Дело № 2-1062/2023

УИД 42RS0019-01-2022-009940-37 КОПИЯ

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Центральный районный суд г. Новокузнецка Кемеровской области

в составе председательствующего судьи: Назаренко И.А.;

при секретаре: Сивковой В.В.;

рассмотрев в открытом судебном заседании в г. Новокузнецке Кемеровской области

11 мая 2023 года

гражданское дело по исковому заявлению прокурора <адрес> к Обществу с ограниченной ответственностью «Фамилия-Сибирь» о понуждении к совершению действий,

УСТАНОВИЛ:

<адрес> в интересах неопределенного круга лиц обратился в суд с иском к Обществу с ограниченной ответственностью «Фамилия-Сибирь» о понуждении к совершению действий.

Требования мотивированы тем, что в результате проверки соблюдения требований Федерального закона Российской Федерации «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» № 115-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, прокуратурой района выявлены нарушения в деятельности ООО «Фамилия-Сибирь». ООО «Фамилия-Сибирь» зарегистрировано в налоговом органе ДД.ММ.ГГГГ за ОГРН <***>, присвоен ИНН <***>; единоличный исполнительный орган – генеральный директор ФИО1. Также ФИО1 является единоличным учредителем ООО «Фамилия – Сибирь». ООО «Фамилия-Сибирь» является действующим юридическим лицом. В соответствии с данными, содержащимися в Едином государственном реестре юридических лиц, основным видом деятельности ООО «Фамилия-Сибирь» является деятельность агентств недвижимости за вознаграждение или на договорной основе (код ОКВЭД 68.31); дополнительным видом деятельности - предоставление посреднических услуг при оценке недвижимого имущества за вознаграждение или на договорной основе (код ОКВЭД 68.31.15). ООО «Фамилия-Сибирь» относится к числу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а потому, обязано исполнять требования, предусмотренные Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма». В ООО «Фамилия-Сибирь» меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не принимаются: ООО «Фамилия-Сибирь» не предоставило информацию о результатах проверок в Росфинмониторинг за четвертый квартал 2021 года. После ДД.ММ.ГГГГ (дата предоставления ООО «Фамилия-Сибирь» отчета в Росфинмониторинг за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ) информацию о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества ООО «Фамилия-Сибирь» в Росфинмониторинг не предоставляло. ООО «Фамилия-Сибирь» являясь действующим юридическим лицом, обязано исполнять требования Федерального закона № 115-ФЗ и изданных в соответствии с ним подзаконных нормативных правовых актов.

Просит суд обязать ООО «Фамилия-Сибирь» предоставить информацию о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в Межрегиональное управление по <адрес> за четвертый квартал 2021 года, за первый, второй, третий кварталы 2022 года.

В процессе рассмотрения дела истец уточнил требования, просит суд обязать ООО «Фамилия-Сибирь» предоставить информацию о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в Межрегиональное управление по <адрес> за четвертый квартал 2021 года, за первый, второй, третий и четвертый кварталы 2022 года.

В судебном заседании старший помощник прокурора Федорова Н.Н., действующая на основании служебного удостоверения, на уточненных требованиях настаивала в полном объеме.

Ответчик ООО «Фамилия-Сибирь» о дате, времени и месте судебного заседания извещен, в суд представитель не явился, причин неявки суду не пояснил.

Третье лицо Межрегиональное управление Росфинмониторинга по <адрес> о дате, времени и месте судебного заседания извещено, направило ходатайство о рассмотрении дела в отсутствии представителя.

Определением суда от ДД.ММ.ГГГГ к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечена ФИО1

Третье лицо ФИО1 о дате, времени и месте судебного заседания извещена, в суд не явилась, причин неявки суду не пояснила.

Заслушав представителя истца, исследовав письменные материалы дела, суд находит требования прокурора <адрес> подлежащими удовлетворению исходя из следующего.

Согласно ст. 1 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" настоящий Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Настоящий Федеральный закон регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, адвокатов, нотариусов, доверительных собственников (управляющих) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительных органов личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторских организаций, индивидуальных аудиторов, государственных органов, Центрального банка Российской Федерации, адвокатских и нотариальных палат субъектов Российской Федерации, саморегулируемых организаций аудиторов в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц (ст. 2 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").

Согласно ст. 3 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Для целей настоящего Федерального закона используются следующие основные понятия:

внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;

Согласно ст. 4 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, относятся организация и осуществление внутреннего контроля.

Судом установлено и не оспаривается, что прокуратурой <адрес> проведена проверка соблюдения требований Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, в том числе в ООО «Фамилия-Сибирь».

ООО «Фамилия-Сибирь» зарегистрировано в налоговом органе ДД.ММ.ГГГГ за ОГРН <***>, присвоен ИНН <***>; единоличный исполнительный орган – генеральный директор ФИО1. Также ФИО1 является единоличным учредителем ООО «Фамилия – Сибирь». ООО «Фамилия-Сибирь» является действующим юридическим лицом.

В соответствии с данными, содержащимися в Едином государственном реестре юридических лиц, основным видом деятельности ООО «Фамилия-Сибирь» является деятельность агентств недвижимости за вознаграждение или на договорной основе (код ОКВЭД 68.31); дополнительным видом деятельности - предоставление посреднических услуг при оценке недвижимого имущества за вознаграждение или на договорной основе (код ОКВЭД 68.31.15).

Согласно ст. 5 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся: организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Таким образом, ООО «Фамилия-Сибирь» относится к числу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а потому, обязано исполнять требования, предусмотренные Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».

В соответствии с ч. 2 ст. 6 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или физического лица, либо физическое лицо или юридическое лицо, действующие от имени или по указанию таких организации или физического лица.

Порядок определения и доведения до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, других юридических лиц, а также физических лиц перечня таких организаций и лиц устанавливается Правительством Российской Федерации. При этом сведения об организациях и лицах, включенных в указанный перечень, подлежат размещению в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа и опубликованию в официальных периодических изданиях, определенных Правительством Российской Федерации.

В соответствии с подп. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 настоящего пункта, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторов инвестиционных платформ, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранных страховых организаций, страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов, операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

В соответствии с подпунктом «г» пункта 3, подпункта «г» пункта 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ №, организации предоставляют в Росфинмониторинг информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в течение 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки.

В соответствии с п. 7 Постановления Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ N 209 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям" Информация, указанная в пунктах 3 и 6 настоящего Положения, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу в электронной форме путем использования личного кабинета либо на машинном носителе.

В соответствии с п.2 Приказа Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ N 18 "Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Организации и индивидуальные предприниматели представляют информацию в Росфинмониторинг в порядке, предусмотренном Положением о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ N 209. Лица, указанные в статье 7.1 Федерального закона, представляют информацию в Росфинмониторинг в порядке, предусмотренном Правилами передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ N 569.

Согласно пп. «г» п. 3 Приказа Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ N 18 "Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Организации и индивидуальные предприниматели представляют в Росфинмониторинг следующую информацию: о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, - в течение 5 рабочих дней, следующих за днем окончания данной проверки.

Информация, указанная в пунктах 3 - 6 настоящих Особенностей, направляется в Росфинмониторинг в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 <1> (далее - формализованное электронное сообщение, ФЭС). (п. 7 Приказа Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ N 18 "Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").

Порядок формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения Перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей установлен Правилами определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, других юридических лиц, а также физических лиц, утвержденных Постановление Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ N 804 (далее – Правила).

В соответствии с п.20 и 21 Правил доведения информации о включении в перечень или об исключении из Перечня организаций и (или) физических лиц, а также о внесении корректировок в содержащиеся в Перечне сведения об организациях и (или) о физических лицах вместе с актуальной информацией об организациях и о физических лицах, включенных в Перечень, до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей осуществляется путем обеспечения доступа этих организаций и индивидуальных предпринимателей осуществляется путем обеспечения доступа этих организаций и индивидуальных предпринимателей к такой информации через личные кабинеты на официальном сайте.

Таким образом, в соответствии с действующим законодательством, доведение информации о включении в Перечень или об исключении из Перечня организаций и (или) физических лиц, а также о внесении корректировок в содержащиеся в Перечне сведения об организациях и (или) о физических лицах вместе с актуальной информацией об организациях и о физических лицах, включенных в Перечень, до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей осуществляется путем обеспечения доступа этих организаций и индивидуальных предпринимателей к такой информации через их личные кабинеты на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Вопреки вышеприведенным требованиям законодательства в ООО «Фамилия-Сибирь» меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не принимаются: ООО «Фамилия-Сибирь» не представило информацию о результатах проверок в Росфинмониторинг за четвертый квартал 2021, за первый, второй, третий, четвертый квартал 2022 года.

Таким образом, после ДД.ММ.ГГГГ (дата предоставления ООО «Фамилия-Сибирь» отчета в Росфинмониторинг за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ) информацию о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества ООО «Фамилия-Сибирь» в Росфинмониторинг не предоставляло.

По выявленным нарушениям в адрес генерального директора ООО «Фамилия-Сибирь» ФИО1 прокуратурой <адрес> было направлено представление об устранении нарушений закона № от ДД.ММ.ГГГГ, однако требования прокурора по данному представлению удовлетворены не были, нарушения закона не устранены.

Также, согласно письма МРУ Росфинмониторинга но СФО от ДД.ММ.ГГГГ по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении, возбужденного и.о. прокурора <адрес> в отношении ООО «Фамилия-Сибирь» по ч. 1 ст. 15.27 КОАП РФ постановлением МРУ Росфинмониторинга по СФО от ДД.ММ.ГГГГ №П правонарушителю назначено административное наказание в виде штрафа в размере 50 000 руб., постановление вступило в законную силу. Штраф в добровольном порядке ООО «Фамилия-Сибирь» уплачен не был.

Кроме этого, ДД.ММ.ГГГГ и.о. мирового судьи судебного участка № Центрального судебного района <адрес> генеральному директору ООО «Фамилия-Сибирь» ФИО1 назначено административное наказание по ст. 19.6 КоАП РФ за неисполнение представления МРУ Росфинмониторинга по СФО об устранении причин и условий, способствующих совершению административного правонарушения.

ООО «Фамилия-Сибирь» являясь действующим юридическим лицом, обязано исполнять требования Федерального закона № 115-ФЗ и изданных в соответствии с ним подзаконных нормативных правовых актов. В том числе, обязано не реже одного раза в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, информируя о результатах такой проверки Росфинмониторинг.

Не исполнение ООО «Фамилия-Сибирь» обязанности, установленной законом, по предоставлению информации о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества ООО «Фамилия-Сибирь» в Росфинмониторинг, за четвертый квартал 2021, за первый, второй, третий, четвертый квартал 2022 года влечет не обеспечение защищенности от проявления терроризма населения, создается угрозу осуществления террористической деятельности.

Учитывая вышеизложенное, исковые требования прокурора <адрес> об обязании ООО «Фамилия-Сибирь» предоставить информацию о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в Межрегиональное управление по <адрес> за четвертый квартал 2021 года, за первый, второй, третий и четвертый кварталы 2022 года подлежат удовлетворению в полном объеме.

Руководствуясь ст.ст. 194-199 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Исковые требования прокурора <адрес> к Обществу с ограниченной ответственностью «Фамилия-Сибирь» о понуждении к совершению действий удовлетворить в полном объеме.

Обязать ООО «Фамилия-Сибирь» ИНН <***> предоставить информацию о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в Межрегиональное управление по <адрес> за четвертый квартал 2021 года, за первый, второй, третий и четвертый кварталы 2022 года.

Решение может быть обжаловано сторонами в Кемеровский областной суд через Центральный районный суд <адрес> в течение месяца с момента принятия в окончательной форме.

Мотивированное решение изготовлено ДД.ММ.ГГГГ.

Председательствующий (подпись) И.А. Назаренко

Верно. Судья. И.А. Назаренко

Подлинный документ подшит в деле № Центрального районного суда <адрес>