального закона от дата №115-ФЗ в дата с дата по дата выявлено 15 доверенностей от имени физических лиц с различными полномочиями, включающими, в том числе, право открытия счетов и распоряжения денежными средствами, находящимися на счетах в кредитных организациях. По указанным доверенностям проведен внутренний контроль в целях ПДО/ФТ/ФРОМУ, при их удостоверении составлены анкеты, предусмотренных Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, при обращении за совершением нотариального действия, утвержденные приказом нотариуса адрес фио №1, в результате им была присвоена низкая степень (уровень) риска, в соответствии с чем сведения о наличии признака подозрительности при совершении нотариальных действий по удостоверению доверенности на право управления счетом – 4612 в Федеральную службу по финансовому мониторингу не направлялись.

Указанные доказательства получены с соблюдением требований ст. 26.2 КоАП РФ, являются допустимыми и достоверными, оснований им не доверять не имеется. Совокупность доказательств является достаточной для принятия решения по делу.

Оценив в совокупности представленные доказательства, судья находит вину нотариуса фио в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, установленной.

Довод нотариуса фио о том, что нотариус не является субъектом административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, поскольку нотариус не является должностным лицом, суд полагает несостоятельным, основанным на неправильном толковании закона.

В соответствии со ст. 8 Основ законодательства РФ «О нотариате» нотариусы имеют право нанимать и увольнять работников. При приеме на работу работников нотариус выступает в качестве работодателя и на него в полной мере распространяются права и обязанности работодателя, предусмотренные Трудовым кодексом РФ.

Согласно ст. 20 Трудового кодекса РФ нотариусы, вступившие в трудовые отношения с работниками в целях осуществления своей деятельности, несут перед работниками, вступившими с ними в трудовые отношения, все те обязанности, которые Трудовой кодекс РФ возлагает на работодателей – индивидуальных предпринимателей.

В силу примечания к ст. 2.4 КоАП РФ лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, совершившие административные правонарушения, несут ответственность как должностные лица, что также подтверждается сложившейся судебной практикой Верховного Суда Российской Федерации (постановления Верховного Суда Российской Федерации от дата №26-АД10-1, от дата №26-АД10-3).

Соответственно, применительно к вменяемому фиоВ правонарушению последняя несет ответственность как должностное лицо.

Вопреки доводам нотариуса фио в постановлении о возбуждении дела об административном правонарушении отражены все необходимые сведения, в том числе, время, место совершения правонарушения, событие правонарушения.

Довод нотариуса фио о вынесении постановления не в день выявления правонарушения не является существенным процессуальным нарушением, влекущим признание протокола недопустимым доказательством.

При решении вопроса о назначении административного наказания следует учесть характер и степень общественной опасности совершенного административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, а также наличие обстоятельств, смягчающих административную ответственность.

Обстоятельств, смягчающих либо отягчающих административную ответственность нотариуса фио, не установлено.

На основании изложенного, с учетом личности правонарушителя, характера и тяжести правонарушения, всех обстоятельств дела, суд приходит к выводу о назначении нотариусу фио наказания в виде административного штрафа в размере сумма.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 29.9, 29.10 КоАП РФ, судья

ПОСТАНОВИЛ:

признать нотариуса фио виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ей наказание в виде в виде административного штрафа в размере сумма.

Реквизиты для оплаты штрафа:

Получатель: Комитет по обеспечению деятельности мировых судей адрес, КПП телефон, ИНН телефон, ОКТМО телефон, счет 03100643000000015300, Отделение Оренбург//УФК по адрес, л/счет телефон, БИК телефон, КБК 82011601203019000140, УИН 0347239600525002502515111.

Разъяснить, что в соответствии с ч. 1 ст. 32.2 КоАП РФ сумма административного штрафа должна быть уплачена лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления данного постановления в законную силу, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки.

В силу ст. 20.25 КоАП РФ неуплата административного штрафа в установленный законом срок влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного штрафа, но не сумма прописью, либо административный арест на срок до 15-ти суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов.

Постановление может быть обжаловано в Ленинский районный суд адрес через мирового судью в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Мировой судья фио

адрес № 6

адрес

адрес каб.508

адрес, телефон

телефон/факс телефон-76

е-mail: len6-pms@kodms.ru

web-cait-http://len6. kodms.ru

фио

адрес,

д. 45, кв. 88

Заместителю прокурора адрес фио

адрес, адрес

Мировой судья судебного участка № 6 адрес направляет Вам копию постановления по делу № 05-0250/39/2025 для сведения.

Мировой судья фио

адрес № 6

адрес

адрес каб.508

адрес, телефон

телефон/факс телефон-76

е-mail: len6-pms@kodms.ru

web-cait-http://len6. kodms.ru

фио

адрес,

д. 45, кв. 88

Заместителю прокурора адрес фио

адрес, адрес

Мировой судья фио