Решение по делу № 02-0108/2025(02-0790/2024)~М-7308/2023 от 28.01.2025

Дело № 2-108/2025

УИД 77RS0022-02-2023-014719-55

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

адрес 14 января 2025 года

Преображенский районный суд адрес в составе председательствующего федерального судьи Трофимовича К.Ю.,

при секретаре фио,

Рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-108/2025 по иску ООО «Индивидуальные инвестиции» к ФИО1, ФИО2, ПАО Банк «ФК Открытие» об освобождении акций от ареста, суд

Установил:

Истец ООО «Индивидуальные инвестиции» обратился в суд с иском к ответчикам ФИО1, ФИО2 об освобождении 28000 акций ПАО «СПБ БИРЖА», регистрационный номер 1-01-55439-Е, находящихся на счете депо № MS0210160049, открытом в адрес, от ареста, наложенного на основании Постановления Басманного районного суда адрес от 19 апреля 2018 года по уголовному делу № 11807007701000029.

Исковые требования мотивированы тем, что истец ООО «Индивидуальные инвестиции» является собственником 28000 акций ПАО «СПБ БИРЖА», регистрационный номер 1-01-55439-Е, находящихся на счете депо № MS0210160049, открытом в адрес. Согласно письму адрес от 12 апреля 2023 года № 15983 на указанные акции наложен арест на основании Постановления Басманного районного суда адрес от 19 апреля 2018 года в рамках уголовного дела № 11807007701000029. На данный момент производство по указанному уголовному делу завершено, приговором Дорогомиловского районного суда адрес от 13 июля 2020 года требования потерпевших ПАО Банк «ФК Открытие» и ООО «РГС Активы» о взыскании солидарно с фио и ФИО2 ущерба в размере сумма и сумма соответственно. Этим же приговором на вышеуказанные 700 акций ПАО «СПБ БИРЖА», принадлежащие ООО «Индивидуальные инвестиции», и иные ценные бумаги, обращено взыскание в счет возмещения по заявленным требованиям потерпевших ПАО Банк «ФК Открытие» и ООО «РГС Активы» к ФИО1 и ФИО2 солидарно в размере сумма и сумма соответственно. 06 июля 2021 года эмитентом акций было произведено дробление, в результате чего на счете депо владельца ООО «Индивидуальные инвестиции» учитываются 28000 акций ПАО «СПБ БИРЖА». В настоящее время приговор Дорогомиловского районного суда адрес полностью исполнен. Исполнительные производства, возбужденные по исполнительным листам в целях принудительного взыскания денежных средств с фио и ФИО2, прекращены, меры принудительного исполнения и ограничения отменены. Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца с вышеуказанным иском в суд.

В процессе рассмотрения гражданского спора истец уточнил исковые требования в порядке ст. 39 ГПК РФ и в окончательной редакции просил суд освободить 28000 акций ПАО «СПБ БИРЖА», регистрационный номер 1-01-55439-Е, находящихся на счете депо № MS0210160049, открытом в адрес, от ареста, наложенного на основании: Постановления Басманного районного суда адрес от 19 апреля 2018 года по уголовному делу № 11807007701000029; Постановления Басманного районного суда адрес от 01 августа 2018 года о наложении ареста на ценные бумаги и Протокола наложения ареста на ценные бумаги, находящиеся на счетах в банках или иных кредитных организациях, б/н от 01 августа 2018 года; Постановления судебного пристава-исполнителя при директоре ФССП - Главном судебном приставе РФ Отдела по исполнению особо важных исполнительных производств фио от 18 ноября 2020 года № 20/191941; Постановления судебного пристава-исполнителя при директоре ФССП - Главном судебном приставе РФ Отдела по исполнению особо важных исполнительных производств фио от 16 июля 2021 года № 21/314362.

Истец ООО «Индивидуальные инвестиции» явку представителя в судебное заседание не обеспечил, извещен надлежащим образом, в материалах гражданского дела имеется ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие представителя истца, уточненные исковые требования поддержал (том 1, л.д. № 255 оборот).

Ответчик ФИО2 в судебное заседание не явилась, извещена надлежащим образом, ранее представитель ответчика представил ходатайство о рассмотрении дела в свое отсутствие, оставил разрешение исковых требований на усмотрение суда (том 2, л.д. № 174).

Ответчик ФИО1, финансовый управляющий фио – фио в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом, ранее финансовый управляющий фио участвовал в судебном заседании, заявлял ходатайство об истребовании доказательств нахождения акций в собственности истца, ходатайств об отложении слушания дела не заявляли.

Ответчик ПАО Банк «ФК Открытие» явку представителя в судебное заседание не обеспечил, извещен надлежащим образом, ранее представил письменные пояснения, согласно которым полагал, что оснований для освобождения акций от ареста не имеется, просил рассмотреть дело в отсутствие представителя банка (том 2, л.д. № 161).

Третье лицо ПАО БАНК «ТРАСТ» явку представителя в судебное заседание не обеспечил, извещен надлежащим образом, ранее представил письменные пояснения, согласно которым считал, что исковые требований удовлетворению не подлежат (том 2, л.д. № 23).

адрес «НРК-Р.О.С.Т.» явку представителя в судебное заседание не обеспечил, извещен надлежащим образом, ранее представил письменные пояснения, просил рассмотреть дело в отсутствие своего представителя (том 2, л.д. № 7-13).

Третье лицо НКО адрес явку представителя в судебное заседание не обеспечил, извещен надлежащим образом, возражений суду не подал, ходатайств об отложении слушания не заявлял.

Третье лицо ПАО «СПБ БИРЖА» явку представителя в судебное заседание не обеспечил, извещен надлежащим образом, возражений суду не подал, ходатайств об отложении слушания не заявлял.

Третье лицо Отдел по исполнению особо важных исполнительных производств явку представителя в судебное заседание не обеспечил, возражений суду не подал, извещен надлежащим образом, ходатайств об отложении слушания не заявлял.

В соответствии со статьей 113 ГПК РФ Лица, участвующие в деле, извещаются или вызываются в суд заказным письмом с уведомлением о вручении, судебной повесткой с уведомлением о вручении, телефонограммой или телеграммой, по факсимильной связи либо с использованием иных средств доставки, обеспечивающих фиксирование судебного извещения или вызова и его вручение адресату.

В соответствии с п. 63 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 июня 2015 года № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», гражданин несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресу его регистрации по месту жительства или пребывания, а также риск отсутствия по указанным адресам своего представителя. Сообщения, доставленные по названным адресам, считаются полученными, даже если соответствующее лицо фактически не проживает (не находится) по указанному адресу.

Неполучение повесток на судебные заседания не является препятствием для рассмотрения дела с учетом п. 1 ст. 20 ГК РФ (в редакции Федерального закона от 30 декабря 2012 г. № 302-ФЗ).

Исходя из части 1 статьи 35 ГПК РФ лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами.

Суд, учитывая сроки рассмотрения гражданских дел, считает возможным рассмотреть дело в соответствии со ст. 167 ГПК РФ в отсутствие сторон и третьих лиц.

Изучив и исследовав материалы гражданского дела, оценив собранные по делу доказательства в их совокупности, суд приходит к следующему:

В соответствии со ст. 56 ГПК РФ Каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований или возражений.

В соответствии с п. 3 ст. 196 ГПК РФ Суд рассматривает дело в рамках заявленных исковых требований.

Судом установлено и следует из материалов гражданского дела, что истец ООО «Индивидуальные инвестиции» является собственником 28000 акций ПАО «СПБ БИРЖА», регистрационный номер 1-01-55439-Е, находящихся на счете депо № MS0210160049, открытом в адрес.

Номинальным держателем центрального депозитария является НКО адрес.

АО «НРК-Р.О.С.Т.» осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента ПАО «СПБ Биржа.

В настоящее время на лицевом счёте номинального держателя центрального депозитария НКО адрес, открытом в реестре ПАО «СПБ Биржа», установлены ограничения в отношении 28000 обыкновенных ценных бумаг.

Указанные ограничения установлены на основании:

Постановления Басманного районного суда адрес от 19 апреля 2018 года по уголовному делу № 11807007701000029;

Постановления Басманного районного суда адрес от 01 августа 2018 года о наложении ареста на ценные бумаги и Протокола наложения ареста на ценные бумаги, находящиеся на счетах в банках или иных кредитных организациях, б/н от 01 августа 2018 года;

Постановления судебного пристава-исполнителя при директоре ФССП - Главном судебном приставе РФ Отдела по исполнению особо важных исполнительных производств фио от 18 ноября 2020 года № 20/191941;

Постановления судебного пристава-исполнителя при директоре ФССП - Главном судебном приставе РФ Отдела по исполнению особо важных исполнительных производств фио от 16 июля 2021 года № 21/314362.

Из материалов гражданского дела также следует, что в производстве Дорогомиловского районного суда адрес находилось уголовное дело в отношении фио и ФИО2.

Приговором Дорогомиловского районного суда адрес от 13 июля 2020 года требования потерпевших ПАО Банк «ФК Открытие» и ООО «РГС Активы» о взыскании солидарно с фио и ФИО2 ущерба в размере сумма и сумма соответственно, а также обращено взыскание в счёт возмещения по заявленным требованиям потерпевших ПАО Банк «ФК Открытие» и ООО «РГС Активы» к ФИО1 и ФИО2 солидарно в размере сумма и сумма соответственно.

На основании исполнительных листов, выданных в рамках исполнения приговора Дорогомиловского районного суда адрес от 13 июля 2020 года, были возбуждены исполнительные производства № 7688626/20/99001-ИП и № 189971/21/99001-ИП (в дальнейшем соединено со сводным исполнительным производством № 7688626/20/99001-ИП).

В рамках исполнительного производства потерпевшему ПАО Банк «ФК Открытие» возмещена сумма в размере сумма, что подтверждается постановлением об окончании исполнительного производства и возвращении исполнительного документа взыскателю от 20.04.2021 года и письмом ПАО Банка «ФК Открытие» от 23.06.2021 года №01-4-07/25447 о получении сумма.

Согласно Постановлению об окончании исполнительного производства и возвращении исполнительного документа взыскателю от 20.04.2021 года исполнительное производство № 7688626/20/99001-ИП было окончено в связи с тем, что от взыскателя ПАО Банк «ФК Открытие» поступило заявление о возврате исполнительного листа.

Из Постановления об окончании исполнительного производства и возвращении исполнительного документа взыскателю от 20.04.2021 года следует, что сумма, взысканная по исполнительному производству в пользу ПАО Банк ФК «Открытие», составляет сумма, остаток суммы основного долга составляет сумма.

Сумма долга в размере сумма была выплачена непосредственно взыскателю ПАО Банк ФК «Открытие» на его счёт на основании платежного поручения № 26 от 01.03.2021 года.

Исполнительное производство, возбужденное на основании исполнительного листа в рамках исполнения приговора Дорогомиловского районного суда адрес в части возмещения вреда, причиненного ООО «РГС Активы», окончено 28.06.2022 года в связи с его фактическим исполнением.

23 декабря 2022 года ООО «РГС Активы» ликвидировано на основании Определения Арбитражного суда адрес от 03 августа 2022 года по делу №А40-179477/2018-174-240 «Б» о завершении конкурсного производства, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ, представленной в материалы гражданского дела.

Как указывает истец, несмотря на то, что приговор Дорогомиловского районного суда адрес ответчиками ФИО1 и ФИО2 исполнен, задолженности перед ПАО Банк «ФК Открытие» и ООО «РГС Активы» не имеется, обеспечительные меры, наложенные в рамках уголовного дела № 11807007701000029 Дорогомиловского районного суда адрес и в рамках исполнительного производства судебным приставом-исполнителем, до настоящего времени не сняты.

Суд полагает заявленные требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям:

В соответствии с абзацем 2 части 2 статьи 442 ГПК РФ иски об освобождении имущества от ареста (исключении из описи) предъявляются к должнику и взыскателю.

Правом на обращение в суд с иском об освобождении имущества от ареста обладает лицо, не являющееся должником по исполнительному производству, но обладающее правом собственности на имущество, на которое наложен арест, либо являющееся законным владельцем данного имущества.

Бремя доказывания принадлежности имущества, на которое наложен арест, лежит на лице, обратившимся с требованием об освобождении имущества от ареста и исключении из описи.

Разрешение требований ООО «Индивидуальные инвестиции» об освобождении имущества от ареста в порядке статьи 442 ГПК РФ возможно в случае наличия спора, связанного с принадлежностью имущества, на которое обращено взыскание.

В пункте 51 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 10, и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 22 от 29.04.2010 года «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав» разъяснено, что споры об освобождении имущества от ареста рассматриваются по правилам искового производства независимо от того, наложен арест в порядке обеспечения иска или в порядке обращения взыскания на имущество должника во исполнение исполнительных документов. Ответчиками по таким искам являются должник, у которого произведен арест имущества, и те лица, в интересах которых наложен арест на имущество.

Согласно ч. 1 ст. 56, ч. 1 ст. 57, ст. 59, ст. 60, ст. 67 ГПК РФ Каждая из сторон должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается, как на основания своих требований и возражений, если иное не предусмотрено федеральным законом. Доказательства представляются сторонами и другими лицами, участвующими в деле. Суд принимает только те доказательства, которые имеют значение для рассмотрения и разрешения дела. Обстоятельства дела, которые в соответствии с законом должны быть подтверждены определенными средствами доказывания, не могут подтверждаться никакими другими доказательствами. Суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Суд, оценив собранные по делу доказательства в их совокупности, приходит к выводу о том, что истцом представлены доказательства принадлежности 28000 акций ПАО «СПБ БИРЖА», регистрационный номер 1-01-55439-Е, находящихся на счете депо № MS0210160049, открытом в адрес, истцу ООО «Индивидуальные инвестиции».

Как следует из материалов гражданского дела, истец приобрёл акции при их первичном размещении на основании передаточного распоряжения № 114, что подтверждается справкой об операциях/движении по счету 0113 за период с 23.01.2009 года по 28.05.2009 года (том 2, л.д. № 96-97), выпиской № 115 из реестра владельцев именных ценных бумаг (том 2, л.д. № 98-99), письмом ОАО «Санкт-Петербургская биржа» № 179 от 05.05.2010 года (том 2, л.д. № 100-101), а также решением о выпуске ценных бумаг ОАО «Санкт-Петербургская биржа» от 18.02.2009 года (том 2, л.д. № 102-109). Факт того, что истец ООО «Индивидуальные инвестиции» является собственником акций, также подтверждается пояснениями АО «НРК-Р.О.С.Т.», согласно которым Регистратор АО «НРК-Р.О.С.Т.» получал от НКО адрес по системе электронного документооборота «Инструкций о движении внутри позиции», в которых содержались ссылки на принадлежность ценных бумаг ООО «Индивидуальные инвестиции» (том 2, л.д. № 11).

Доводы, изложенные в пояснениях, ПАО Банк «ФК Открытие» ПАО БАНК «ТРАСТ» суд находит несостоятельными, так как акции никогда не принадлежали ФИО1, что подтверждается материалами гражданского дела, в том числе ответом АО «НРК-Р.О.С.Т.» на судебный запрос, из которого следует, что информация о владении когда-либо ФИО1 ценными бумагами ПАО «СПБ Биржа» к Регистратору АО «НРК-Р.О.С.Т.» не поступала.

Принимая во внимание то, что все обременения, наложенные на акции, были наложены во исполнение постановлений суда, вынесенных в рамках уголовного дела № 11807007701000029, и то, что приговор Дорогомиловского районного суда адрес от 13.07.2020 года по указанному уголовному делу в настоящее время полностью исполнен, производство по уголовному делу завершено, ущерб потерпевшим (Банк Открытие и ООО «РГС Активы») полностью возмещен, суд полагает, что арест, наложенный на основании: Постановления Басманного районного суда адрес от 19 апреля 2018 года по уголовному делу № 11807007701000029; Постановления Басманного районного суда адрес от 01 августа 2018 года о наложении ареста на ценные бумаги и Протокола наложения ареста на ценные бумаги, находящиеся на счетах в банках или иных кредитных организациях, б/н от 01 августа 2018 года; Постановления судебного пристава-исполнителя при директоре ФССП - Главном судебном приставе РФ Отдела по исполнению особо важных исполнительных производств фио от 18 ноября 2020 года № 20/191941; Постановления судебного пристава-исполнителя при директоре ФССП - Главном судебном приставе РФ Отдела по исполнению особо важных исполнительных производств фио от 16 июля 2021 года № 21/314362, в виде ареста на 28000 акций ПАО «СПБ БИРЖА», регистрационный номер 1-01-55439-Е, находящихся на счете депо № MS0210160049, подлежит отмене, так как уголовное дело, в рамках которого наложен арест на имущество должника рассмотрено, приговор исполнен, задолженности перед ПАО Банк «ФК Открытие» и ООО «РГС Активы» не имеется, необходимость в принятых обеспечительных мерах отпала.

Иных требований не заявлено.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 35, 56, 67, 113, 117, 167, 193-199 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Освободить 28000 акций ПАО «СПБ БИРЖА», регистрационный номер 1-01-55439-Е, находящихся на счете депо № MS0210160049, открытом в адрес, от ареста, наложенного на основании:

Постановления Басманного районного суда адрес от 19 апреля 2018 года по уголовному делу № 11807007701000029;

Решение может быть обжаловано в Московский городской суд через Преображенский районный суд адрес в течение месяца.

Судья К.Ю. Трофимович

Мотивированное решение изготовлено 28 января 2025 года.