Российская федерация
Центральный районный суд <адрес>
Дело №2-1865/2023 <адрес>
РЕШЕНИЕИменем Российской Федерации
11
апреля
2023 г.
Центральный районный суд <адрес> в составе:
судьи
Зининой И.В.
при участии:
помощника судьи
ФИО1
истца
ФИО2
представителей ответчика
ФИО3
ФИО4
рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ФИО2 к обществу с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" о признании блокировки акций незаконной, разблокировке акций, взыскании убытков,
установил:
ФИО2 обратился в суд с иском к ООО «Брокеркредитсервис» и просил разблокировать акции компании «Боинг» в количестве 3321 шт., взыскать убытки в сумме 1000000 рублей.
В ходе судебного разбирательства, истец в порядке статьи 39 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации изменил предмет иска и увеличил размер исковых требований и просил признать блокировку акций компании Боинг незаконной, обязать ответчика разблокировать акции, взыскать сумму ущерба в сумме 2000000 рублей.
В обоснование своих требований истец указал, что ДД.ММ.ГГГГ на брокерском счете истца были заблокированы акции компании Боинг в количестве 3321 штука. ДД.ММ.ГГГГ была направлена претензия, на которую ответчик ответил ДД.ММ.ГГГГ. Истец полагает, что ответчик незаконно распорядился его имуществом, заблокировав акции, из-за чего он понес убытки.
ФИО2 в судебном заседании заявленные требования поддержал в полном объеме и дал соответствующие пояснения.
Представители ответчика в судебном заседании исковые требования не признали, и дали пояснения согласно письменным возражениям на иск.
Суд, выслушав лиц, участвующих в деле, исследовав и оценив представленные доказательства, приходит к следующим выводам.
В ходе судебного разбирательства было установлено, что ДД.ММ.ГГГГ между истцом и ответчиком было заключено генеральное соглашение №.
Неотъемлемой частью генерального соглашения № является Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС» и Приложения к нему, которые размещены в свободном доступе неограниченного круга лиц в сети Интернет по адресу: https://broker.ru/regnIations.
В заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг клиент подтвердил, что положения Регламента и приложений к нему ему разъяснены в полном объеме, и клиент признает за ними обязательную для себя силу.
В рамках заключенного Генерального соглашения истцу был открыт брокерский счет для учета денежных средств, ценных бумаг, обязательств по договорам в соответствии с генеральным соглашением.
Полные сведения о сделках, совершенных по поручениям и за счет клиента, в том числе сведения о движении денежных средств и ценных бумаг клиента, а также сведения об обязательствах клиента содержатся в брокерских отчетах, ежемесячно предоставляемых клиентам ООО «Компания БКС» в соответствии с «Положением о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (утв. Банком России ДД.ММ.ГГГГ №-П).
ДД.ММ.ГГГГ истец обратился к ответчику с заявлением о заключении с ним Генерального соглашения «О комплексном обслуживании» и депозитарного договора.
В данном заявлении истец также указал, что условия, на которых заключается Генеральное соглашение и Депозитарный договор, определены в Регламенте оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС» и Клиентском регламенте Депозитария ООО «Компания БКС».
В соответствии с положениями п.1.1. Раздела XIII Клиентского регламента при совершении операции по фиксации (регистрации) обременения ценных бумаг и (или) ограничения операций с ценными бумагами (далее - блокировании ценных бумаг) по счету депо вносится запись (записи) о том, что:ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в том числе в случае залога ценных бумаг или иного обеспечения исполнения обязательств; право покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора репо, ограничено;на ценные бумаги наложен арест; операции с ценными бумагами запрещены или заблокированы на основании федерального закона, по решению Банка России или в соответствии с депозитарным договором.
Согласно п. 4.7. Раздела XI Клиентского регламента операция перемещения осуществляется на основании решения/служебного поручения Депозитария в случае, в том числе вступления в силу нормативно-правового акта и/или стандартов деятельности финансовых организаций, обязательных для Депозитария и устанавливающих критерии, которым должна соответствовать организация, осуществляющая по договору с Депозитарием учет на Счете Депозитария прав на ценные бумаги депонентов Депозитария, если указанная организация не соответствует установленным требованиям. Перемещение ценных бумаг при проведении комплексных операций «Блокирование ценных бумаг и перемещение ценных бумаг», «Снятие блокирования ценных бумаг и перемещение ценных бумаг» осуществляется по основаниям, предусмотренным Разделом XIII настоящего Регламента.
В соответствии с п. 4.8. Раздела XI Клиентского регламента принятие условий настоящего Регламента является надлежащим образом поданным поручением Депозитарию поручение на совершение депозитарной операции «перемещение ценных бумаг» в случаях, указанных в п. 4.7 настоящего раздела Регламента.
В соответствии с п. 4.10. Раздела XI Клиентского регламента заключив Депозитарный договор, Депонент заявляет и подтверждает, что не имеет к Депозитарию каких-либо претензий и требований имущественного или неимущественного характера, в том числе, но, не ограничиваясь, требований о возмещении убытков, взыскании неустойки (пени и/или штрафа), процентов, компенсации нематериального вреда, а Депонент единолично несет всю ответственность за любые убытки, иные негативные последствия, которые возникли (могут возникнуть) в связи с совершением депозитарной операции «перемещение ценных бумаг» в случаях, указанных в п. 4.7 настоящего раздела Регламента.
ООО «Компания БКС» является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет брокерскую и депозитарную деятельность, согласно ст. 3. и ст. 7. Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», на основании соответствующих лицензий, выдаваемых Банком России (ранее - Федеральной службой по финансовым рынкам), соответственно, не является банковской или кредитной организацией и не открывает расчетных банковских счетов, и не ведет соответствующего учета.
Согласно п. 1 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг» под брокерской деятельностью понимается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.
В соответствии с положениями ст. 7 ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.
Статья 42 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» закрепляет функции Банка России, среди которых, в частности, на основании пп. 3), 4), 5), 6), 10) п. 1:разрабатывает и утверждает требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе с учетом вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и характера совершаемых операций;устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, листингу, расчетнодепозитарной деятельности, правила ведения учета и составления отчетности (за исключением бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности) эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра; устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России.
Согласно предписанию Банка России от ДД.ММ.ГГГГ № профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, совместно с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, в срок до ДД.ММ.ГГГГ на основании данных о требованиях и обязательствах по итогам торгов, состоявшихся ДД.ММ.ГГГГ, полученных от НКО-ЦК «Клиринговый центр МФБ» (АО), и данных внутреннего учета Брокера о плановых исходящих остатках ценных бумаг определить ценные бумаги иностранных эмитентов, принадлежащие клиентам и учитывающиеся на субсчетах депо клирингового счета депо в ПАО «БэстЭффортс Банк», подлежащие обособлению при условии, что указанные ценные бумаги будут переведены с торговых на неторговые разделы субсчетов депо клирингового счета НКО -ЦК «Клиринговый центр МФБ» (АО) ДД.ММ.ГГГГ.
Брокерам с момента получения Предписания приостановить прием и исполнение поручений клиентов на осуществление сделок с обособленными ценными бумагами на организованных торгах; при осуществлении сделок с обособленными ценными бумагами вне организованных торгов принимать меры по информированию стороны, принимающей такие ценные бумаги, об ограничениях, связанных с распоряжением ими.
Депозитариям по состоянию на конец операционного дня ДД.ММ.ГГГГ обеспечить по счетам депо депонентов обособленный учет прав на ценные бумаги.
Информация о принятии данного решения была размещена в свободном доступе на официальном сайте Банка России <данные изъяты>
Указанные меры распространяются на ценные бумаги, прошедшие первичный листинг на американских фондовых биржах. Список ценных бумаг, которые попали под процедуру обособления, опубликован на сайте СПБ Биржи на <данные изъяты>
Также информация об обособлении ценных бумаг была размещена в свободном доступе неограниченного круга лиц в сети Интернет на официальном сайте <данные изъяты>.
Срок действия Предписания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ № об обособлении иностранных ценных бумаг на СПБ Бирже был продлен до ДД.ММ.ГГГГ на основании Предписания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ №, а затем до ДД.ММ.ГГГГ на основании Предписания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ №.
Так, в рамках вышеуказанного Генерального соглашения ДД.ММ.ГГГГ на неторговый раздел были переведены обыкновенные акции The Boeing Company (US0970231058) в количестве 3321 штуки, что подтверждается отчетом Депозитария ООО «Компания БКС» о совершении операции по блокированию и перемещению ценных бумаг.
Таким образом, вышеуказанные ограничения вводились не брокером, а Банком России, в пределах предоставленных полномочий.
В свою очередь ООО «Компания БКС» являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг, и осуществляя брокерскую и депозитарную деятельность, не вправе не исполнить предписание Банка России, и соответственно акции The Boeing Company обоснованно были заблокированы.
При этом, суд учитывает, что ценные бумаги, прошедшие процедуру обособления, продолжат учитываться на счете клиента, и стали лишь временно недоступны для совершения биржевых операций.
Оценивая условия договора и представленные доказательства, суд приходит к выводу, что ООО «Компания БКС» в полном объеме исполняет свои обязательства по заключенному генеральному соглашению от ДД.ММ.ГГГГ перед истцом.
Таким образом, требование истца о признании блокировки акций незаконной, разблокировке акций не подлежат удовлетворению.
Требование о взыскании убытков в сумме 2000000 рублей является производным от первоначального и также не подлежит удовлетворению.
На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 194-199 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации суд,
решил:
В удовлетворении иска ФИО2 к обществу с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" о признании блокировки акций незаконной, разблокировке акций, взыскании убытков отказать.
Разъяснить сторонам, что настоящее решение может быть обжаловано ими в апелляционном порядке в течение месяца со дня принятия решения судом в окончательной форме в Новосибирский областной суд путем подачи апелляционной жалобы через суд вынесший решение.
Мотивированное решение суда составлено ДД.ММ.ГГГГ
Судья И.В.Зинина