Решение по делу № 2-228/2023 от 05.04.2023 - о взыскании долга в размере непогашенной номинальной стоимости облигаций и накопленного купонного дохода.

Дело №2-228/2023 (2-3241/2022)

УИД 03RS0015-01-2022-004393-17

РЕШЕНИЕ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

г. Салават 5 апреля 2023 г.

Салаватский городской суд Республики Башкортостан в составе:

председательствующего судьи Е.А.Якуниной

при секретаре А.С. Коломиец,

с участием представителя истца ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ФИО2 к обществу с ограниченной ответственностью «ТЭК Салават» о взыскании долга в размере непогашенной номинальной стоимости облигаций и накопленного купонного дохода,

УСТАНОВИЛ:

Истец ФИО2 обратился с указанным исковым заявлением, в котором просит взыскать с ответчика ООО «ТЭК Салават» в свою пользу непогашенную номинальную стоимость облигаций в размере 10 000 000 руб. 00 коп., накопленный купонный доход за полный четвертый купонный период в размере 398 900 руб. 00 коп., накопленный купонный доход за неоконченный пятый купонный период в размере 263 011 руб. 00 коп., всего 10 661 911 руб. 00 коп., а также расходы по оплате госпошлины в размере 60 000 руб.

В обоснование своих требований истец указал, что является владельцем коммерческих облигаций бездокументарных процентных неконвертируемых с централизованным учетом прав серии (данные изъяты) номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, со сроком погашения 728-й день с даты начала размещения выпуска коммерческих облигаций, размещаемые путем закрытой подписки в рамках программы коммерческих облигаций в количестве 10 000 штук, эмитентом которых является ООО «ТЭК Салават». Ответчик на официальном сайте "Интерфакс-ЦРКИ" 07.10.2022 опубликовал сообщение о возникновении у владельцев облигаций права требования у ответчика досрочного погашения принадлежащих им облигаций. Причиной реализации указанного права являлось существенное нарушение условий исполнения ответчиком обязательств по выплате дохода за купонный период на срок более 10 рабочих дней. Истец, будучи владельцем облигаций, потребовал у ООО «ТЭК Салават» досрочного погашения задолженности, направив претензию. Претензия оставлена без внимания, задолженность перед истцом не погашена. Ответчик не исполнил свои обязательства перед истцом в части выплаты накопленного купонного дохода по облигациям и тем самым причинил ему убытки.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечено АО небанковская кредитная организация «Национальный расчетный депозитарий».

Истец, в судебное заседание не явился, извещен о времени и месте его проведения надлежащим образом, представил суду письменное заявление о рассмотрении дела без его участия.

Представитель истца в судебном заседании заявленные требования поддержал, просил удовлетворить по основаниям, указанным в иске, пояснив, что до настоящего времени выплата долга ответчиком не произведена, к мировому соглашению стороны не пришли, договор с ООО «Регион Финанс» на оказание услуг представителя владельцев облигацией не заключался.

Представители ответчика и третьего лица в судебное заседание не явились, извещены о времени и месте его проведения надлежащим образом. С учётом положений ст. 167 Гражданского процессуального кодекса РФ, с согласия представителя истца дело рассмотрено в отсутствие неявившихся лиц.

Представитель ответчика в письменном отзыве по иску просил в его удовлетворении отказать, ссылаясь на то, что решением общего собрания избран представитель владельцев коммерческих облигаций и предоставлено согласие на заключение представителем владельцев коммерческих облигаций от имени владельцев облигаций соглашения о прекращении обязательств по облигациям новацией, в связи с чем полагает, что права истца по первоначальному обязательству прекращены.

Выслушав представителя истца, исследовав материалы дела, суд находит исковые требования ФИО2 подлежащими удовлетворению по следующим основаниям:

Согласно ст. 142 ГК РФ ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги).

Ценными бумагами признаются также обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со статьей 149 настоящего Кодекса (бездокументарные ценные бумаги).

В соответствии с п. 4 ст. 807 ГК РФ договор займа может быть заключен путем размещения облигаций. Если договор займа заключен путем размещения облигаций, в облигации или в закрепляющем права по облигации документе указывается право ее держателя на получение в предусмотренный ею срок от лица, выпустившего облигацию, номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента.

Подпункт 11 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" определяет, что облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение (если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом) в предусмотренный в ней срок от эмитента облигации ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация при соблюдении условий, установленных настоящим Федеральным законом, может не предусматривать право ее владельца на получение номинальной стоимости облигации в зависимости от наступления одного или нескольких указанных в ней обстоятельств. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение установленных в ней процентов либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Согласно подпункту 1 п.4 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в решении о выпуске облигаций в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям.

Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми связано возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, и до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения. Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в соответствии с настоящим пунктом, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования. (пункт 4.1 статьи 17.1 данного Федерального закона).

В силу пп.1 п.5 статьи 17.1 Закона о рынке ценных бумаг существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям признается в том числе просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций.Как установлено судом и следует из материалов дела, ООО «ТЭК Салават» 30.07.2021 принято решение о выпуске ценных бумаг – коммерческих облигаций бездокументарных процентных неконвертируемых с централизованным учетом прав серии КО-П02, номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, сроком погашения в 728 –й день с даты начала размещения выпуска коммерческих облигаций, размещаемых путем закрытой подписки в рамках коммерческих облигаций.

ФИО2 является владельцем 10 000 коммерческих облигаций бездокументарных процентных неконвертируемых с централизованным учетом прав серии (данные изъяты) номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, эмитентом которых является ООО «ТЭК Салават». Данный факт подтверждён отчётом брокера АО «Россельхозбанк» и не отрицается овтетчиком.

Согласно Программе коммерческих облигаций и Условиям выпуска биржевых облигаций ООО «ТЭК Салават» доходом по коммерческим облигациям является сумма купонных доходов, начисляемых за каждый купонный период, в виде процентов от номинальной стоимости коммерческих облигаций и выплачиваемых на дату окончания соответствующего купонного периода. Досрочное погашение коммерческих облигаций по требованию их владельцев производится по непогашенной части номинальной стоимости коммерческих облигаций и накопленного купонного дохода по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения коммерческих облигаций в соответствии с п.17 Решения о выпуске ценных бумаг.

ООО «ТЭК Салават» 07.10.2022 разместил на официальном сайте "Интерфакс-ЦРКИ" информацию о возникновении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций. Основанием возникновения у владельцев такого права послужило существенное нарушение условий исполнения эмитентом обязательств по коммерческим облигациям, а именно просрочка исполнения обязательств по выплате дохода за 4-й купонный период, на срок более 10 рабочих дней, дата возникновения основания 07.10.2022.

ФИО2 25.10.2022 в адрес ответчика была направлена претензия с требованием о досрочном погашении облигаций, которая последним не исполнены.

Из приведенных правовых норм в их взаимосвязи следует, что в случае просрочки исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям за соответствующий купонный период владельцы облигаций имеют право требовать их досрочного погашения.

При этом после принятия на общем собрании владельцев облигаций, являющемся правообразующим юридическим фактом, решения об отказе от права требования досрочного погашения облигаций в случае возникновения у владельцев облигаций указанного права последние его утрачивают (статья 29.7 Закона о рынке ценных бумаг).

Приказом №1/221122 от 22.11.2022 директора ООО «ТЭК Салават» определена дата проведения общего собрания владельцев коммерческих облигаций 07.12.2022.

Ответчик указал на то, что общим собранием владельцев облигаций принято решение об избрании представителем владельцев коммерческих облигаций бездокументарных процентных неконвертируемых с централизованным учетом прав серии (данные изъяты) регистрационный номер выпуска: (данные изъяты) от 00.00.0000, (данные изъяты) Общество с ограниченной ответственностью «РЕГИОН Финанс», а также предоставлено согласие на заключение представителем владельцев коммерческих облигаций бездокументарных процентных неконвертируемых с централизованным учетом прав серии КО-П02, от имени владельцев облигаций соглашения о прекращении обязательство по облигациям новацией, утверждены условия указанного соглашения, указанные в проекте соглашения о новации, предоставленного при подготовке к проведению общего собрания владельцев облигаций.

Представленным ответчиком протоколом от 08.12.2022 зафиксированы принятые на общем собрании указанные решения об избрании представителем владельцев коммерческих облигаций и согласии на заключение представителем владельцев коммерческих облигаций от имени владельцев облигаций соглашения о прекращении обязательство по облигациям новацией.

Однако никаких доказательств заключения каких-либо соглашений, в том числе о прекращении обязательств и новации, между ООО «ТЭК Салават» и ООО «РЕГИОН Финанс» не представлено. Кроме того, ФИО2 обратился с требованием о досрочном погашении номинальной стоимости облигаций и выплате купонного дохода по ним на соответствующую дату в связи с существенным нарушением условий исполнения обязательств эмитентом 25.10.2022, то есть до принятия общим собранием владельцев облигаций решения об отказе от права требования их досрочного погашения.

Факт нарушения ответчиком обязательств по выплате купонного дохода за 4-й, 5-й купонные периоды и соответственно возникновение у владельцев облигаций права требования досрочного погашения номинальной стоимости облигаций и выплате купонного дохода по ним по делу также установлен и не оспаривался сторонами. Сведениями НКО АО «НРД» от 28.03.2023 подтверждён размер купонного дохода с четвёртого по восьмой купонный период 38,89 руб. на одну облигацию. Таким образом, представленный истцом расчёт задолженности ответчика по купонному доходу за четвертый и неполный пятый купонные периоды в полной мере соответствует условиям выпуска облигаций и их стоимости, сумма купонного дохода составляет 661 911 руб. по состоянию на 21.11.2022

На основании изложенного, учитывая фактические обстоятельства дела, имеющиеся в деле доказательства, суд приходит к выводу о наличии правовых оснований для полного удовлетворения исковых требований ФИО2

В связи с удовлетворением иска ФИО2 на основании статьи 98 ГПК РФ с ответчика в пользу истца следует взыскать с ответчика понесённые истцом судебные расходы по оплате госпошлины, оплаченные им в размере 60 000 руб.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 194-199 ГПК РФ, суд

решил:

исковые требования ФИО2 к обществу с ограниченной ответственностью «ТЭК Салават» о взыскании долга в размере непогашенной номинальной стоимости облигаций и накопленного купонного дохода, – удовлетворить,

взыскать с общества с ограниченной ответственностью «ТЭК Салават» ОГРН ... ИНН ... задолженность по непогашенной номинальной стоимости облигаций в размере 10 000 000 руб., накопленный купонный доход за полный четвёртый купонный период в сумме 398 900 руб., накопленный купонный доход за неоконченный пятый купонный период в сумме 263 011 руб., в счёт возмещения расходов по уплате госпошлины 60 000 руб., всего 10 721 911 руб. (десять миллионов семьсот двадцать одну тысячу девятьсот одиннадцать руб. 00 коп.).

Решение может быть обжаловано сторонами в апелляционном порядке через Салаватский городской суд РБ в Верховный Суд Республики Башкортостан в течение месяца со дня вынесения решения суда в окончательной форме.

Судья, подпись

Верно, судья Е.А. Якунина

Решение изготовлено в окончательной форме 10.04.2023

Решение не вступило в законную силу.

Секретарь суда:

Решение вступило в законную силу «_______»________________ 20____г.

Судья: Секретарь суда:

Подлинник решения в гражданском деле №2-228/2023 Салаватского городского суда