ПОСТАНОВЛЕНИЕ

адрес 26 апреля 2023 года

Судья Измайловского районного суда адрес фио, с участием представителя адрес Стандарт» фио, рассмотрев в соответствии со ст.23.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении, предусмотренном ст.17.7 КоАП РФ в отношении юридического лица адрес Стандарт», имеющего юридический адрес: адрес, сведения о привлечении к административной ответственности за однородные правонарушения в материалах дела отсутствуют,

УСТАНОВИЛ:

Согласно протоколу об административном правонарушении, адрес Стандарт», будучи предупрежденным об административной ответственности, предусмотренной ст.17.7 КоАП РФ, 20.02.2003г. не выполнило законное требование должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст.14.57 КоАП РФ, а именно: не исполнило в полном объеме определение от 01.02.2023г. за исходящим №59922/23/21821 о предоставлении информации, необходимой для разрешения дела об административном правонарушении, о взаимодействии с заявителем фио по вопросу возврата просроченной задолженности, заместителем начальника отдела ведения государственного реестра и контроля за деятельностью юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности ГУ ФССП России по адрес фио, что повлекло невозможность применения мер административной ответственности в отношении виновных лиц, чем совершило административное правонарушение, предусмотренного ст.17.7 КоАП РФ.

О возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ст.17.7 КоАП РФ, и составлении протокола об административном правонарушении адрес Стандарт» было уведомлено.

Копия протокола направлена в адрес Стандарт».

Представитель адрес Стандарт» в суд явилась, факт правонарушения, предусмотренного ст.17.7 КоАП РФ, отрицала, указывая, что состава данного правонарушения в действиях банка нет, после получения определения об истребовании сведений в адрес должностного лица был направлен запрос об уточнении данных, по которым было бы возможно установление конкретного физического лица – клиента банка. После получения уточненных данных 29.03.2023г. банком были направлены сведения, указанные в определении должностного лица.

По указанным в определении об истребовании информации данным – фамилии, имя, отчество, дата рождения – установить, является ли фио клиентом банка, и, соответственно, исполнить определение от 01.02.2023г., не представляется возможным, с учетом объема клиентских баз банка.

Суд, исследовав материалы дела, выслушав представителя адрес Стандарт», приходит к следующему.

Согласно ст.17.7 КоАП РФ, умышленное невыполнение требований должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до сумма прописью; на должностных лиц - от двух тысяч до сумма прописью либо дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до сумма прописью либо административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В подтверждение изложенных в протоколе об административном правонарушении фактов в материалы дела представлены:

- копия определения о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.14.57 КоАП РФ от 01.02.2023г.;

- копия определения об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела об административном правонарушении, от 01.02.2023г., согласно которого у банка истребованы сведения о взаимодействии с фио, паспортные данные, по вопросу возврата просроченной задолженности перед банком с указанием на предоставление данных сведений в 3-дневный срок со дня получения настоящего определения.

Также в определении имеется указание на то, что при невозможности предоставления указанных сведений необходимо в 3-дневный срок уведомить об этом в письменной форме должностное лицо, вынесшее определение, что соответствует требованиям ст.26.10 КоАП РФ;

- поступивший ответ адрес Стандарт» от 10.03.2023г с указанием на то, что в определении отсутствует информация, позволяющая банку идентифицировать физическое лицо – фио в качестве клиента банка, а именно, информация о паспортных данных или о реквизитах заключенного договора и открытого клиенту счета. Также банк указал, что в случае поступления дополнительных сведений в отношении указанного в определении лица будут приняты меры для предоставления интересующих сведений.

Представителем банка в суд представлены копии документов, подтверждающих, что 29.03.2023г. в адрес ГУ ФССП России по адрес банком были представлены истребованные сведения.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о том, что в действиях банка отсутствует состав правонарушения, которое вменено адрес Стандарт», поскольку в установленном законом порядке (ст.26.10 КоАП РФ) банк сообщил о невозможности представить истребуемые должностным лицом сведения в связи с недостаточностью указанных данных физического лица.

Доводы банка в этой части соответствуют пп.1 п.1 ст.7 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", согласно которого организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных п.п.1.1, 1.1-1, 1.2, 1.4, 1.4-1, 1.4-2, 1.4-4-1.4-6 настоящей статьи, установив следующие сведения в отношении физических лиц - фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные документов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами РФ и законодательством РФ), адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), а в случаях, предусмотренных п.п.1.11 и 1.12 настоящей статьи, фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), серию и номер документа, удостоверяющего личность, а также иную информацию, позволяющую подтвердить указанные сведения; п.2 Положения Банка России от 15.01.2015г. №499-П и п.1.7 Инструкции Банка России от 30.06.2021г. №204-И «Об открытии, ведении и закрытии банковских счетов и счетов по вкладам (депозитам), содержащих аналогичные требования.

Согласно п.1 ст.2.2 КоАП РФ, административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично.

Поскольку банк в установленном законом порядке сообщил о невозможности исполнения определения должностного лица об истребовании сведений, а также о готовности предоставить испрашиваемые сведения при предоставлении дополнительных данных фио, необходимых для ее идентификации как клиента банка, по мнению суда, событие правонарушения, предусмотренного ст.17.7 КоАП РФ, отсутствует.

Вместе с тем, на основании представленных доказательств, суд приходит к выводу о том, что в действиях банка имеется состав административного правонарушения, предусмотренного ст.19.7 КоАП РФ, предусматривающей административную ответственность за несвоевременное представление в государственный орган (должностному лицу), орган (должностному лицу), осуществляющий (осуществляющему) государственный контроль (надзор), государственный финансовый контроль, организацию, уполномоченную в соответствии с федеральными законами на осуществление государственного надзора (должностному лицу), орган (должностному лицу), осуществляющий (осуществляющему) муниципальный контроль, муниципальный финансовый контроль, сведений (информации), представление которых предусмотрено законом и необходимо для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности.

Факт несвоевременного предоставления ГУ ФССП России по адрес истребованных сведений представитель банка не отрицала.

При назначении наказания, суд учитывает характер и степень общественной опасности совершенного правонарушения, личность правонарушителя, и считает возможным назначить наказание в виде административного штрафа в размере сумма.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.29.9, 29.10, 29.11 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Признать адрес Стандарт» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст.19.7 КоАП РФ, и назначить наказание в виде административного штрафа в размере сумма.

Постановление может быть обжаловано в Мосгорсуд через Измайловский районный суд адрес в течение 10 суток со дня вручения копии настоящего постановления.

Судья:Л.А. Бахвалова

Штраф оплачивать по следующим реквизитам: ИНН <***> КПП 590501001 наименование получателя платежа УФК по адрес (Главное управление Федеральной службы судебных приставов по адрес), л/счет <***>, единый казначейский счет 401 02810145370000048 расчетный счет <***>. Отделение Пермь Банка Росси// УФК по адрес БИК 015773997 ОКТМО 57701000 КБК 32211601171010007140 УИН 32259000230000108019 УИП 2007707056547771901001