77RS0016-02-2024-016451-43

РЕШЕНИЕ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

12 февраля 2025 года адрес

Мещанский районный суд адрес в составе: председательствующего судьи Бакониной И.Ю., при секретаре фио, рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-2103/2025 по иску ФИО1 к ООО «Компания Брокеркредитсервис» об обязании совершить действие, взыскании судебных расходов,

УСТАНОВИЛ:

Истец ФИО1 обратилась в суд с иском к ООО «Компания Брокеркредитсервис» (ООО «Компания БКС») об обязании совершить действие, взыскании судебных расходов, мотивируя требования тем, что между истцом и ООО «Компания БКС» заключено генеральное соглашение на оказание услуг по заключению по поручению и за счет клиента сделок на рынке ценных бумаг, сделок с производными финансовыми инструментами, сделок в иностранной валюте и иных сделок. На основании этого генерального соглашения между истцом и ответчиком было оформлено поручение к этому соглашению на покупку ценных бумаг, сроком на 5 лет до 25.07.2023, общей стоимостью сумма. В состав данного продукта входили следующие базисные активы (ценные бумаги): MBT (US6074091090), MU (US5951121038), NOK (US6549022043), SQ (US8522341036), TSLA (US88160R1014).

26.07.2022 года в своем личном кабинете клиента ООО «Компания БКС» истец обнаружила, что акции MBT (US6074091090) исчезли из портфеля ценных бумаг, вместо них появились акции ПАО «МТС». Заявки на продажу и покупку этих акций истец не давала.

08.08.2023 года в своем личном кабинете клиента ООО «Компания БКС» истец обнаружила, что взамен акций компаний – ПАО «МТС», MU (US5951121038), SQ (US8522341036), TSLA (US88160R1014) были закуплены акции зарубежной компании ISIN NOK (US6549022043) на сумму сумма.

В целях выяснения обстоятельств истец обратилась к ответчику за объяснением какое количество акций и американских депозитарных расписок было приобретено первоначально и сколько они стоили при закрытии контракта. Ответчик представить запрашиваемую информацию отказался, в связи с чем истец обратилась в суд с исковыми требованиями обязать ответчика предоставить ФИО1 информацию о количестве акций и американских депозитарных расписок, приобретенных по поручению от 25.07.2018 г. к генеральному соглашению от 12.07.2018 г. № 471957/18, предоставить информацию о стоимости акций и американских депозитарных расписок, первоначально приобретенных по указанному поручению на день приобретения ответчиком на имя истца 8 361 акции NOK (US6549022043), взыскать судебные расходы.

Истец ФИО1 в судебное заседание не явилась, о дате, времени и месте судебного заседания извещена надлежащим образом.

Представитель истца ФИО2 в судебное заседание явился, просил исковые требования удовлетворить.

Представитель ответчика фио в судебное заседание явился, представил возражения на исковое заявление, в удовлетворении исковых требований просил отказать.

Суд, исследовав письменные материалы дела, выслушав позиции представителей сторон, приходит к следующему.

В соответствии с положениями пункта 1 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Как установлено судом и следует из материалов дела, ООО «Компания БКС» является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет деятельность, согласно положениям Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

ООО «Компания БКС» оказывает клиентам услуги на рынке ценных бумаг на основании заключенного генерального соглашения «О комплексном обслуживании на рынке ценных бумаг «в порядке, предусмотренным Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС».

Между ООО «Компания БКС» и ФИО1 заключено генеральное соглашение «О комплексном обслуживании на рынке ценных бумаг» от 12.07.2018 № 471957/18-мнс, неотъемлемой частью которых является Регламент. Акцепт считается совершенным, а генеральное соглашение заключенным в соответствии с разделом 1 Регламента с момента регистрации заявления на комплексное обслуживание на рынке ценных бумагООО «Компания БКС».

На основании поданного истцом поручения № 1/250718-471957/18-мнс/F к генеральному соглашению 471957/18 от 12 июля 2018 г. с ООО «Компания БКС» был заключен форвардный контракт.

Данное поручение на заключение форвардного контракта (расчетного срочного контракта) содержало идентификационные данные истца и иные обязательные условия, в частности, указан вид сделки: заключение расчетного срочного контракта (производного финансового инструмента) – форвардный контракт, определена валюта исполнения контракта – доллар США, указана начальная цена контракта – сумма, а также начальная цена контракта в рублях РФ – сумма, установлена дата исполнения форвардного контракта – 25.07.2023 г., указан перечень базисных активов, определены обязательства держателя по поставке базисного актива, расчетные даты и иные условия форвардного контракта.

Подписывая поручение на заключение форвардного контракта и осуществляя его подачу, истец заявляет и подтверждает свое понимание правовой и экономической сущности форвардного контракта, заключаемого на условиях и в порядке, изложенных в поручении, а также свое понимание основных характеристик данного форвардного контракта и механизма его исполнения, правовых и экономических последствий его заключения, исполнения и прекращения (в том числе путем досрочного расторжения форвардного контракта).

Кроме того, подавая поручение, истец тем самым подтверждает, что полностью осознает, что инвестирование в производные финансовые инструменты (форвардные контракты) связано с различными ценовыми, рыночными, валютными, кредитными, операционными, техническими, системными и др. рисками, а также с риском потери ликвидности и риском эмитента. Истец также подтверждает получение подробных и детализированных разъяснений относительно содержания каждого из перечисленных рисков, что позволило ему уяснить в полном объеме сущность каждого из указанных рисков.

В соответствии с п. 3 Поручения на заключение форвардного контракта держатель обязуется уплатить подписчику окончательную расчетную цену контракта (в рублях Российской Федерации), если значение базисного актива i каждого из базисных активов i, указанных в настоящем поручении, на дату исполнения контракта будет больше либо равно значению первого порогового значения соответствующего базисного актива i.

Судом установлено, что по форвардному контракту базисными активами являются:

– 1 (одна) американская депозитарная расписка на акции ПАО «МТС», (ISIN US6074091090);

– 1 (одна) обыкновенная акция Micron Technology Inc, (ISIN US5951121038);

– 1 (одна) американская депозитарная расписка на акции Nokia Corporation, (ISIN US6549022043);

– 1 (одна) акция класса А Square, Inc, (ISIN US8522341036);

– 1 (одна) обыкновенная акция Tesla Motors, Inc. (ISIN US88160R1014).

Форвардный контракт является производным финансовым инструментом, т. е. при заключении форвардного контракта у истца не возникло право собственности на ценные бумаги, являющиеся базисным активом форвардного контракта.

В период действия форвардного контракта, на основании поступившей информации от иностранного депозитария о корпоративном действии ООО «Компания БКС» осуществило замену базисного актива.

Согласно возражениям ответчика в соответствии с информацией о корпоративном действии, размещенной на сайте небанковской кредитной организации акционерного общества «Национальной расчетный депозитарий» (НКО адрес), 14.06.2022 года поступила информация от иностранного депозитария о корпоративном действии «Обмен ценных бумаг» американская депозитарная расписка на акции обыкновенные ПАО «МТС» (ISIN US6074091090) в соотношении 1 : 2, где 1 это количество депозитарных расписок и 2 количество представляемых акций. Данная информация является общедоступной и размещена на сайте: НКО адрес – https://nsddata.ru/ru/news, а также на сайте депозитария ООО «Компания БКС» – https://broker.ru/newsdepo, также данные сведения доведены до сведения истцу, путем указания совершенного корпоративного действия в брокерском отчете по генеральному соглашению, в разделе 2.3 Незавершенные срочные сделки – внебиржевые срочные сделки: Делистинг. Актив «1 АДР PJSC MTS (ISIN US6074091090)» с тикером МВТ заменен на «2 акцииПАО МТС (ISIN RU0007775219)» с тикером  MTSS.

В период действия форвардного контракта убытков не образовалось. Истец получил прибыль, в том числе купонный доход и доход от продажи американской депозитарной расписки на обыкновенные акции Nokia Corporation, (ISIN US6549022043) совокупно в сумме сумма.

Согласно п. 4 Указания Банка России от 16.02.2015 № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов», заключенный во исполнение поданного истцом поручения форвардный контракт является расчетным, в связи с чем истцу в течение срока действия форвардного контракта в зависимости от изменения значений базисного актива в соответствии с условиями поручения истцу выплачивались или не выплачивались суммы промежуточной фиксации.

В соответствии с брокерским отчетом по генеральному соглашению на брокерский счет, открытый истцу в ООО «Компания БКС» в рамках генерального соглашения, были зачислены в качестве выплат по промежуточной фиксации по форвардным контрактам денежные средства: 26.04.2019 г. – сумма, 26.01.2021 г. – сумма, 26.07.2021 г. – сумма, 26.10.2021 г. – сумма, 26.01.2022 г. – сумма, 26.07.2022 г. – сумма, 26.01.2023 г. – сумма.

Таким образом, истцом получен купонный доход в размере сумма.

Условиями форвардного контракта, заключенного во исполнение поданного поручения, предусмотрена поставка базисного актива в виде ценных бумаг. Данное условие также содержится в поручении; в пункте 4 установлено, что держатель обязуется осуществить поставку подписчику (указанному им третьему лицу) того базисного актива i, из числа указанных в настоящем поручении, по которому отношение значения базисного актива i на дату исполнения контракта ко второму пороговому значению данного базисного актива i является минимальным.

01.08.2023 г. во исполнение заключенного расчетного срочного контракта (форвардного контракта) на брокерский счет истца были зачислены ценные бумаги – американская депозитарная расписка на обыкновенные акции Nokia Corporation (ISIN US6549022043) в количестве 8 361 штук, стоимостью 377,05 за штуку, что соответствует условиям заключенного форвардного контракта.

25.08.2023 г. истец подал поручение на продажу американской депозитарной расписки на обыкновенные акции Nokia Corporation, (ISIN US6549022043) в количестве 8 361 штук. В тот же день истцу перечислены денежные средства в размере сумма. Исходя из официального курса доллара, установленного Центробанком на 25 августа, составлявшего 94,4007 рубля, истцом при продаже вышеуказанных ценных бумаг получен доход в размере сумма.

В соответствии с пунктом 6 части 1 статьи 2 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» организатором торговли является лицо, оказывающее услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы.

Положением Банка России от 17.10.2014 № 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов» установлены требования к порядку проведения организованных торгов, а также порядок и сроки расчета цен, индексов и иных показателей, правила, состав, порядок и сроки раскрытия (предоставления) информации организаторами торговли. В соответствии с пунктом 7 приложения 4 к Положению № 437-П организатор торговли обязан раскрывать на сайте следующую биржевую информацию по ценным бумагам: цену закрытия, рыночную цену, текущую цену, средневзвешенную цену, наибольшую и наименьшую цену одной ценной бумаги по заключенным договорам.

Таким образом, суд приходит к выводу, что исковые требования истца направлены на возложение обязанности о предоставлении информации неуполномоченным лицом.

Суд полагает, что в соответствии с разделом 33 Регламента, ответчик исполнил возложенные на него обязанности по предоставлению информации путем направления брокерских отчетов. Обязательные требования к брокерской отчетности установлены главой 9 Положения о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного Банком России 31.01.2017 № 577-П, из содержания которого следует, что все сведения о сделках, совершенных по поручениям и за счет клиента, в том числе сведения о движении денежных средств и ценных бумаг клиента, а также сведения об обязательствах клиента, доходах, полученных по ценным бумагам, содержатся в брокерских отчетах, ежемесячно предоставляемых клиентам ООО «Компания БКС» путем размещения отчетности на конфиденциальном разделе клиента на веб-странице ООО «Компания БКС». Таким образом, ответчик исполнил все обязательства надлежащим образом с момента заключения генерального соглашения, согласно пункту 33.5.3 регламента, из которого следует, что отчетность может быть предоставлена компанией клиенту путем размещения ее на конфиденциальном разделе клиента на веб-странице ООО «Компания БКС».

Разрешая заявленные исковые требования, оценив все доказательства в их совокупности, учитывая установленные в ходе судебного разбирательства юридически значимые обстоятельства, суд полагает в удовлетворении исковых требований отказать.

Поскольку в удовлетворении иска отказано, не имеется оснований для удовлетворения сопутствующих требований, при том обстоятельстве, что права истца ответчиком не нарушены.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 194-198 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Исковые требования ФИО1 к ООО «Компания Брокеркредитсервис» об обязании совершить действие, взыскании судебных расходов – оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Московский городской суд в течение месяца со дня принятия решения в окончательной форме.

Мотивированное решение изготовлено 27 июня 2025 года.

Судья фио