Дело №2-1053/2023

УИД 54RS0013-01-2023-000636-47

Поступило 20.02.2023 г.

ЗАОЧНОЕ РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

05 апреля 2023г. г.Бердск

Бердский городской суд Новосибирской области в составе: председательствующего судьи Болбат Н.С., при секретаре судебного заседания Васильевой А.Ю., с участием помощника прокурора г. Бердска- Филиппенко В.Е., рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску прокурора г. Бердска в интересах неопределенного круга лиц к ООО АН «Триумф» об обязании устранить нарушения требований законодательства противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,

установил :

Прокурор г. Бердска обратился в суд в интересах неопределенного круга лиц к ООО АН «Триумф» об обязании устранить нарушения требований законодательства противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, а именно: 1) разработать и утвердить правила контроля с целью противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем; 2) назначить специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил контроля; обучение в форме целевого инструктажа не пройдено; 3)обеспечить направление сведений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в Росфинмониторинг. Установить срок Ответчику до 01.06.2023 г..

В обоснование иска указано, что прокуратурой города по информации, поступившей из МРУ Росфинмониторинга по СФО, проведена проверка соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.ООО АН «Триумф» состоит на учете в МРУ Росфинмониторинга по СФО с 01.11.2013 как организация, оказывающая посреднические услугу при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.Данные об организации внутреннего контроля в МРУРосфинмониторинга по СФО отсутствуют, а именно сведения: о наличии правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; о наличии лица, соответствующего квалификационным требованиям, ответственного за регистрацию указанных правил.Установлено, что организацией не исполняются требования статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ООО АН «Триумф» не проводится работа по идентификации клиентов; не осуществляется работа с перечнем лиц, причастных кэкстремисткой деятельности и терроризму; не предоставляются отчеты о результатах проверки клиентов в Росфинмониторинг.Об устранении выявленных нарушений прокурором города в адрес ООО АН «Триумф» 29.06.2022 внесено представление.Кроме того, директор ООО АН «Триумф» по постановлению прокурора МРУ Росфинмониторинга по СФО привлечена к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, назначено наказание в виде предупреждения.В декабре 2022 года из МРУ Росфинмониторинга по СФО поступила информация о том, что ООО АН «Триумф» не устранены нарушения, а именно не разработаны и не утверждены правила контроля; специальное должностное лицо, ответственное за их реализацию не назначено; обучение в форме целевого инструктажа не пройдено; сведения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в Росфинмониторинг не направляются.

Помощник прокурора г. Бердска Филиппенко В.Е. исковое заявление поддержал по основаниям, изложенным в нем.

Представитель ответчика ООО АН «Триумф» в судебное заседание не явился. Судебное извещение возвращено в суд по истечении срока хранения (л.д. 27). Лица, участвующие в деле, и другие участники процесса также считаются извещенными надлежащим образом судом, если адресат отказался от получения судебного извещения и этот отказ зафиксирован организацией почтовой связи или судом (ч. 2 ст. 117 ГПК РФ).

Представитель третьего лица Межрегионального управления по Сибирскому федеральному округу Росфинмониторинга в судебное заседание не явился, извещен. Просит рассмотреть исковое заявление без своего участия (л.д. 26).

Заслушав помощника прокурора г. Бердска, изучив материалы дела судом установлено следующее.

Согласно ст. 4 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 18.03.2023) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, относятся:организация и осуществление внутреннего контроля;обязательный контроль;запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, за исключением информирования клиентов о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и об отмене данных мер, о приостановлении операции, а также об отказе клиенту в приеме на обслуживание, об отказе всовершении операции, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о расторжении договора банковского счета (вклада), о применении мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7.7 настоящего Федерального закона, и их причинах, о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом, об отнесении Центральным банком Российской Федерации клиентов кредитных организаций - юридических лиц (индивидуальных предпринимателей), зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций;иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.

ООО АН «Триумф» состоит на учете в МРУ Росфинмониторинга по СФО с 01.11.2013 как организация, оказывающая посреднические услугу при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества. Согласно данным из ЕГРЛЮ ООО АН «Триумф» имеет виды деятельности, которые поднадзорны МРУ Росфинмониторинга по СФО (л.д. 5-13).

29.06.2022 г. прокурором г. Бердска директору ООО АН «Триумф» - Ш.Т. вынесено представление об устранении нарушений законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Просит устранить нарушения в срок в течении месяца со дня вынесения представления, о чем сообщить в прокуратуру и предоставить соответствующие документы (л.д. 18-18 оборот).

Представление ответчиком исполнено не было.

МРУ Росфинмониторинга по СФО 04.10.2022 г. в отношении директора ООО АН «Триумф» - Ш.Т. вынесено постановление о назначении административного наказания № 20-04-13/22-57П по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ в виде предупреждения (л.д. 14-17).

Данные об организации внутреннего контроля в МРУРосфинмониторинга по СФО отсутствуют, а именно сведения: о наличии правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; о наличии лица, соответствующего квалификационным требованиям, ответственного за регистрацию указанных правил.

Судом установлено, что ООО АН «Триумф» не исполняются требования ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 18.03.2023) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не проводится работа по идентификации клиентов, не осуществляется работа с перечнем лиц, причастных к экстремистской деятельности и терроризму, не предоставляются отчеты о результатах проверки клиентов в МРУ Росфинмониторинга по СФО, в связи с чем исковое заявление прокурора г. Бердска подлежит удовлетворению.

В соответствии с ч.1 ст. 103 ГПК РФ издержки, понесенные судом в связи с рассмотрением дела, и государственная пошлина, от уплаты которых истец был освобожден, взыскиваются с ответчика, не освобожденного от уплаты судебных расходов, пропорционально удовлетворенной части исковых требований. В этом случае взысканные суммы зачисляются в доход бюджета, за счет средств которого они были возмещены, а государственная пошлина - в соответствующий бюджет согласно нормативам отчислений, установленным бюджетным законодательством Российской Федерации.

Поскольку заявлены требования не имущественного характера, размер государственной пошлины подлежащей взысканию с ответчика, исходя из требований подп.3 п.1 ст.333.19 НК РФ составляет 300 руб..

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 194-199, 233, 237 Гражданского процессуального кодекса РФ, суд

РЕШИЛ:

Исковые требования прокурора г. Бердска в интересах неопределенного круга лиц удовлетворить.

Обязать ООО АН «Триумф» (<данные изъяты>) об обязании устранить нарушения требований законодательства противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, а именно: 1) разработать и утвердить правила контроля с целью противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем; 2) назначить специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил контроля;обучение в форме целевого инструктажа не пройдено; 3)обеспечить направление сведений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в МРУ Росфинмониторинг по СФО, в срок до 01.06.2023 г..

Взыскать с ООО АН «Триумф» (<данные изъяты>) в доход соответствующего бюджета расходы по уплате государственной пошлины в размере 300 (триста) рублей.

Ответчик вправе подать в суд, принявший заочное решение, заявление об отмене этого решения суда в течение семи дней со дня вручения ему копии этого решения.

Ответчиком заочное решение суда может быть обжаловано в апелляционном порядке в течение одного месяца со дня вынесения определения суда об отказе в удовлетворении заявления об отмене этого решения суда.

Иными лицами, участвующими в деле, а также лицами, которые не были привлечены к участию в деле и вопрос о правах и об обязанностях которых был разрешен судом, заочное решение суда может быть обжаловано в апелляционном порядке в течение одного месяца по истечении срока подачи ответчиком заявления об отмене этого решения суда, а в случае, если такое заявление подано, - в течение одного месяца со дня вынесения определения суда об отказе в удовлетворении этого заявления.

Судья /подпись/ Н.С. Болбат

Полный текст решения изготовлен 13 апреля 2023 года