№5-471/2023

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

адрес 19 апреля 2023 года

Судья Измайловского районного суда адрес Андрюхин А.Н.,

с участием защитника адрес Стандарт», выступающей на основании доверенности фио

рассмотрев в соответствии со ст.23.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении, предусмотренном ст.17.7 КоАП РФ в отношении юридического лица

адрес Стандарт», имеющего юридический адрес: адрес, ИНН <***>, ОГРН <***>, сведения о привлечении к административной ответственности за однородные правонарушения в материалах дела отсутствуют,

УСТАНОВИЛ:

Согласно протокола об административном правонарушении, адрес Стандарт», будучи предупрежденным об административной ответственности, предусмотренной ст.17.7 КоАП РФ, 16 февраля 2023 года не выполнило законное требование должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.14.57 КоАП РФ, а именно: не в установленный срок, а также не исполнило в полном объеме определение от 06 февраля 2023 за исходящим №72922/23/6374 о предоставлении информации, необходимой для разрешения дела об административном правонарушении, о взаимодействии с заявителем фио по вопросу взыскания просроченной задолженности, начальника отдела ведения государственного реестра и контроля за деятельностью юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности УФССП России по адрес фио, что повлекло невозможность применения мер административной ответственности в отношении виновных лиц, чем совершило административное правонарушение, предусмотренного ст.17.7 КоАП РФ.

О возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ст.17.7 КоАП РФ, и составлении протокола об административном правонарушении адрес Стандарт» было уведомлено.

Копия протокола направлена в адрес Стандарт».

Представитель адрес Стандарт» фио в суд явилась, факт правонарушения отрицала, представила письменные возражения, указывая, что состава правонарушения в действиях банка нет, после получения определения об истребовании сведений в адрес должностного лица был направлен ответ от 16 февраля 2023 года, содержащий в себе обоснования невозможности предоставления интересующих сведений/информации. С просьбой предоставления данных, по которым было бы возможно установление конкретного физического лица – клиента банка.

По указанным в определении об истребовании информации данным – фамилии, имени, отчеству, дате рождения и номеру телефона – установить, является ли Ф. клиентом банка, и, соответственно, исполнить определение от 06 февраля 2023 года не представлялось возможным, с учетом объема клиентских баз банка.

Суд, исследовав материалы дела, выслушав представителя адрес Стандарт», приходит к следующему.

Согласно ст.17.7 КоАП РФ, умышленное невыполнение требований должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до сумма прописью; на должностных лиц - от двух тысяч до сумма прописью либо дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до сумма прописью либо административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В подтверждение изложенных в протоколе об административном правонарушении фактов в материалы дела представлены:

- копия определения о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ст.14.57 КоАП РФ от 06 февраля 2023 г.;

- копия определения об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела об административном правонарушении от 06 февраля 2023 года, согласно которого у банка истребованы сведения о взаимодействии с фио, паспортные данные, проживающей по адресу: адрес, по вопросу возврата просроченной задолженности перед банком, с указанием на предоставление данных сведений в 3-дневный срок со дня получения настоящего определения.

Также в определении имеется указание на то, что при невозможности предоставления указанных сведений необходимо в 3-дневный срок уведомить об этом в письменной форме должностное лицо, вынесшее определение, что соответствует требованиям ст.26.10 КоАП РФ;

- поступивший 16 февраля 2023 года ответ адрес Стандарт», с указанием на то, что в определении отсутствует информация, позволяющая банку идентифицировать физическое лицо – фио в качестве клиента банка, а именно, информация о паспортных данных или о реквизитах заключенного договора и открытого клиенту счета. Также банк указал, что в случае поступления дополнительных сведений в отношении указанного в определении лица будут приняты меры для предоставления интересующих сведений.

При этом суд приходит к выводу, что в соответствии со ст. 4.8 КоАП РФ, трехдневный срок предоставление ответа истекал 16 февраля 2023 года, а не 15 февраля 2023 года, как указано в протоколе об административном правонарушении, в связи с чем ответ на определение об истребовании сведений предоставлен адрес Стандарт» в установленный срок.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о том, что в действиях банка отсутствует состав правонарушения, которое вменено адрес Стандарт», поскольку банк сообщил о невозможности представить истребуемые должностным лицом сведения в связи с недостаточностью указанных данных физического лица.

Доводы банка в этой части соответствуют пп.1 п.1 ст.7 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", согласно которого организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных п.п.1.1, 1.1-1, 1.2, 1.4, 1.4-1, 1.4-2, 1.4-4-1.4-6 настоящей статьи, установив следующие сведения в отношении физических лиц - фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные документов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами РФ и законодательством РФ), адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), а в случаях, предусмотренных п.п.1.11 и 1.12 настоящей статьи, фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), серию и номер документа, удостоверяющего личность, а также иную информацию, позволяющую подтвердить указанные сведения; п.2 Положения Банка России от 15.01.2015г. №499-П и п.1.7 Инструкции Банка России от 30.06.2021г. №204-И «Об открытии, ведении и закрытии банковских счетов и счетов по вкладам (депозитам), содержащих аналогичные требования.

Согласно п.1 ст.2.2 КоАП РФ, административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично.

Поскольку банк в установленном законом порядке сообщил о невозможности исполнения определения должностного лица об истребовании сведений, а также о готовности предоставить испрашиваемые сведения при предоставлении дополнительных данных фио, необходимых для ее идентификации как клиента банка, по мнению суда, событие правонарушения отсутствует.

Данных о том, что в течение срока привлечения банка к административной ответственности по ч.1 ст.14.57 КоАП РФ должностным лицом были предоставлены в банк дополнительные сведения о фио, не представлено.

В связи с изложенным производство по делу подлежит прекращению.

Руководствуясь ст.24.5 ч.1 п.2, ст.ст.29.9-29.11 КоАП РФ, суд

постановил:

Прекратить производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст.17.7 КоАП РФ, в отношении адрес стандарт» на основании п.1 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ в связи с отсутствием состава правонарушения.

Постановление может быть обжаловано в Московский городской суд через Измайловский районный суд адрес в течение 10 суток со дня вручения копии настоящего постановления.

Судья: А.Н. Андрюхин