ПОСТАНОВЛЕНИЕ №5-76/2025
17 марта 2025г. адрес
Судья Пресненского районного суда адрес фио, рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ в отношении ООО «Кондор», ИНН <***>, адрес государственной регистрации: адрес, эт./ком./оф. 45/11/4с, ранее не привлекавшегося к административной ответственности,
УСТАНОВИЛ:
Юридическое лицо ООО «Кондор» совершило неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, при следующих обстоятельствах.
В период с 30.09.2024г. по 12.11.2024г. на основании распоряжения №01-06-26/053 о проведении плановой документарной проверки от 16.09.2024г. в отношении ООО «Кондор» проведена проверка на предмет соблюдения юридическим лицом требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, по результатам которой установлено, что ООО «Кондор» осуществляет оптовую торговлю ювелирными изделиями, оптовую торговлю золотом и другими драгоценными металлами, и как следствие, на юридическое лицо распространяются права и обязанности, предусмотренные Федеральным законом от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», как на организацию, осуществляющую куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.
Также проверкой установлено, что ООО «Кондор» осуществляло деятельность с нарушением требований п.4 ч.1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», в частности ООО «Кондор», являясь в рамках договора №1 на поставку ювелирных изделий от 28.12.2020г. поставщиком, осуществило операцию по продаже ООО «Ювелирный дом «Кристалл» ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней. Факт получения ООО «Кондор» в рамках указанного договора денежных средств подтверждается платежным поручением №25688 от 25.10.2023г. на сумму сумма, однако сведения о данной операции в Росфинмониторинг не позднее 30.10.2023г. не представлены; платежным поручением №26262 от 31.10.2023г. на сумму сумма, по платежному поручению №28878 от 28.11.2023г. на сумму сумма, однако сведения о данных операциях в Росфинмониторинг не позднее 01.12.2023г. не представлены; по платежному поручению 10895 от 12.04.2024г. на сумму сумма, однако сведения о данных операциях в Росфинмониторинг не позднее 17.04.2024г. не представлены.
Таким образом, 18.04.2024г. по адресу: адрес, эт./ком./оф. 45/11/4с, ООО «Кондор», в нарушение требований п.4 ч.1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» не осуществило внутренний контроль, что повлекло непредоставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, т.е. совершило административное правонарушение, предусмотренное ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.
Представитель ООО «Кондор» по доверенности фио в судебное заседание явилась, вину юридического лица в совершении административного правонарушения признала, указала, что выявленные нарушение были устранены, при назначении наказания просила учесть, что ранее юридическое лицо не привлекалось к административной ответственности и назначить минимально возможное наказание.
Вместе с тем, вина юридического лица ООО «Кондор» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, помимо признания представителем, подтверждается совокупностью исследованных в судебном заседании доказательств.
- протоколом №01-06-27/048 об административном правонарушении от 12.11.2024г., согласно которому в период с 30.09.2024г. по 12.11.2024г. на основании распоряжения №01-06-26/053 о проведении плановой документарной проверки от 16.09.2024г. в отношении ООО «Кондор» проведена проверка на предмет соблюдения юридическим лицом требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, по результатам которой установлено, что ООО «Кондор» осуществляет оптовую торговлю ювелирными изделиями, оптовую торговлю золотом и другими драгоценными металлами, и как следствие, на юридическое лицо распространяются права и обязанности, предусмотренные Федеральным законом от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», как на организацию, осуществляющую куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий. Также проверкой установлено, что ООО «Кондор» осуществляло деятельность с нарушением требований п.4 ч.1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», в частности ООО «Кондор», являясь в рамках договора №1 на поставку ювелирных изделий от 28.12.2020г. поставщиком, осуществило операцию по продаже ООО «Ювелирный дом «Кристалл» ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней. Факт получения ООО «Кондор» в рамках указанного договора денежных средств подтверждается платежным поручением №25688 от 25.10.2023г. на сумму сумма, однако сведения о данной операции в Росфинмониторинг не позднее 30.10.2023г. не представлены; платежным поручением №26262 от 31.10.2023г. на сумму сумма, по платежному поручению №28878 от 28.11.2023г. на сумму сумма, однако сведения о данных операциях в Росфинмониторинг не позднее 01.12.2023г. не представлены; по платежному поручению 10895 от 12.04.2024г. на сумму сумма, однако сведения о данных операциях в Росфинмониторинг не позднее 17.04.2024г. не представлены. Таким образом, 18.04.2024г. по адресу: адрес, эт./ком./оф. 45/11/4с, ООО «Кондор», в нарушение требований п.4 ч.1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» не осуществило внутренний контроль, что повлекло непредоставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, т.е. совершило административное правонарушение, предусмотренное ч.2 ст.15.27 КоАП РФ;
- договором №1 на поставку ювелирных изделий от 28.12.2020г., заключенный между ООО «Кондор» и ООО «Ювелирный дом «Кристалл»;
- платежными поручениями, подтверждающими оплату по договору №1 на поставку ювелирных изделий от 28.12.2020г., заключенный между ООО «Кондор» и ООО «Ювелирный дом «Кристалл»;
- распоряжением №01-06-26/053 от 16.09.2024г. о проведении плановой документарной проверки в отношении ООО «Кондор», с целью оценки соответствия деятельности юридического лица ООО «Кондор» требованиям законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, предметом которой является соблюдение ООО «Кондор» требований, установленных Федеральным законом от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» и принимаемым в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации, со сроком проведения проверки с 30.09.2024г. по 29.11.2024г. за период с 01.10.2023г. по 29.09.2024г.;
- актом проверки от 12.11.2024г., составленным по результатам проведения плановой документарной проверки, проведенной в отношении юридического лица ООО «Кондор» на основании распоряжения №01-06-26/053 о проведении плановой документарной проверки от 16.09.2024г., в котором подробно отражены выявленные нарушения требований п.4 ч.1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», допущенные юридическим лицом и иными, представленными в дело, доказательствами.
Достоверность исследованных доказательств у суда сомнений не вызывает, поскольку они последовательны, непротиворечивы, согласуются между собой и объективно фиксируют фактические данные.
Подпунктом 4 п.1 ст.7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» установлено, что Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами: вид операции и основания ее совершения; дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена; сведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом (данные паспорта или другого документа, удостоверяющего личность), данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес его места жительства или места пребывания; наименование, идентификационный номер налогоплательщика, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения юридического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом; сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, по поручению и от имени которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно представителя физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) его представителя, в том числе данные миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения получателя и (или) его представителя, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции.
Таким образом, собранными доказательствами по делу подтверждается факт неисполнения ООО «Кондор» законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.
Оценив и исследовав каждое доказательство с точки зрения относимости и допустимости и все доказательства в их совокупности, суд приходит к выводу об их достаточности для установления виновности юридического лица ООО «Кондор» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.
Вместе с тем, суд полагает необходимым исключить из числа обвинения вменение непредоставления в Росфинмониторинг сведений по платежному поручению №25688 от 25.10.2023г. не позднее 30.10.2023г.; по платежному поручению №26262 от 31.10.2023г. на сумму сумма, по платежному поручению №28878 от 28.11.2023г. на сумму сумма, не позднее 01.12.2023г., поскольку срок привлечения юридического лица к административной ответственности по упомянутым событиям истек до поступления дела об административном правонарушении в отношении ООО «Кондор» в суд.
Существенных нарушений при составлении протокола по делу об административном правонарушении в отношении юридического лица ООО «Кондор», которые могли бы повлиять на установление обстоятельств, имеющих значение для правильного и объективного рассмотрения дела, судом не установлено.
Обстоятельств, которые могли бы послужить основанием для прекращения производства по делу об административном правонарушении в отношении юридического лица ООО «Кондор», судом при рассмотрении дела по существу, не установлено.
При назначении наказания суд учитывает обстоятельства совершения правонарушения, общественную опасность совершенного правонарушения, то обстоятельство, что ранее ООО «Кондор» не привлекалось к административной ответственности, представитель признал вину юридического лица, однако считает необходимым назначить ООО «Кондор» наказание в виде административного приостановления деятельности в пределах, предусмотренных санкцией ч.2 ст.15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.
На основании изложенного, руководствуясь ст.3.12, ч.2 ст.15.27, ст.ст.29.7, 29.9-29.11 КоАП РФ,
ПОСТАНОВИЛ:
Признать ООО «Кондор» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, и назначить административное наказание в виде административного приостановления деятельности сроком на 3 (трое) суток.
Запретить ООО «Кондор» на установленный настоящим постановлением срок приостановления деятельности осуществлять деятельность, расположенном по адресу: адрес, эт./ком./оф. 45/11/4с.
Срок административного приостановления деятельности для ООО «Кондор» по адресу: адрес, эт./ком./оф. 45/11/4с, исчислять с момента фактического приостановления деятельности юридического лица по указанному адресу.
Разъяснить, что в период приостановления административной деятельности разрешено проведение работ по устранению выявленных нарушений, а также разрешен доступ лиц, осуществляющих устранение выявленных нарушений
Постановление может быть обжаловано в Московский городской суд в течение десяти дней со дня вручения или получения копии постановления.
Судья