№ 5-731/2022

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

13 декабря 2022 г. г. Нерюнгри

Судья Нерюнгринского городского суда Республики Саха (Якутия) Софронов П.А., рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении в отношении

Общества с ограниченной ответственностью «Экспертиза, оценка собственности» (сокращённое наименование ООО «Эксо-Собственность» ИНН №, ОГРН №, расположенное по адресу: <адрес>, ранее не привлекшееся к административной ответственности,

привлеченного к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ,

установил:

ООО «Эксо-Собственность» в качестве основного вида осуществляет деятельность по оценке рисков и ущерба и состоит на учете в Федеральной службе по финансовому мониторингу с ДД.ММ.ГГГГ как организация, осуществляющая операции с денежными средствам и или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.

В 2018 году ООО "Эксо-Собственность" предоставляло посреднические услуги при купле-продаже недвижимого имущества по муниципальному контракту № от ДД.ММ.ГГГГ.

В 2017 году Общество заключало аналогичные контракты.

И при осуществлении хозяйственной деятельности ООО «Эксо-Собственность» не проводило проверку наличия среди ее клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, после включения организации или физического лица в перечни организаций и физических лиц, включенным в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения. И информацию о результатах такой проверки в уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, не передавало.

Должностное лицо ООО «Эксо-Собственность», ответственное за реализацию правил внутреннего контроля не проходило соответствующего обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

ДД.ММ.ГГГГ заместителем прокурора г. Нерюнгри вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении ООО «Эксо-Собственность» по признакам состава правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КОАП РФ, как неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю,

В судебном заседании старший помощник прокурора Сербин А.Ю. просит переквалифицировать действий ООО «Эксо-Собственность» с ч. 2 ст. 15.27 КОАП РФ на ч. 1 ст. 15.27 КОАП РФ.

Представитель ООО «Эксо-Собственность», надлежаще извещенного, в судебное заседание не явился. Представлено ходатайство, в котором указано о том, что в настоящее время нарушения устранены в полном объеме и содержится просьба при назначении административного наказания ограничиться предупреждением.

Оценивая материалы дела, прихожу к следующему.

Согласно ст. 4 Федерального закона N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, относятся, в том числе, и организация и осуществление внутреннего контроля, а также обязательный контроль.

Из содержания ст. 3 Федерального закона № 115-ФЗ по обязательным контролем понимается совокупность принимаемых уполномоченным органом мер по контролю за операциями с денежными средствами или иным имуществом на основании информации, представляемой ему организациями, осуществляющими такие операции, а также по проверке этой информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Под внутренним контролем понимается деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

В ст. 6 закона N 115-ФЗ предусмотрены операции с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 1 миллион рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 1 миллиону рублей, или превышает ее.

В соответствии с абз. 10 ст. 5 Федерального закона N 115-ФЗ к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе, организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

В соответствие с подп. 7 ч. 1 ст. 7 закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации,

Часть 3 ст. 7.5 закона № 115-ФЗ устанавливает, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в дополнение к предусмотренным пунктом 1 статьи 7 настоящего Федерального закона мерам обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

Из разъяснений Росфинмониторинга, данных в информационном письме от 12 мая 2021 г. N 62 следует, что под посредническими услугами понимается при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества - оказываемые клиентам услуги по подбору вариантов объектов недвижимости для их последующей купли-продажи, помощь в заключении клиентами сделок по купле-продаже объектов недвижимости, организация продажи объектов недвижимости по поручению данных лиц, а также другая деятельность, связанная с оказанием содействия в купле-продаже недвижимого имущества.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ от ДД.ММ.ГГГГ основным видом деятельности ООО «Эксо-Собственность» является оценка рисков и ущерба (п. 63). Дополнительным видом деятельности является предоставление посреднических услуг при купле-продаже недвижимого имущества (п. 73). Следовательно, ООО «Эксо-Собственность» по смыслу Федерального закона N 115-ФЗ является организацией, осуществляющей операции с денежными средствами, на которую возложены вышеуказанные обязанности по проверке предусмотренных законом № 115-ФЗ сведений и предоставления этих сведения в уполномоченный орган.

Согласно муниципальному контракту № от ДД.ММ.ГГГГ Общество предоставляло посреднические услуги при купле-продаже недвижимого имущества стоимостью более <данные изъяты>. Ввиду чего Общество должно было проверить сделку в обязательном порядке и о результатах проверки сообщить в МРУ Федеральной службе по финансовому мониторингу.

Из сообщения МРУ Федеральной службе по финансовому мониторингу от ДД.ММ.ГГГГ следует, что ООО «Эксо-Собственность» не исполняет требования законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения в части осуществления внутреннего контроля, поскольку не проводило проверку сторон сделки и поле проверки не сообщил о результатах такой проверки.

Согласно п. 1 постановления Правительства РФ от 29 мая 2014 года № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов правительства Российской Федерации» к специальные должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляются квалификационные требования, в том числе, прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Из материалов дела следует, что в ООО «Эксо-Собственность» не было назначено специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, и прошедшее обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Также неисполнение требований закона № 115-ФЗ следует из письменного объяснения директора ООО «Эксо-Собственность"» ФИО1 от ДД.ММ.ГГГГ. ФИО1 также пояснила, что она является должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, соответствующее обучение она не проходила.

Таким образом, материалами дела подтверждается, неисполнение ООО «Эксо-Собственность» обязанностей, предусмотренных подп. 7 ч. 1 ст. 7 закона № 115-ФЗ. Отсутствие проверки наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения повлекло непредставление информации о результатах такой проверки уполномоченному органу.

Ввиду чего установлена вина Общества в неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

В судебном заседании старший помощник прокурора Сербин А.Ю. просит переквалифицировать действий ООО «Эксо-Собственность» с ч. 2 ст. 15.27 КОАП РФ на ч. 1 ст. 15.27 КОАП РФ. Однако это ходатайство не имеет подписи. И, кроме того, помощник прокурора, не являясь прокурором г. Нерюнгри или заместителем прокурора г. Нерюнгри, не обладает полномочиями изменять квалификацию по административному делу, что следует из смысла ч. 2 ст. 22 закона «О прокуратуре» от 17 января 1992 года N 2202-1, предусматривающей полномочия прокурора заместителя прокурора.

В пункте 20 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» разъяснено, что в случае, если при рассмотрении дела об административном правонарушении будет установлено, что протокол об административном правонарушении содержит неправильную квалификацию совершенного правонарушения, то судья вправе переквалифицировать действия (бездействие) лица, привлекаемого к административной ответственности, на другую статью (часть статьи) КоАП РФ, предусматривающую состав правонарушения, имеющий единый родовой объект посягательства, в том числе и в случае, если рассмотрение данного дела отнесено к компетенции должностных лиц или несудебных органов, при условии, что назначаемое наказание не ухудшит положение лица, в отношении которого ведется производство по делу.

Исходя из установленных по делу обстоятельств, необходимо квалифицировать действия Общества по ч. 1 ст. 15.27 КОАП РФ, как неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Изменение квалификации не ухудшает положение Общества, так как санкция указанной нормы является более мягкой, по сравнению с санкцией ч. 2 ст. 15.27 КОАП РФ.

Согласно ч. 3 ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Обстоятельства, смягчающие административную ответственность, согласно ст. 4.2 КоАП РФ: совершение правонарушения впервые, признание представителем Общества вины, содействие установлению обстоятельств правонарушения.

ООО «Эксо-Собственность» представлены доказательства об устранении на день рассмотрения дела об административном правонарушении допущенных нарушений.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, установленных ст. 4.3 КоАП РФ, нет.

Согласно ст. 3.4 КОАП РФ предупреждение - мера административного наказания, выраженная в официальном порицании физического или юридического лица. Предупреждение выносится в письменной форме.

Предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

В случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение в соответствии со статьей 4.1.1 настоящего Кодекса.

Санкция ч. 1 ст. 15.27 КОАП РФ предусматривает наказание для юридических лиц в виде штрафа, иной вид наказания не предусмотрен.

Поскольку предусмотренный ст. 3.4 КОАП РФ вред отсутствует, то, при установленных по делу обстоятельствах возможна замена наказания в виде штрафа на наказание в виде предупреждения.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 29.9-29.11 КоАП РФ,

постановил:

признать ООО "Эксо-Собственность" виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ и подвергнуть его административному наказанию в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Саха (Якутия) в течение десяти суток со дня вручения или получения копии настоящего постановления.

Судья судья П.А. Софронов