77RS0006-02-2025-014199-70

5-652/2025

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

25 декабря 2025 г. адрес

Судья Дорогомиловского районного суда адрес фио, рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях (далее КоАП РФ) в отношении ФИО1, адрес регистрации: адрес, ранее не привлекавшийся за совершение однородных правонарушений.

УСТАНОВИЛ:

ИП ФИО1 допущено неисполнение требований законодательства Российской Федерации о противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, что указывает на наличие в действиях (бездействии) ИП ФИО1 признаков административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ.

Из материалов дела следует, что на основании распоряжения Федеральной пробирной палаты о проведении проверки индивидуального предпринимателя от 14 августа 2025 г. Nº 21, принятого заместителем руководителя Федеральной пробирной палаты фио, проведена плановая документарная проверка в рамках государственного контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ). Акт проверки составлен 21 ноября 2025 г.

В ходе проведения проверки установлено, что ИП ФИО1 осуществляет куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, что подтверждается информацией, полученной из государственной интегрированной информационной системы в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (далее - ГИИС ДМДК).

Согласно статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. Nº 115-Ф3 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон Nº 115-Ф3) в целях Федерального закона Nº 115-Ф3 к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе индивидуальные предприниматели, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона Nº 115-Ф3 организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - перечень экстремистов и террористов), а также принятого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма и экстремистской деятельности, решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества (далее - перечень МВК).

В нарушение подпункта 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона Nº 115-ФЗ ИП ФИО1 за проверяемый период деятельности скачана (просмотрена) лишь одна редакция перечня экстремистов и террористов из 123 размещенных на официальном сайте Росфинмониторинга.

Последний перечень экстремистов и террористов в проверяемом периоде размещен 22 августа 2025 г. и подлежал скачиванию (просмотру) не позднее 25 августа 2025 г. Время совершения административного правонарушения - 26 августа 2025 г. в 00 час. 00 мин.

Кроме того, за проверяемый период деятельности скачаны (просмотрены) лишь два перечня МВК из 8 размещенных на официальном сайте Росфинмониторинга - от 30 мая 2025 г. и от 14 мая 2025 г.

Два перечня МВК от 27 ноября 2024 г. подлежали скачиванию (просмотру) не позднее 28 ноября 2024 г., три перечня МВК от 13 марта 2025 г. подлежали скачиванию (просмотру) не позднее 14 марта 2025 г., перечень от 28 мая 2025 г. подлежал скачиванию (просмотру) не позднее 29 мая 2025 г. Время совершения административных правонарушений - 29 ноября 2024 г. в 00 час. 00 мин., 15 марта 2025 г. в 00 час. 00 мин., 30 мая 2025 г. в 00 час. 00 мин.

Согласно пункту 2 статьи 7.5 Федерального закона Nº 115-Ф3 организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом обязаны применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества незамедлительно после включения организации или физического лица в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН (далее - перечни СБ ООН), но не позднее двадцати часов с момента получения уведомления Росфинмониторинга о принятии такого решения.

В нарушение пункта 2 статьи 7.5 Федерального закона Nº 115-ФЗ ИП ФИО1 за проверяемый период деятельности скачано лишь 3 перечня СБ ООН из 21 размещенного на официальном сайте Росфинмониторинга.

Последний перечень СБ ООН в проверяемом периоде, с которым ИП ФИО1 не ознакомилась, размещен 14 августа 2025 г. и подлежал скачиванию (просмотру) не позднее 15 августа 2025 г. Время совершения административного правонарушения 16 августа 2025 г. в 00 час. 00 мин.

В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона Nº 115-Ф3 организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения принимать внутренние организационные меры в указанных целях. Требования к подготовке и обучению кадров определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации.

Приказом Росфинмониторинга от 3 августа 2010 г. Nº 203 утверждено Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Положение).

В нарушение пункта 12 Положения ИП ФИО1, выполняющая функции специального должностного лица на основании приказа от 31 января 2022 г. Nº 20220131/1, после прохождения целевого инструктажа 13 февраля 2020 г. не проходила повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, которое проводится не реже одного раза в три года. Время совершения административного правонарушения - 21 ноября 2025 г. в 00 час. 00 мин.

На основании пункта 1, подпункта 8 пункта 4 статьи 6 Федерального закона Nº 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны представлять информацию в отношении операций, подлежащих обязательному контролю, в том числе по купле-продаже драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, если сумма, на которую совершается операция (сделка), равна или превышает сумма либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной сумма, или превышает ее.

Подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона Nº 115-Ф3 определено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять

Росфинмониторинг не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по указанным в пунктах 1 - 1.4, 2 статьи 6 и пункте 1 статьи 7.5 Федерального закона Nº 115-ФЗ подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

Согласно пункту 15 информационного письма Росфинмониторинга от 20 сентября 2021 г. Nº 63 «О применении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в случае, если стоимость отдельной партии товара либо сумма отдельного платежа по договору (сделке) меньше порогового значения, каждый раз, когда сумма платежей и/или стоимость нескольких партий товара достигнет порогового значения, организация (индивидуальный предприниматель) представляет сведения как об операциях, подлежащих обязательному контролю.

В нарушение пункта 1, подпункта 8 пункта 4 статьи 6, подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона Nº 115-ФЗ ИП ФИО1 не представлены в Росфинмониторинг сведения о следующих операциях, превышающих пороговое значение сумма и подлежащих обязательному контролю: по договору с ООО «Лхаса» (ИНН <***>) на изготовление ювелирных изделий от 14 февраля 2024 г. Nº P-1 с 17 сентября 2024 г. по 20 августа 2025 г. получено в качестве оплаты за изготовление ювелирных изделий сумма - платежные поручения от 17 сентября 2024 г. Nº 132 на сумма, от 9 октября 2024 г. Nº 144 на сумма, от 19 ноября 2024 г. Nº 160 на сумма, от 30 января 2025 г. Nº 11 на сумма, от 20 июня 2025 г. Nº 70 на сумма, от 20 августа 2025 г. Nº 96 на сумма. Два сообщения 22 ноября 2024 . (27 324, П + 279 466,96 + Р3425419 - 0 175 4602 и не позднее 25 августа 2025 г. (75 000 + 675 900 + 316 000 = сумма); время совершения административных правонарушений - 23 ноября 2024 г. в 00 час. 00 мин. и 26 августа 2025 г. в 00 час. 00 мин.; по договору с ИП фио (ИНН <***>) на поставку продукции из драгоценных металлов от 24 октября 2023 г. Nº 241023-КЮА получено в качестве оплаты за изготовление ювелирных изделий сумма - платежные поручения от 3 октября 2024 г. Nº 343 на сумму сумма, от 16 декабря 2024 г. Nº 430 на сумму сумма, от 9 января 2025 г. Nº 1 на сумму сумма, от 17 января 2025 г. Nº 8 на сумму сумма, от 28 февраля 2025 г. Nº 69 на сумму сумма, от 7 апреля 2025 г. Nº 129 на сумму сумма, от 8 апреля 2025 г. Nº 131 на сумму сумма, от 10 июня 2025 г. Nº 220 на сумму сумма. Два сообщения об операциях следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 14 января 2025 г. (сумма + сумма +сумма = сумма) и не позднее 17 июня 2025 г.

(228 000 + 199 0000 + 491 000 + 57 000 + 160 000 = сумма); время совершения административных правонарушений - 15 января 2025 г. в 00 час. 00 мин. и 18 июня 2025 г. в 00 час. 00 мин.

Согласно пунктам 4 и 32 требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. Nº 667, действовавшим до 9 августа 2025 г. (далее - Требования), правила внутреннего контроля включают в себя программу проверки осуществления внутреннего контроля, которая должна предусматривать:

-проведение на регулярной основе, но не реже одного раза в полугодие,

-внутренних проверок выполнения в организации и у индивидуального

-предпринимателя правил внутреннего контроля, требований Федерального закона и иных нормативных правовых актов;

-представление руководителю организации по результатам проверок письменных отчетов, содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-

-распорядительных документов организации, индивидуального предпринимателя, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля;

-принятие мер, направленных на устранение выявленных по результатам проверок нарушений.

ИП ФИО1 представлена копия отчета о проведении проверки от 26 февраля 2025 г., согласно которому при проведении внутренней проверки не выявлено нарушений требований законодательства в части выявления операций, подлежащих обязательному контролю, представления в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Вместе с тем, проверкой Федеральной пробирной палаты установлены нарушения в части выявления, документального фиксирования и направления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю. Время совершения административного правонарушения - 26 февраля 2025 г. в 00 час. 00 мин.;

ФИО1 и ее представитель извещались о времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении, в судебное заседание не явились, об отложении судебного заседания не ходатайствовали, ввиду чего дело было рассмотрено в отсутствие участников процесса.

Изучив материалы дела, суд приходит к выводу о наличии в действиях ФИО1 состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

В соответствии с ч. 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, - влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до сумма прописью; на юридических лиц - от двухсот тысяч до сумма прописью или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Факт совершения ФИО1 административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, подтверждается письменными материалами дела: протоколом об административном правонарушении, в котором указано существо правонарушения, договором, свидетельствами, платежными поручениями и иными материалами дела.

Изложенные выше доказательства составлены уполномоченными на то должностными лицами, непосредственно о выявившими административное правонарушение, при этом, нарушений требований закона при их составлении не допущено, все сведения, необходимые для правильного разрешения дела, в них отражены, они согласуются между собой и с фактическими данными, являются достоверными и допустимыми, отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам в соответствии со ст. 26.2 КоАП РФ, и не доверять им оснований не имеется.

В силу ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Таким образом, ИП ФИО1 допущено неисполнение требований законодательства Российской Федерации о противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, что указывает на наличие в действиях (бездействии) ИП ФИО1 признаков административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ.

Установлено, что причинно-следственной связью, послужившей основой для совершения административного правонарушения в части организации и осуществления внутреннего контроля в целях соблюдения требований Федерального закона Nº 115-Ф3, явилось не исполнение ИП ФИО1 своих публично-правовых обязанностей в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

О вине ИП ФИО1 в допущенном правонарушении свидетельствует несовершение предусмотренных законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма действий, которые ИП ФИО1 должна была и имела возможность совершить в установленные законом сроки.

Местом совершений административных правонарушений является адрес регистрации ИП ФИО1, а именно: адрес.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу о том, что в действиях ФИО1 имеется состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, ее виновность подтверждена совокупностью надлежащих, достаточных доказательств, достоверность которых не вызывает сомнений у суда.

При назначении наказания суд принимает во внимание обстоятельства совершенного правонарушения, характер и степень его общественной опасности, данные о лице, в связи с чем полагает необходимым назначить ему наказание в виде административного штрафа.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 29.7, 29.9-29.11 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Признать ФИО1 виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ей административное наказание в виде административного штрафа в размере сумма.

Штраф подлежит перечислению по следующим реквизитам получателя платежа: Получатель - Федеральная пробирная палата; Номер казначейского счета (банковский счет) - 03100643000000019500; БИК - 024501901; Банк - Операционный департамент Банка России / Межрегиональное операционное УФК адрес; ОГРН - <***>; ИНН - <***>; КПП - 770301001; ОКОГУ - 1327013; ОКТМО - 45380000; OKATO - 45286575; ОКВЭД - 84.11.11; ОКФС - 12; ОКОПФ - 75104; ОКПО - 75735558; Код дохода (КБК) - 145 1 16 01151 01 9002 140; Назначение платежа - административный штраф по постановлению, Лицевой счет администратора доходов бюджета - Межрегиональное операционное УФК (Федеральная пробирная палата л/с <***>); Номер банковского счета (корреспондентский счет банка) - 40102810045370000002; Уникальный идентификатор начисления - 14500000000014269548.

Постановление может быть обжаловано в Московский городской суд в течение десяти дней со дня вручения или получения копии постановления.

Судья фио