Дело <НОМЕР> УИД 55MS0045-01-2023-004986-94
ПОСТАНОВЛЕНИЕ о назначении административного наказания
<ДАТА1> г. <АДРЕС>
Мировой судья судебного участка <НОМЕР> в Кировском судебном районе в городе <АДРЕС> Рассказова Т.А., рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении ФИО1, <ДАТА2> рождения, зарегистрированного по адресу: <АДРЕС> область, <АДРЕС>
УСТАНОВИЛ:
Прокуратурой Кировского административного округа г. <АДРЕС> в отношении должностного лица - генерального директора Общества с ограниченной ответственностью "Метры" ФИО1 вынесено постановление от <ДАТА3> о возбуждении дела об административном правонарушении, согласно которому: Прокуратурой Кировского административного округа г. <АДРЕС> на основании поручения прокуратуры области, согласно информации МРУ Росфинмониторинга по СФО <НОМЕР> 7/2-18-2023/10007-23-20520001 от <ДАТА4> проведена проверка соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в деятельности ООО "Метры". В соответствии со статьей 2 Федерального закона от <ДАТА5> N 35-ФЗ "О противодействии терроризму" противодействие терроризму в Российской Федерации основывается на принципе приоритета мер предупреждения терроризма, в том числе по выявлению и последующему устранению причин и условий, способствующих совершению террористических актов.
Согласно ст. ст. 3, 4 Федерального закона от <ДАТА6> N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
Организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих в себя разработку правил внутреннего контроля и в установленных настоящим Федеральным законом случаях целевых правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - целевые правила внутреннего контроля), а также назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля и целевых правил внутреннего контроля.
Осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, включающая в себя в том числе выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров, а также в установленных настоящим Федеральным законом случаях целевых правил внутреннего контроля.
К мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, относятся организации и осуществление внутреннего контроля.
В силу статьи 5 Федерального закона <НОМЕР> 115 к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе, организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.
Как предусмотрено пунктом 7 части 1, частью 2 статьи 7 Федерального закона N 115, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации; разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Постановлением Правительства РФ от <ДАТА7> N 209 (ред. от <ДАТА8>) утверждено Положение о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям (далее - Положение).
Согласно п. 7 Положения, информация представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу в электронной форме путем использования личного кабинета либо на машинном носителе.
Постановлением Правительства РФ от <ДАТА9> N 804 (в ред. от <ДАТА8>) утверждены Правила определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей. В силу требования пп. 20, 20 (1), 21 данных Правил, информация о включении в перечень или об исключении из перечня организаций и (или) физических лиц, а также о внесении корректировок в содержащиеся в перечне сведения об организациях и (или) о физических лицах вместе с актуальной информацией об организациях и о физических лицах, включенных в перечень (далее - Перечень), размещается на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Доведение информации, предусмотренной пунктами 20 и 20 (1) настоящих Правил, до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей осуществляется путем обеспечения доступа этих организаций и индивидуальных предпринимателей к такой информации через их личные кабинеты.
В соответствии со ст. 5 Федерального закона от <ДАТА6> N 115-ФЗ, ООО "Метры" относится к организациям оказывающим посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
В нарушение вышеуказанных требований законодательства ООО "Метры" не использует перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, не используют список лиц, в отношении которых действует решение комиссии о замораживании (блокировании) принадлежащих им денежных средств и иного имущества. Кроме того, ООО "Метры" в органы Росфинмониторинга не предоставляется информация о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (сообщения по ф. 3-ФМ).
ООО "Метры" зарегистрировано в качестве юридического лица на основании свидетельства о государственной регистрации юридического лица <НОМЕР> 185543022950 от <ДАТА10> Основным видом деятельности ООО "Метры" согласно общероссийскому классификатору видов экономической деятельности является деятельность рекламных агентств, дополнительными видами деятельности являются: торговля розничная по почте или по информационно-коммуникационной сети Интернет, деятельность вспомогательная прочая в сфере финансовых услуг, кроме страхования и пенсионного обеспечения, деятельность страховых агентов и брокеров, покупка и продажа собственного недвижимого имущества, аренда и управление собственным или арендованным недвижимым имуществом, деятельность агентств недвижимости за вознаграждение или на договорной основе, управление недвижимым имуществом за вознаграждение или на договорной основе, деятельность в области права, представление в средствах массовой информации.
Согласно п. 15.1 Устава ООО "Метры" руководство текущей деятельностью общества осуществляет генеральный директор ООО "Метры".
Генеральным директором ООО "Метры" является ФИО1 В судебном заседании помощник прокурора Кировского административного округа г. <АДРЕС> ФИО2 поддержал постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от <ДАТА3>, вынесенное в отношении должностного лица - генерального директора Общества с ограниченной ответственностью "Метры" ФИО1 В судебное заседание ФИО1 не явился, о времени и месте судебного разбирательства извещен надлежащим образом, ходатайств об отложении рассмотрения дела не представил.
На основании ч. 2 ст. 25.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении. Выслушав помощника прокурора Кировского административного округа г. <АДРЕС> ФИО2, изучив материалы дела об административном правонарушении, суд приходит к следующему. Ответственность по ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях наступает за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. Как установлено в судебном заседании, ООО "Метры" не использует перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, не используют список лиц, в отношении которых действует решение комиссии о замораживании (блокировании) принадлежащих им денежных средств и иного имущества, кроме того, ООО "Метры" в органы Росфинмониторинга не предоставляется информация о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (сообщения по ф. 3-ФМ). Вина должностного лица - генерального директора Общества с ограниченной ответственностью "МетрыГ" в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, установлена и подтверждается исследованными в судебном заседании материалами дела:
- постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от <ДАТА3>,
- объяснением ФИО1 к постановлению о возбуждении дела об административном правонарушении от <ДАТА3>, согласно которому, с нарушением он согласен, нарушения будут устранены, просит ограничиться предупреждением; - Уставом Общества с ограниченной ответственностью "Метры", согласно которому ООО "Метры" осуществляет следующие виды деятельности согласно общероссийскому классификатору видов экономической деятельности: торговля розничная по почте или по информационно-коммуникационной сети Интернет, деятельность вспомогательная прочая в сфере финансовых услуг, кроме страхования и пенсионного обеспечения, деятельность страховых агентов и брокеров, покупка и продажа собственного недвижимого имущества, аренда и управление собственным или арендованным недвижимым имуществом, деятельность агентств недвижимости за вознаграждение или на договорной основе, управление недвижимым имуществом за вознаграждение или на договорной основе, деятельность в области права, представление в средствах массовой информации; - Свидетельством о постановке на учет в налоговом органе юридического лица - Общество с ограниченной ответственностью "Метры"
- сведениями об юридических лицах, не имеющих действующие личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, в числе которых указано ООО "Метры". Действия должностного лица - генерального директора Общества с ограниченной ответственностью "Метры" ФИО1 правильно квалифицированы по ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях - как неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. К обстоятельствам, смягчающим административную ответственность в соответствии со ст. 4.2 КоАП РФ, суд относит признание ФИО1 вины в совершении административного правонарушения.
Обстоятельств, отягчающих административную ответственность в соответствии со ст. 4.3 КоАП РФ, судом не установлено.
При назначении вида и размера наказания суд учитывает обстоятельства совершения административного правонарушения, данные о личности должностного лица, и считает правомерным подвергнуть должностное лицо - генерального директора Общества с ограниченной ответственностью "Метры" ФИО1 административному наказанию в виде предупреждения. На основании изложенного и руководствуясь ст. 29.9, 29.10 КоАП РФ мировой судья,
ПОСТАНОВИЛ:
Признать ФИО1 виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить наказание в виде предупреждения. Постановление может быть обжаловано в <АДРЕС> районный суд г. <АДРЕС> через мирового судью в течение 10 суток со дня получения копии постановления.
Мировой судья: Т.А.Рассказова