№ 5-144/2023
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
город Москва17 марта 2023 года
Судья Хорошевского районного суда города Москвы Зиняков Дмитрий Николаевич (<...>),
рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях в отношении
ООО «Норис», ОГРН <***>, ИНН <***>, дата регистрации юридического лица: 09.06.2009г., адрес юридического лица: <...>, этаж цокольный, помещ. 34 комната 36, ранее к административной ответственности за однородные правонарушения не привлекавшегося,
УСТАНОВИЛ :
29.06.2022 в связи с поступившей в Межрегиональное Управление Федеральной пробирной палаты по ЦФО (далее сокращенно – Управление) от Федеральной пробирной палаты информацией о признаках ненадлежащего исполнения ООО «Норис» требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и.о. руководителя Управления Федеральной пробирной палаты по ЦФО ФИО1 было издано Распоряжение № 01-06-25/025 о проведении проверки в отношении ООО «Норис». В распоряжении приведен перечень документов, представление которых необходимо для проведения проверки: правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; приказы о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, руководителя организации, главного бухгалтера, юриста (если имеется в штате); документы об образовании специального должностного лица, ответственного за реализацию внутреннего контроля; свидетельства о прохождении обучения в форме целевого инструктажа и повышения уровня знаний в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, руководителем организации, главным бухгалтером, юристом (если имеется в штате); утвержденный руководителем организации перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также документы учета прохождения ими обучения; документы о проведении внутренних проверок выполнения в организации правил внутреннего контроля; программа подготовки и обучения кадров организации (индивидуального предпринимателя) в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма; сведения, представленные в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательному контролю, и иных операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, с подтверждением принятия указанных сведений Росфинмониторингом; договоры на поступление (приобретение) и отгрузку (продажу) драгоценных металлов, драгоценных камней, изделий их содержащих и лома таких изделий, а также товарные накладные (акты приема-передачи и т.д.) и платежные поручения, имеющие отношение к указанным договорам; расширенные выписки о движении денежных средств по счетам организации с указанием номеров и дат платежных поручений, наименований и ИНН плательщиков и получателей, с указанием назначения платежей, сумм и видов платежей, дат принятия поручений банками; штатное расписание; другие документы и справки по запросу лица, уполномоченного на проведение проверки.
Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ), адресом местонахождения ООО «Норис» является: 123060, <...>, этаж цокольный, пом. 34, комната 36; учредителем (участником) и генеральным директором Общества является ******; основной вид деятельности ООО «Норис»: торговля оптовая золотом и другими драгоценными металлами (код ОКВЭД 46.72.23), дополнительные: производство драгоценных металлов (код ОКВЭД 24.41); производство ювелирных изделий и аналогичных изделий (код ОКВЭД 32.12); торговля оптовая ювелирными изделиями (код ОКВЭД 46.48.2); торговля оптовая драгоценными камнями (код ОКВЭД 46.76.4); торговля розничная ювелирными изделиями в специализированных магазинах (код ОКВЭД 47.77.2).
ООО «Норис» состоит на специальном учете в ГИИС ДМДК (учетный номер ЮЛ7701006918 от 26.08.2021). Заявленные виды осуществления деятельности: торговля оптовая золотом и другими драгоценными металлами (код ОКВЭД 46.72.23); торговля оптовая драгоценными камнями (код ОКВЭД 46.76.4); торговля оптовая ювелирными изделиями (код ОКВЭД 46.48.2); торговля оптовая часами и ювелирными изделиями (код ОКВЭД 46.48); торговля розничная ювелирными изделиями в специализированных магазинах (код ОКВЭД 47.77.2). В качестве юридического адреса, а также фактического и почтового адресов указан адрес: 107078, <...>, этаж 1, комн. 6; контактный телефон: ******
Согласно прилагаемым к заявлению о постановке на специальный учет документам, ООО «Норис» в качестве документа, подтверждающего право пользования помещением для осуществления операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями, представило в электронном виде копию договора аренды нежилого помещения (Договор аренды № 3/А- 2020 нежилого помещения от 10.11.2020) расположенного по адресу: 107078, <...>, этаж 1, комн. 6, заключенного 10.11.2020 с арендодателем - ООО «*** ***» ИНН <***>. В договоре указан тот же контактный телефон ООО «Норис», что и в карте специального учета *****
30.06.2022 генеральному директору ООО «Норис» ***** на адрес местонахождения юридического лица: 123060, <...>, этаж цокольный, пом. 34, комната 36 (почтовый идентификатор 80081174166569), на адрес осуществления деятельности: 107078, <...>, этаж 1, комн. 6 (почтовый идентификатор 80081174166583) и на электронную почту: ***** направлены Уведомление о проведении внеплановой документарной проверки и копия Распоряжения о проведении проверки от 29.06.2022 № 01-06-25/025.
Законный представитель ООО «Норис» к началу проведения проверки 11.07.2022 на связь с должностным лицом Управления не вышел, запрошенные в Распоряжении документы или ходатайства не представил.
Письмо с заказным уведомлением на адрес местонахождения юридического лица прибыло в место вручения 06.07.2022, после неудачной попытки вручения 06.08.2022 возвращено отправителю, письмо с заказным уведомлением на адрес осуществления деятельности прибыло в место вручения 07.07.2022, после неудачной попытки вручения 08.08.2022 так же возвращено отправителю
15.09.2022 с целью уведомления законного представителя ООО «Норис» *** о проведении проверки должностным лицом Управления осуществлен выезд по адресам: местонахождения юридического лица: 123060, <...>, этаж цокольный, пом. 34, комната 36, по прибытии установлено, что по адресу: 123060, <...>, расположено многоэтажное офисное здание. Арендатором нежилого помещения по вышеуказанному адресу является ООО «****». Договор субаренды нежилого помещения № БЕРЗ-17/11/2021-Н от 17.11.2021 с ООО «Норис» в соответствии с уведомлением о расторжении договора в одностороннем порядке от 15 февраля 2022 года расторгнут; осуществления деятельности: 107078, <...>, этаж 1, комн. 6, по прибытии установлено, что по адресу: 107078, <...>, расположено нежилое офисное здание. В результате посещения организации-арендодателя ООО «*****» была получена информация, что ООО «Норис» среди арендаторов не значится и в указанных помещениях отсутствует, о чем свидетельствует копия соглашения от 30 ноября 2021 г. о расторжении договора аренды нежилого помещения № З/А-2020 от 19.11.2020. Таким образом, ООО «Норис» по указанным адресам не располагается и деятельность не осуществляет, о чем должностным лицом Управления составлены Акты об отсутствии организации по месту нахождения юридического лица и месту осуществления деятельности.
В выписке из Единого государственного реестра юридических лиц указан адрес ООО «Норис»: 123060, <...>, этаж цокольный, пом. 34, ком. 36.
В связи с указанием ООО «Норис» адреса, по которому юридическое лицо не находится, вручить распоряжение о проведении проверки и необходимости предоставления документов, соответственно, документы (копии документов), указанные в распоряжении получены не были.
Непредставление необходимых для проведения проверки документов сделало невозможным достижение целей проверки, а именно - оценки надлежащего соблюдения организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Таким образом, ООО «Норис» 07.10.2022г. в 09час. 50мин., по адресу: <...>, этаж цокольный, помещ. 34, ком. 36, совершило административное правонарушение, выразившееся в воспрепятствовании проведению надзорным органом проверки соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.
ООО «Норис» надлежащим образом извещалось о рассмотрении дела по всем известным суду адресам, срок хранения почтовой корреспонденции истек, о причинах неявки привлекаемое лицо суд не уведомило, ходатайство об отложении рассмотрения дела не заявлено, поэтому дело рассмотрено без участия представителя или защитника юридического лица.
Исследовав материалы дела, прихожу к следующему.
Факт совершения ООО «Норис» административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях доказан материалами дела, а именно: актом о воспрепятствовании проведению проверки, распоряжением о проведении проверки, уведомлением о проведении проверки, отчетами об отслеживании почтовой корреспонденции, картой специального учета, выпиской из ЕГРЮЛ в отношении привлекаемого лица, актом об отсуствии организации по адресу, актом об отсутствии организации по месту фактического осуществления деятельности, уведомлением о расторжении договора, протоколом об административном правонарушении по настоящему делу.
Оценивая вышеизложенное, деяние ООО «Норис» подлежит квалификации по ч. 3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, так как ООО «Норис» допустило воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным надзорным органом проверки в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, что выразилось в фактическом уклонении от участия в проверки и представления истребованных, необходимых для проверки документов, что создало объективные препятствия в проведении проверки уполномоченным должностным лицом.
Переходя к вопросу о назначении наказания, учитываю характер совершенного административного правонарушения, данные о привлекаемом лице, которое к административной ответственности за однородные правонарушения не привлекалось, считаю необходимым назначить наказание в виде административного штрафа.
На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 29.9-29.11 Кодекса РФ об административных правонарушениях,
ПОСТАНОВИЛ :
Признать ООО «Норис» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях и назначить административное наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 (семисот тысяч) рублей.
Штраф подлежит уплате по следующим реквизитам:
Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по Центральному федеральному округу, л/с <***>, ИНН <***>, КПП 770301001, р/с № <***> в ГУ БАНКА РОССИИ ПО ЦФО//УФК ПО Г. Москве, БИК 004525988, КБК 14511601151019002140, ОКТМО 45380000, назначение платежа: административные штрафы, установленные главой 15 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Разъяснить привлекаемому лицу о том, что за неуплату административного штрафа в течение 60 дней со дня вступления постановления в законную силу предусмотрена административная ответственность.
Постановление может быть обжаловано в Московский городской суд в течение 10 суток со дня его вынесения, а привлекаемым в тот же срок, но со дня получения копии постановления через Хорошевский районный суд г. Москвы.
СудьяЗиняков Д.Н.