Дело № 5-424/23 УИД 77RS0023-02-2023-004444-78

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Москва 31 марта 2023 года

Судья Савеловского районного суда г. Москвы Арсеньева М.Н., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ст. 17.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях, в отношении ООО «АНСАТА», ..., юридический адрес: адрес, ранее не привлекавшегося к административной ответственности (сведений не имеется)

УСТАНОВИЛ:

29.06.2022 в связи с поступившей в Управление ... от Федеральной пробирной палаты информацией о признаках ненадлежащего исполнения ООО «АНСАТА» требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и.о. руководителя Управления ФИО1 было издано Распоряжение № 01-06-25/013 о проведении проверки в отношении ООО «АНСАТА». В данном распоряжении приведен перечень документов, представление которых необходимо для проведения проверки: правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; приказы о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, руководителя организации, главного бухгалтера, юриста (если имеется в штате); документы об образовании специального должностного лица, ответственного за реализацию внутреннего контроля; свидетельства о прохождении обучения в форме целевого инструктажа и повышения уровня знаний в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, руководителем организации, главным бухгалтером, юристом (если имеется в штате); утвержденный руководителем организации перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также документы учета прохождения ими обучения; документы о проведении внутренних проверок выполнения в организации правил внутреннего контроля; программа подготовки и обучения кадров организации (индивидуального предпринимателя) в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма; сведения, представленные в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательному контролю, и иных операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, с подтверждением принятия указанных сведений Росфинмониторингом; договоры на поступление (приобретение) и отгрузку (продажу) драгоценных металлов, драгоценных камней, изделий их содержащих и лома таких изделий, а также товарные накладные (акты приема-передачи и т.д.) и платежные поручения, имеющие отношение к указанным договорам; расширенные выписки о движении денежных средств по счетам организации с указанием номеров и дат платежных поручений, наименований и ИНН плательщиков и получателей, с указанием назначения платежей, сумм и видов платежей, дат принятия поручений банками; штатное расписание; другие документы и справки по запросу лица, уполномоченного на проведение проверки.

В ходе предпроверочного анализа были изучены документы и сведения в отношении ООО «АНСАТА», представленные Обществом при постановке на специальный учет в Государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней (ГИИС ДМДК), а также сведения указанные на сайте ФНС России.

В результате проведенного изучения установлено следующее.

Согласно выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ), сведения, представленные в ЕГРЮЛ об адресе местонахождения ООО «АНСАТА»: адрес, не являются достоверными (результаты проверки достоверности содержащихся в ЕГРЮЛ сведений о юридическом лице от 25.07.2022); учредителем с 26.11.2021 и генеральным директором с 24.12.2021 Общества является ФИО2 (сведения, по результатам проверки достоверности содержащихся в ЕГРЮЛ сведений, не являются достоверными); E-mail: ...; основной вид деятельности ООО «Ансата»: торговля оптовая золотом и другими драгоценными металлами (код ОКВЭД 46.72.23), дополнительные: деятельность агентов, специализирующихся на оптовой торговле играми и игрушками, спортивными товарами, велосипедами, книгами, газетами, журналами, писчебумажными и канцелярскими товарами, музыкальными инструментами, часами и ювелирными изделиями, фототоварами и оптическими товарами (код ОКВЭД 46.18.2); торговля оптовая часами и ювелирными изделиями (код ОКВЭД 46.48); торговля оптовая ювелирными изделиями (код ОКВЭД 46.48.2); торговля оптовая драгоценными камнями (код ОКВЭД 46.76.4); торговля розничная ювелирными изделиями в специализированных магазинах (код ОКВЭД 47.77.2).

ООО «АНСАТА» состоит на специальном учете в ГИИС ДМДК (учетный номер ... от 18.08.2021). Заявленные виды осуществления деятельности: торговля оптовая золотом и другими драгоценными металлами (код ОКВЭД 46.72.23); торговля оптовая драгоценными камнями (код ОКВЭД 46.76.4); торговля оптовая ювелирными изделиями (код ОКВЭД 46.48.2); торговля оптовая часами и ювелирными изделиями (код ОКВЭД 46.48). Уведомление о постановке на специальный учёт 12.08.2021 подписал электронной подписью руководитель юридического лица ФИО3 (в настоящий момент подпись недействительна). В качестве юридического адреса, а также фактического и почтового адресов указан адрес: адрес...; контактный телефон: телефон; электронная почта: ...; официальный сайт: ....

Согласно прилагаемым к заявлению о постановке на специальный учет документам, ООО «АНСАТА» в качестве документа, подтверждающего право пользования помещением для осуществления операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями представило в электронном виде нотариально заверенную копию договора аренды нежилого помещения, расположенного по адресу: адрес..., заключенного 12.01.2021 с арендодателем - ООО «Стрейв» .... В договоре указан контактный телефон ООО «АНСАТА» ....

На официальном сайте ООО «АНСАТА» ... указано, что основное направление компании ООО «АНСАТА» - продажа драгоценных металлов и камней: аффинированное золото, серебро, платина, палладий, родий; отходы и лом, содержащие драгоценные металлы; драгоценные камни. В разделе контакты указан адрес офиса: адрес...; телефон телефон; электронная почта: ....

Для проведения проверки лицу, уполномоченному на проведение проверки необходимо ознакомить законного представителя проверяемой организации либо иного уполномоченного лица с Распоряжением о проведении проверки и необходимости предоставления документов, направить (вручить) законному представителю проверяемой организации либо иному уполномоченному лицу копию Распоряжения, получить документы (информацию), необходимые для проведения проверки.

30.07.2022генеральному директору ООО «АНСАТА» ФИО2 на адрес местонахождения юридического лица: адрес (почтовый идентификатор ...), на адрес осуществления деятельности: адрес... (почтовый идентификатор ...) и на электронную почту: ... направлены Уведомление о проведении внеплановой документарной проверки и копия Распоряжения о проведении проверки от 29.07.2022 № 01-06-25/013.

Законный представитель ООО «АНСАТА» к началу проведения проверки 11.07.2022 на связь не вышел, запрошенные в Распоряжении документы или ходатайства не представил.

Попытки дозвониться по телефонам, указанным в карте специального учета ... и договоре аренды нежилого помещения ... результатов не дали, так как на оставленные на автоответчике сообщения ответов не последовало.

Письма с заказным уведомлением прибыли в место вручения 06.07.2022, после неудачной попытки вручения 06.08.2022 возвращены отправителю.

22.08.2022 с целью уведомления законного представителя ООО «АНСАТА» ФИО2 о проведении проверки осуществлен выезд по адресу местонахождения юридического лица: адрес, по прибытии установлено, что по адресу: адрес, расположен трехэтажный жилой дом, в цокольном помещении которого находятся нежилые помещения, сдаваемые в аренду различным организациям, помещение представителя арендодателя в указанном здании отсутствует, его местонахождение и какая-либо контактная информация сотрудникам организаций-арендаторов неизвестны; осуществления деятельности: адрес..., по прибытии установлено, что по адресу: <...>, расположено многоэтажное офисное здание бизнес центра БЦ «Вятская», проход на территорию бизнес центра осуществляется по пропускам или по заявкам организаций, арендующих помещения на указанной территории, в результате устной беседы с представителем арендодателя - управляющим ООО «Стрейв» ФИО4, проведенной в помещении проходной, была получена информация, что ООО «АНСАТА» среди арендаторов не значится и в указанных помещениях бизнес центра отсутствует более восьми месяцев. Таким образом, ООО «АНСАТА» по указанным адресам не располагается и деятельность не осуществляет, о чем составлены акты об отсутствии организации по месту нахождения юридического лица и месту осуществления деятельности.

25.08.2022 Управлением в ООО «Стрейв» ... направлен запрос о предоставлении следующих сведений в отношении ООО «АНСАТА»: осуществлении обществом финансово-хозяйственной деятельности по адресу:......; местонахождении и контактах лиц, занимавших должность генерального директора ООО «АНСАТА» ФИО3 и ФИО2 и иных законных представителях общества.

13.09.2022... ООО «Стрейв» сообщило, что ООО «АНСАТА» являлось арендатором помещения по адресу: адрес... в период с 12.01.2021 по 04.12.2021, 04.12.2021 договор аренды помещения расторгнут, помещение возвращено арендодателю по акту приема - передачи нежилых помещений, сведениями о месте нахождения и контактных данных ФИО3 и ФИО2 ООО «Стрейв» не располагает.

Согласно ч. 3 ст. 54 ГК РФ, в едином государственном реестре юридических лиц должен быть указан адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица, юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

В выписке из Единого государственного реестра юридических лиц указан адрес ООО «АНСАТА»: адрес.

В связи с указанием ООО «АНСАТА» адреса, по которому юридическое лицо не находится, вручить распоряжение о проведении проверки и необходимости предоставления документов, соответственно, документы (копии документов), указанные в распоряжении получены не были.

Непредставление необходимых для проведения проверки документов сделало невозможным достижение целей проверки, а именно - оценки надлежащего соблюдения организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Таким образом, ООО «АНСАТА» 07.10.2022 в 09:50 по адресу: адрес, совершило административное правонарушение, выразившееся в воспрепятствовании проведению надзорным органом проверки соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ.

Представитель ООО «АНСАТА» в судебное заседание не явился, о месте и времени судебного заседания извещался надлежащим образом.

Исследовав материалы дела, суд считает, что вина ООО «АНСАТА» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, подтверждается следующими доказательствами:

- протоколом ... об административном правонарушении от 26.01.2023;

- актом о воспрепятствовании проведению проверки от 07.10.2022;

- распоряжением органа государственного контроля (надзора) о проведении внеплановой документарной проверки юридического лица от 29.06.2022 ...

- уведомлением о проведении внеплановой документарной проверки от 30.06.2022 ...

- картой специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями;

- выпиской из ЕГРЮЛ на ООО «АНСАТА»;

- скриншотами сайта ООО «АНСАТА»;

- договором аренды ... нежилого помещения от 12.01.2021 с приложениями;

- актом об отсутствии организации по месту нахождения юридического лица от 22.08.2022;

- актом об отсутствии организации по месту фактического осуществления деятельности от 22.08.2022;

- запросом в ООО «Стрейв» о местонахождении ООО «АНСАТА»;

- ответом ООО «Стрейв» на запрос.

Протокол об административном правонарушении составлен в соответствии с требованиями ст.28.2 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Все письменные доказательства оформлены надлежащим образом, в соответствии с предъявляемыми к данному виду доказательствам требованиями закона, каких-либо нарушений, влияющих на решение вопроса об их допустимости, не содержат.

Оценив все представленные доказательства по делу в их совокупности, суд приходит к выводу, что вина ООО «АНСАТА» в совершении инкриминируемого административного правонарушения полностью доказанной и квалифицирует действия ООО «АНСАТА» по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ как воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения.

При назначении административного наказания юридическому лицу суд учитывает характер совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, и считает необходимым назначить наказание в виде штрафа.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 29.9, 29.10, 29.11 КоАП РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

Признать ООО «АНСАТА» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить административное наказание в виде административного штрафа в размере 700000 (семьсот тысяч) руб.

Разъяснить, что согласно ст. 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административный штраф должен быть уплачен на следующие реквизиты:

УФК по г. Москве (Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по Центральному федеральному округу), л/с <***>, ИНН <***>, КПП 770301001, р/с <***> в ГУ Банка России по ЦФО, БИК 004525988, КБК 14511601151019002140, ОКТМО 45380000;

не позднее шестидесяти дней со дня вступления настоящего постановления в законную силу; документ, свидетельствующий об уплате административного штрафа, необходимо представить в Савеловский районный суд г. Москвы.

Настоящее постановление может быть обжаловано в Московский городской суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления через Савеловский районный суд г. Москвы.

Судья М.Н. Арсеньева