Статья 15.40.1 КоАП РФ. Неисполнение уполномоченным банком установленных законодательством Российской Федерации в сфере государственного оборонного заказа обязанностей при осуществлении банковского сопровождения сопровождаемой сделки

Комментируемая ст. 15.40.1 КоАП РФ устанавливает административную ответственность за неисполнение уполномоченным банком установленных законодательством Российской Федерации в сфере государственного оборонного заказа обязанностей при осуществлении банковского сопровождения сопровождаемой сделки.

Указанное деяние предусматривает предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

При этом административная ответственность по ст. 15.40.1 КоАП РФ не применяется в случаях, подпадающих под признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.40 КоАП РФ "Совершение уполномоченным банком операций, проведение которых не допускается в соответствии с законодательством Российской Федерации в сфере государственного оборонного заказа".

Объектом правонарушения, предусмотренного комментируемой статьей, является установленный порядок осуществления деятельности в сфере осуществления государственного оборонного заказа.

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.40.1 КоАП РФ, заключается в неисполнении уполномоченным банком установленных законодательством Российской Федерации в сфере государственного оборонного заказа обязанностей при осуществлении банковского сопровождения сопровождаемой сделки.

В соответствии с п. 11 ст. 3 Закона N 275-ФЗ, банковское сопровождение сопровождаемой сделки - это обеспечение уполномоченным банком в порядке, установленном настоящим Федеральным законом, а также договором о банковском сопровождении, заключенном с головным исполнителем, исполнителем, входящими в кооперацию:

а) мониторинга расчетов, в том числе контроля распоряжений о переводе денежных средств, осуществляемого в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также нормативными актами Центрального банка Российской Федерации, в целях исполнения сопровождаемой сделки с использованием отдельного счета, открытого в уполномоченном банке;

б) передачи федеральному органу в области обороны данных о расчетах по государственному оборонному заказу и об участниках таких расчетов, в том числе документов, являющихся основанием для осуществления платежа;

в) предоставления в соответствии с настоящим Федеральным законом информации, касающейся операций по отдельному счету;

г) совершения других действий, предусмотренных настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также нормативными актами Банка России.

В п. 2 ст. 8.2 Закона N 275-ФЗ закреплены следующие обязанности уполномоченного банка:

1) заключить с головным исполнителем, исполнителем договоры о банковском сопровождении и открыть им отдельные счета. В договор о банковском сопровождении включается условие о согласии клиента на предоставление уполномоченным банком информации, предусмотренной настоящим Федеральным законом, государственному заказчику, головному исполнителю, исполнителю и ее передачу в единую информационную систему государственного оборонного заказа.

В связи с участившимися случаями обращений, касающихся отказов кредитных организаций от заключения договоров банковского счета исполнителям, участвующим в поставках продукции по государственному оборонному заказу, было издано информационное письмо Росфинмониторинга, поясняющее порядок применения положений Федерального закона от 29.12.2012 N 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе" (см.: информационное письмо Росфинмониторинга "О порядке применения положений Федерального закона от 29.12.2012 N 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе", "О порядке применения положений Федерального закона от 29.12.2012 N 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе", Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции");

2) передавать в единую информационную систему государственного оборонного заказа, в том числе по запросу федерального органа в области обороны, информацию о каждом открытии, закрытии отдельного счета, об изменении его реквизитов, данных об участниках расчетов по государственному оборонному заказу, об исполненных распоряжениях, включая документы, представленные головным исполнителем, исполнителем и являющиеся основанием для составления распоряжений. Информация, указанная в настоящем пункте, предоставляется уполномоченным банком не позднее одного рабочего дня, следующего за днем соответственно исполнения распоряжения, открытия, закрытия отдельного счета, изменения его реквизитов, получения соответствующего запроса. В случае если распоряжение составлено на основании документов, которые ранее передавались уполномоченным банком в единую информационную систему государственного оборонного заказа, повторного представления таких документов не требуется. В этом случае уполномоченный банк уведомляет федеральный орган в области обороны о том, что такие документы уже содержатся в единой информационной системе государственного оборонного заказа, и указывает в уведомлении их реквизиты и дату их представления. Порядок, состав и формат представления, направления информации и документов уполномоченным банком определяются Банком России по согласованию с федеральным органом в области обороны и органом финансового мониторинга (см.: указание Банка России от 15.07.2015 N 3733-У "О порядке представления уполномоченным банком сведений в единую информационную систему государственного оборонного заказа");

3) осуществлять мониторинг расчетов по государственному оборонному заказу в порядке, установленном настоящим Федеральным законом;

4) осуществлять контроль распоряжений в порядке, установленном ст. 8.5 Закона N 275-ФЗ;

5) отказывать головному исполнителю, исполнителю в принятии к исполнению распоряжений о совершении операций, предусмотренных ст. 8.4 Закона N 275-ФЗ, а также в случаях, предусмотренных ст. 8.5 Закона N 275-ФЗ;

6) соблюдать установленный Законом N 275-ФЗ режим использования отдельного счета (ст. 8.3) и осуществлять контроль за его соблюдением;

7) уведомлять головного исполнителя о поступивших распоряжениях исполнителей о совершении операций по отдельному счету, не соответствующих режиму использования данного счета;

8) отвечать на запросы государственного заказчика, направляемые в соответствии с п. 3 ст. 6.2 Закона N 275-ФЗ;

9) уведомлять головного исполнителя, исполнителя о необходимости закрытия отдельного счета в связи с получением уведомления от государственного заказчика о полном исполнении государственного контракта;

10) исполнять другие обязанности в случаях, установленных главой 3.3 Закона N 275-ФЗ.

Субъектом правонарушения по ст. 15.40.1 КоАП РФ являются должностные лица уполномоченных банков.

С субъективной стороны административное правонарушение, предусмотренное ст. 15.40.1 КоАП РФ, может быть совершено как умышленно, так и по неосторожности.

Дела об административных правонарушениях, предусмотренных комментируемой ст. 15.40.1 КоАП, в соответствии со ст. 23.74 КоАП РФ рассматривают должностные лица Центрального банка Российской Федерации (Банка России):

Председатель Центрального банка Российской Федерации, его заместители, руководитель территориального учреждения Центрального банка Российской Федерации, его заместители;

руководители структурных подразделений Центрального банка Российской Федерации, их заместители, в компетенцию которых входят вопросы в области надзора и контроля в сфере финансовых рынков (за исключением банковской деятельности);

руководители территориальных подразделений Центрального банка Российской Федерации, их заместители, в компетенцию которых входят вопросы в области надзора и контроля в сфере финансовых рынков.

Протоколы об административных правонарушениях по ст. 15.40.1 КоАП РФ вправе составлять должностные лица Банка России (ч. 1 ст. 28.3 КоАП РФ).